通过设立证券公司需要什么条件

2020-06-21 92

普法内容

设立证券公司需要符合的条件主要有以下几点： 1、具备完善的风险管理与内部控制制度； 2、设立证券公司须经国务院证券监督管理机构批准； 3、有符合法律、行政法规规定的公司章程； 4、董事、监事、高级管理人员、从业人员符合法律规定； 5、符合法律规定的其他条件。

《中华人民共和国证券法》第一百一十八条设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（二）主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；（三）有符合本法规定的公司注册资本；（四）董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件；（五）有完善的风险管理与内部控制制度；（六）有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；（七）法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。

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证券评估机构设立分公司有什么条件
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2020-01-24 110
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2020-07-17 213
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2020-02-14 194

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证券公司设立需要什么条件
证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券，应当具备以下条件：(一)具备证券资产管理业务资格;(二)最近1年未因重大违法违规行为受到行政处罚;(三)具有完善的合规、风控制度以及风险处置应对措施，能有效

2022-03-22 15,340
设立证券公司需要什么条件？
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2022-07-07 15,340
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2022-07-19 15,340
设立证券公司需要哪些条件
设立证券公司需要条件一、有符合法律、行政法规规定的公司章程：证券交易所章程应当包括下列事项： (一)设立目的; (二)名称; (三)主要办公及交易场所和设施所在地; (四)职能范围; (五)会员的

2022-07-19 15,340

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企业设立需要什么条件
根据《公司法》的相关规定，有限责任公司的设立，应该要具备以下的条件： 1、有限责任公司的股东人数，要符合法定的人数要求； 2、必须是公司全体股东认缴的出资额； 3、公司章程必须是由公司的股东共同制定的； 4、有确认的公司名称，并且具有符合

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成立合伙公司需要什么条件
合伙企业在我国不具有法人性质，这一点是和公司的显著区别。成立合伙企业的条件主要规定在《合伙企业法》当中，依据该法的有关规定，成立合伙企业需要满足以下几个条件：1、有符合要求的合伙人；2、有书面的合伙协议；3、有实缴出资；4、有合伙企业的名称

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公司融资需要什么条件
公司主体合法，并且近1年属于正常的营业，如果公司自身有一定的固定资产，即可以固定资产作为抵押进行融资，如果公司无固定资产的，则可以选择其他公司作为担保，进行融资。公司的融资模式有两种：一种是债权融资；另一种为股权融资。目前大多数的企业或

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