证券法律制度证券交易的一般规定-法师兄

证券法律制度证券交易的一般规定

来源：互联网时间： 2023-04-22 09:11:27 493 人看过

一、证券交易的一般规定

(一)证券交易的标的物必须合法

交易的证券必须是依法发行的证券，交易的证券必须是已交付的证券。

(二)禁止证券在限制转让的期限内进行买卖

限定的主体股份转让的法律规定

发起人自公司成立之日起1年内不得转让;公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。

董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过所持有本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份;将其持有的股份在买入后6个月内卖出，或者卖出后6个月内买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回该股东所得收益。

中

介

机

构为“股票发行”出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等的专业机构和人员在该股票承销期内和期满后6个月内不得买卖该种股票

为“上市公司”出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等的专业机构和人员自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该股票。

证券业从业人员在任职期间或法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得接受他人赠送的股票。

持有一个股份有限公司已发行的股份5%的股东①在该事实发生之日起3日内，不得再行买卖该上市公司的股票;

②以后其所持该上市公司的股份比例每增加或者减少5%，在报告期内和作出报告、公告之日起2日内，不得再行买卖该上市公司的股票;

③在买入后6个月内卖出，或者卖出后6个月内买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回该股东所得收益。

证券内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人在内幕信息公开前，不得买卖该公司的股票。

持有上市公司已发行的可转换公司债券达到20%的投资者①在该事实发生之日起3日内，不得再行买卖该上市公司的可转换公司债券，也不得买卖该上市公司的股票;

②以后其所持该上市公司已发行可转换公司债券比例每增加或者减少10%时，在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的可转换公司债券，也不得买卖该上市公司的股票。

因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的证券公司卖出该股票时不受6个月的时间限制

收购人持有的被收购的上市公司的股票在收购行为完成后的12个月内不得转让

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