一、股票投资顾问合法吗
股票投资顾问合法,理财顾问不能在帮客人炒股的情况下,自己再炒股。如果理财顾问炒股,就是局中人,看问题都不会是理性化。对于股票咨询公司而言,证监会备案的肯定不是违法的,没有备案的,也不见得就违法,现在多数从事股票投资咨询的公司都是打的擦边球,国家目前对这个监管法律不完善。
二、私募基金能投资股票吗
私募基金是可以投资股票的,但是需要分账监管。
私募股权基金的运作方式是股权投资,即通过增资扩股或股份转让的方式,获得非上市公司股份,并通过股份增值转让获利。股权投资的特点包括:
1、股权投资的收益十分丰厚。与债权投资获得投入资本若干百分点的利息收益不同,股权投资以出资比例获取公司收益的分红,一旦被投资公司成功上市,私募股权投资基金的获利可能是几倍或几十倍。
2、股权投资伴随着高风险。股权投资通常需要经历若干年的投资周期,而因为投资于发展期或成长期的企业,被投资企业的发展本身有很大风险,如果被投资企业最后以破产惨淡收场,私募股权基金也可能血本无归。
3、股权投资可以提供全方位的增值服务。私募股权投资在向目标企业注入资本的时候,也注入了先进的管理经验和各种增值服务,这也是其吸引企业的关键因素。在满足企业融资需求的同时,私募股权投资基金能够帮助企业提升经营管理能力,拓展采购或销售渠道,融通企业与地方政府的关系,协调企业与行业内其他企业的关系。全方位的增值服务是私募股权投资基金的亮点和竞争力所在。
三、股票上市的条件包括哪些
1、股票经中国证监会核准已公开发行;
2、公司股本总额不少于人民币3000万元;
3、公开发行的股份达到公司股份总额的25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,公司发行股份的总额的比例为15%。
4、公司在3年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。
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