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股票被证券委立案调查到处理多长时间

股票被证券委立案调查到处理多长时间

2022-07-02 1,583
普法内容
股票被证券委立案调查到处理半年到一年。立案调查步骤如下: 1、收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》; 2、收到《行政处罚事先告知书》; 3、收到行政处罚决定书。 股票发行审核委员会 根据有关法律、行政法规和中国证监会出台的规定,审核股票发行申请是否符合相关条件。
《中华人民共和国证券法》
第十条  发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请证券公司担任保荐人。 保荐人应当遵守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作。 保荐人的管理办法由国务院证券监督管理机构规定。
第三十三条  股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的,为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。
第四十条  证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。 任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券,必须依法转让。 实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员,可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。

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王爱莲律师 王爱莲律师

广东国晖(北京)律师事务所 | 律所主任

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