银行处分有哪些？

2021-10-13 2,751

普法内容

银行的行政处分的种类包括：警告、罚款、没收违法所得、责令停业整顿、吊销金融许可证、取消董事、高级管理人员任职资格、法律、行政法规规定的其他行政处罚。银监会对下列违法行为给予行政处罚： 1、银监会直接监管的银行业金融机构及其工作人员的违法行为； 2、全国范围内有重大影响的违法行为； 3、银监会认为应当由其直接查处的其他违法行为。银监会派出机构负责对辖区内的下列违法行为给予行政处罚： 1、所监管的银行业金融机构及其工作人员的违法行为； 2、其他单位和个人的违法行为。

《中华人民共和国商业银行法》第十一条设立商业银行，应当经国务院银行业监督管理机构审查批准。未经国务院银行业监督管理机构批准，任何单位和个人不得从事吸收公众存款等商业银行业务，任何单位不得在名称中使用“银行”字样。第八十九条商业银行违反本法规定的，国务院银行业监督管理机构可以区别不同情形，取消其直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。商业银行的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款。

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银行受到哪些处分会进去档案
行政处罚是会留入档案的。一、单位档案。记录一个单位成立以来的发展情况，包括办公楼、设备设施等资产和机构设置以及人员配备情况。二、个人档案。记录一个人出生以来的主要经历，包括上学、培训、工作、加入党/团组织/人大代表/政协委员情况和奖惩情

2020-01-26 1,394
银行本票和银行汇票的区别有哪些
1、性质不同，汇票为委付证券，本票为自付证券； 2、主债务人不同，汇票为委付证券，经过承兑后，主债务人承兑人，出票人则居于从债务人的地位，本票为自付证券，出票人始终居于主债人地位； 3、票据种类不同，本票指银行本票，而汇票包括银行汇票和商业

2020-10-19 193
行政处分与行政处罚有哪些区别
行政处分是针对行政工作人员来说的，行政处罚是针对行政相对人也就是公民来说的。

2020-11-09 172

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潍坊银监分局行政处罚措施有哪些？
同时公布的《复议办法》指出，有下列情形之一的，银行业金融机构、其他单位和个人可以依照本办法申请行政复议：对银监会或其派出机构作出的警告、罚款、没收违法所得、责令停业、吊销金融许可证等决定不服的。对银监

2022-08-22 15,340
银行对员工有哪些处罚
1、银行员工的处罚需要根据情况判定，如果银行员工将储户的钱转走的，如果转走的数额达到较大的，就会构成刑事犯罪，按职务侵占罪判刑。数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可

2022-11-10 15,340
银行里面都有哪些银行
公积金中心贷款是独立的，如果申请公积金贷款，申请及审批都在公积金中心，银行只是受委托放款及进行还款等账户处理，要看公积金中心的委托行是哪家，一般不只一家。

2022-10-28 15,340
银行短信诈骗有哪些的处罚
利用手机用户降低防范的心理，欺骗性很强，社会危害巨大，应当构成诈骗罪。根据《》第266条规定，诈骗公私财物的，处3年以下有期徒刑、或者，并处或者单处；数额巨大或者有其他严重情节的，处3年以上10年以下

2022-09-07 15,340

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抽象行政行为有哪些
抽象行政行为主要包括下面两类：第一，行政立法行为。指的是行政机关依照法定程序，在自己的职权范围内制定并颁布行政法规、、部门规章、地方政府规章的行为；第二，除了行政立法行为以外的其他抽象行政行为。具体是指行政机关针对广泛的、不特定的对象规

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违法分包是指哪些行为
违法分包主要涉及的是建设工程合同相关问题，根据《中华人民共和国民法典》第791条规定，建设工程的发包人不得将应当由一个承包人完成的建设工程支解成若干部分发包给数个承包人。但是，总承包人或者勘察、设计、施工承包人经发包人同意，可以将自己承包的

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00:59
刑事处分有哪几种
刑事处分一般可以分为以下的五个种类，具体如下： 1、管制。管制是对罪犯不予关押，但限制其一定自由，由公安机关执行和群众监督改造的刑罚方法； 2、拘役。拘役是指，短期剥夺罪犯人身自由，就近拘禁并强制劳动的刑罚； 3、有期徒刑。有期徒刑是指，在

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