各类证券从业人员犯罪处罚-从重处罚问题在线咨询-法师兄

行动指南

针对证券从业刑事处罚的规定，法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，是严禁持有或者买卖股票的。如果有违反类似规定的，应该予以处罚。《证券法》第一百九十九条规定，法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

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从犯是什么意思? 从犯各种类型
从犯是指在共同犯罪中起次要或者辅助作用的。从犯分为：在共同犯罪中起次要作用的犯罪分子，这就是指起次要作用的正犯；在共同犯罪中起辅助作用的犯罪分子，这就是指帮助犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。

2020.01.10 253
怎么举报证券从业人员无证卖基金
证券从业人员无证卖基金的，举报人可以通过证监会网站举报专栏等方式向证监会进行举报。举报一般采用书面形式。书面举报材料应载明被举报人信息，提供违反证券期货法律法规的具体事实、详细线索和客观证据。

2021.01.24 177
目前证券从业人员可以当股东吗
证券从业人员不可以持股。证券从业人员持股有一种特殊情况是在成为从业人员之前买入的股票，但是在要成为从业人员的时候，股票停牌导致无法卖出。这种情况可以持股，待复牌之后只能卖出不能买入。

2020.07.06 743

专业问答

上证券从业人员能否以前有犯罪记录
能否任职的，需要看证券公司的具体规定，法律上无强制性规定，但涉及证券从业资格证的，要求不得有涉及过证券累案件。

2022-10-28 15,340
证券投资咨询机构从业人员从事证券服务业务
根据法律的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：（一）代理委托人从事证券投资；（二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（三）买卖本证券投资咨询机构提供

2022-07-18 15,340
主犯和从犯各怎么处罚
一、什么是主犯有下列三种情况之一的犯罪分子，可认定为主犯： 1、在犯罪集团中起组织、策划、指挥作用的犯罪分子。即犯罪集团建立的组织者、犯罪活动计划的制定者、犯罪计划的实施者或策划于幕后、或指挥于现场者

2022-10-28 15,340
从业人员健康证过期处罚
餐饮业从业人员健康证过期没有续期从事相关工作的处罚标准，根据卫生部2011年3月10日发布，同年5月1日起施行的《公共场所卫生管理条例实施细则》第三十八条规定如下：公共场所经营者安排未获得有效健康合格

2022-05-04 15,340

法律短视频

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残疾人犯罪是否可以从轻处罚
残疾人犯罪是否可以从轻处罚，要根据残疾的情况来分析： 1、只有又聋又哑的人或者盲人犯罪，可以从轻、减轻或者免除处罚； 2、其他残疾人犯罪与其他人犯罪是一样的，不构成从轻、减轻、免除处罚的法定理由。根据规定，对于聋哑群体的规定是必须要达到又

2,447 2022.10.03
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已满75周岁的人犯罪,可以从轻或者减轻处罚
75周岁犯罪，可以从轻处罚。具体如下：对于犯罪时已满75周岁者，故意犯罪与过失犯罪的从宽规则有所不同。故意犯罪的，可以从轻或者减轻处罚；过失犯罪的，应当从轻或者减轻处罚。75周岁以上的老人，被判决有期徒刑以上刑罚的，一般情况下都会投入监狱服

4,596 2022.04.18
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侵犯商业秘密罪如何处罚
根据《中华人民共和国刑法》的有关规定，侵犯商业秘密罪是指行为人侵犯商业秘密权利人的商业秘密，对其造成重大损失的行为，如果行为人泄露的商业秘密同时也是国家秘密，则按照其中的重罪定罪处罚。该罪的量刑标准有： 1、侵犯商业秘密尚未造成严重后果或

569 2022.04.17

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