您的位置:法师兄 > 精选问答 > 证券会修改的保荐制度,对于证券公司的保荐原则是如何规定的?

证券会修改的保荐制度,对于证券公司的保荐原则是如何规定的?

2020-08-20 16:08

该咨询为用户常见问题,经整理发布,仅供参考学习!

我也有类似问题!点击提问

推荐答案

江西在线咨询顾问团

2020-08-20回复

新修订的暂行办法不再区分项目大小,原则上一律不允许联合保荐。同时考虑到证券公司目前开展的直接投资业务,《管理办法》要求保荐机构在存在与发行人存在一定关联关系的情况下,必须引入一家无关联关系的保荐机构,采取联合保荐的形式推荐发行人的证券发行上市。 目前的实际业务中,只允许大型项目采用联合保荐的形式,其余项目不允许联合保荐。证监会方面表示,从实际效果看,联合保荐容易带来以下两个方面的问题:(1)证券发行项目的保荐工作由一个保荐机构即可完成,联合保荐的实际作用不大。(2)从实际进行联合保荐的项目来看,在证券发行上市前各券商基本上还可以履行勤勉尽责义务,但在证券发行上市后的持续督导阶段联合保荐各方存在互相推诿的现象。

展开更多

对内容有疑问,可立即反馈反馈

同类普法

张神兵律师

广东律参律师事务所

保荐人应至少指定二名有三年以上证券从业经验的业务人员持续从事某一企业的保荐工作。保荐人应当建立适当的内控制度,确保业务人员勤勉尽责。保荐人应当在公司内部建立保密制度,确保从事保荐业务的部门与其他部门之间的信息隔离。

丰培铭律师

天津东方律师事务所

公开原则:有关证券发行、交易的信息要依法如实披露、充分披露、持续披露,让投资者在充分了解真实情况的基础上自行作出投资判断。贯彻公开原则的基本要求是,公开的信息必须真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。信息公开要及时,要有使用价值。除了信息公开外,办事程序、办事规则也要公开。 公平原则:证券市场的参与者在法律上地位平等,在市场中机会平等。贯彻公平原则的基本要求是,投资者能够公平的参与竞争,公平的面对机会和风险。 公正原则:证券的发行、交易活动执行统一的规则,适用统一的规范。贯彻公正原则的基本要求是,证券市场参与者的合法权益同样受法律保护,违法行为同样受法律制裁。

律师普法更多>>
  • 公司债券法对债券上市的条件是如何规定的
    公司债券法对债券上市的条件是如何规定的

    公司债券法对债券上市的条件: (1)债券的发行量必须达到一定的规模。 (2)债券发行人的经营业绩必须符合一定条件。 (3)债券持有者的人数应该达到一定数量。

    2020.11.30 85
  • 证券交易的一般原则
    证券交易的一般原则

    1.公开原则:证券交易必须要面向社会、公开交易。2.公平原则:证券交易的各方所拥有的权利与义务必须是公平的,应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。

    2020.10.23 583
  • 法律规定证券公司债券属不属于金融债券
    法律规定证券公司债券属不属于金融债券

    证券公司债券不属于金融债券。发行人明显不同。证券公司债券主要由有限责任公司出售,而金融债券的主体主要是银行,因此明显的证券公司债券不能归类为金融债券。 有下列情形之一的,不得再次发行公司债券: 1、上次发行的公司债券尚未募集; 2、已发行的

    2022.04.15 1,666
专业问答更多>>
  • 什么是保荐制度?保荐制度是什么?保荐合同的主要内容包含哪些内容

    保荐制度是指经证券主管机关批准具有法定资格的证券公司(保荐人)按照法律规定为上市公司申请上市承担推荐职责,并为上市公司后一段时间的信息披露等持续上市行为向投资者、交易所及证券监管机关承担保证与推荐义务

    2022-03-14 15,340
  • 保荐人对公司的处罚

    (1)通报批评;(2)公开批评;(3)警告;(4)没收非法所得;(5)罚款;(6)暂停保荐人资格;(7)取消保荐人资格。保荐人在暂停保荐人资格期间不得开展新的保荐业务,但仍可从事股票承销业务。保荐人取

    2021-11-01 15,340
  • 对于证券市场禁入制度的规定,对于证券市场有哪些属于我国法律法规

    证券市场禁入制度,是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的制度。 依据证券法第233条的规定,违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定,情节

    2022-02-15 15,340
  • 证券公司投资证券的规定是什么

    证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券,应当事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告。证券公司办理集合资产管理业务,单个集合资产管理计

    2022-03-16 15,340
法律短视频更多>>
  • 保荐代表人是什么意思 01:32
    保荐代表人是什么意思

    保荐代表人实际上就是上市后备的企业和证监会之间的一个中介的角色,它相当于是计划上市企业的一个代表,代表其向证监会作担保推荐企业进行上市。 一般一家企业提出上市需求之后,首先就会选定有保荐资格的券商,然后券商会派出保荐代表人为企业做相关上市的

    2,133 2022.04.15
  • 滥用管理公司、证券职权罪的立案标准 00:58
    滥用管理公司、证券职权罪的立案标准

    根据《中华人民共和国刑法》的规定,滥用管理公司、证券职权罪的立案标准具体如下:第一,工商管理部门的工作人员对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请,违法予以批准、登记,严重扰乱市场秩序的;第二,金融证券管理机构工作人员对不符合法律规定条件的

    763 2022.04.17
  • 公司债券的发行条件是什么 01:16
    公司债券的发行条件是什么

    公司债券公开发行的条件包括: 资产方面的条件:股份有限公司的净资产不少于人民币三千万元,有限责任公司的净资产不少于人民币六千万元; 对总计发行债券的限制规定:债券余额加起来计算不超过公司净资产的百分之四十; 盈利方面的要求:近三年平均可分配

    3,256 2022.04.15
有问题
就会有解决办法
在线咨询

离婚、工伤、刑事、债务... 最快3分钟内有答案

法师兄法务
您好,请问有什么可以帮助到您的?