设立证券公司对公司人员有什么要求

2020-07-17 207

普法内容

设立证券公司除了要有设立一般公司条件，如有章程、有人员、有合格的经营场所和必要的制度外，还需要有法律严格限制的注册资本和验资流程。这是因为，尽管公司资本改革对一般的公司不再要求注册资本和验资流程，但出于对证券公司风险的考虑，对证券公司的设立仍然严格按照原制度进行。

《中华人民共和国证券法》第一百一十八条设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（二）主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；（三）有符合本法规定的公司注册资本；（四）董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件；（五）有完善的风险管理与内部控制制度；（六）有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；（七）法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。

*注：律师普法为法师兄（原110咨询网）原创内容，未经授权，任何形式的复制、转载都视为侵权行为。

律师普法更多>>

公司名称对设立有何要求？
股份有限责任公司设立条件之一就是有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构。名称是股份有限公司作为法人必须具备的条件。公司名称必须符合企业名称登记管理的有关规定，股份有限公司的名称还应标明'股份有限公司'字样。股份有限公司必须有一定的组

2020-05-01 223
证券公司从业人员的任职要求是什么
证券公司从业人员的任职要求如下： 1、证券公司从事证券业务的人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力； 2、因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不

2022-04-17 4,413
公司设立董事会是否有人数要求？
公司设立董事会是有人数限制的。首先，有限责任公司设董事会，其成员为三人至十三人；但是，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一名执行董事，不设董事会。执行董事可以兼任公司经理。其次，股份有限公司设董事会，其成员为五人至十九人。

2021-02-07 160

专业问答更多>>

公司法对一人公司的设立要求比较严格，对设立一人公司应注意什么？
《公司法》对一人公司的设立要求比较严格：第一、对一人公司实行严格的资本确定原则。一人有限责任公司的注册资本不得低于十万元，与一般有限责任公司的三万元相比较高并且必须一次缴足；第二、一人公司必须在公司营

2022-01-07 15,340
一人公司设立要求公司是谁
新《公司法》的亮点之一是允许设立一人公司。一人公司是指只有自然人股东或法人股东的有限责任公司。为了降低一人公司带来的风险，新《公司法》也对一人公司做出了比其他类型公司更严格的规定。自然人只能设立一人公

2021-11-29 15,340
公司法设立公司有什么程序和要求
根据最新公司法规定，有限责任公司的设立程序如下：有限责任公司设立的基本流程(一)有限责任公司的发起人在发起时应该订立发起人协议、投资协议或股东协议书，以明确发起人在公司设立中的权利和义务。发起人首先要

2022-04-01 15,340
要求设立公司
设立公司要件：实质要件：组织要件（公司类别、公司名称、住所、经营范围及组织机构）；设立人要件；设立人出资要件。程序要件：申请设立登记；登记机关审查，发照登记。

2023-09-09 15,340

法律短视频更多>>

01:21
公司清算组成员要求是什么
公司清算组的成员，需要满足以下条件：有限责任公司的清算组由股东组成。而股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。如果是由人民法院指定清算的，清算组可以由依法设立的律师事务所、会计师事务所、破产清算事务所等社会中介机构中，具备相关

1,261 15,340
01:05
股份公司设立形式主要有哪些
股份有限公司的设立形式主要有两种： 1、发起设立。又称同时设立、单纯设立等，是指公司的全部股份或首期发行的股份由发起人自行认购而设立公司的方式。有限责任公司和股份有限公司都可采用发起设立的方式； 2、募集设立。又称渐次设立或复杂设立，是指发

752 15,340
01:12
股份有限公司对董事的人数有何要求
公司在挂牌上市的过程中尤其是股份制改造的过程中会遇到一些问题，今天我们来讲讲关于董事方面的问题。股份有限公司对董事人数的要求是，最少为五人，最多为十九人。并且，虽然法律没有规定，但一般情况下，董事人数都是奇数，这是为了尽量避免出现表决平票的

3,561 15,340