证券公司是做什么的啊

2020-11-06 223

普法内容

证券公司专门从事这些证券的发行和买卖业务，具有证券交易所的“会员资格者”可以承销发行(投资银行的业务)、自营买卖或自营兼代理买卖证券。证券公司的业务范围包括：证券承销保荐业务：是指企业进行首次公开募股时，证券公司对证券发行和市场进行推荐并负责销售。自营业务：是指证券公司资金雄厚，可以直接进入交易所买卖股票;此外还为客户闲置的资金提供理财服务。

《中华人民共和国证券法》第一百二十二条设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。

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什么是证券公司的股权变更?
证券公司股权变更的规定： 1、《证券公司行政许可审核工作指引第10号》第二条，证券公司变更持有5%以上股权的股东，应当向证监局报备，依法报中国证监会核准； 2、公司登记管理条例第三十四条，变更股东的，应当自变更之日起30日内申请变更登记。

2020-10-20 88
按照规定什么是证券公司
证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。

2020-03-16 185
什么叫做公司债券自我发行？
发行公司债券的程序程序如下： 1、发行人形成发债意愿并与相关部门或机构预沟通； 2、制作发行人本次债券发行的申请报告； 3、召开股东大会，形成董事会决议，制定债券发行章程； 4、出具发行企业债券可行性研究报告。报告应包括债券资金用途、发行风

2020-10-01 106

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证券金融公司是做什么的？有哪些业务？证券金融公司的业务是怎样的
证券金融公司也称证券融资公司，是指依法设立的在证券市场上专门从事证券融资业务的法人机构。证券金融公司自股票市场或银行取得资金，再将这些资金提供给需要融资的投资人，并依规定将融资担保的股票提供给融券的投

2022-04-15 15,340
证券公司债券承做岗位的职责
1、负责企业债券项目的承揽承做工作；组织和实施尽职调查、协调企业和中介机构的工作； 2、负责承做项目方案设计、尽职调查、信用等级初评；收集并提供决策所需的数据和建议； 3、跟进项目，进行收集信息、资料

2022-11-13 15,340
公证处都是做什么啊？
一、公证处依事实、法律、独立办理的公证事务。二、公证事项由当事人住所地、法律行为或事实发生地，不动产所在地管辖。三、公民、法人申请公证，应向公证处提出并提供相关的材料，如属公证处业务范围，公证处应

2023-02-09 15,340
证券公司融资融券的条件是什么，证券公司可以向该公司融资或融券吗
根据中国证监会《证券公司融资融券试点管理办法》，对于不满足证券公司征信要求、在该公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的投资者，以

2022-02-15 15,340

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公开发行公司债券的条件是什么
公司债券公开发行需要具备股份有限公司净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司净资产不低于人民币6000万元，发行的债券利率不得超过国务院规定的利率标准等条件。具体应当符合下列条件： 1、股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限

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滥用管理公司证券职权罪怎么判刑
如果国家有关主管部门中的国家机关工作人员，存在徇私舞弊，滥用职权的行为，对不符合法定条件的公司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请，予以批准或者登记，从而导致公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，就构成了滥用管理公司、证券职权罪。根

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滥用管理公司、证券职权罪的立案标准
根据《中华人民共和国刑法》的规定，滥用管理公司、证券职权罪的立案标准具体如下：第一，工商管理部门的工作人员对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请，违法予以批准、登记，严重扰乱市场秩序的；第二，金融证券管理机构工作人员对不符合法律规定条件的

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