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证监会行政处罚监管措施有哪些

2023-03-11 03:55

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安徽在线咨询顾问团

2023-03-11回复

专业分析:

根据《证券法》、《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》以及中国证监会颁布的截至2007年10月30日有效的规章和其他规范性文件证,监会行政处罚监管措施一般包括: 1、监管谈话、谈话提醒; 2、重点关注、出具监管关注函、出具警示函; 3、记入诚信档案; 4、责令改正; 5、指定中介机构进行核查; 6、要求报送专门报告、提交合规检查报告,要求披露资料; 7、通知出境管理机关依法阻止其出境; 8、限制业务活动; 9、请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产,或者在财产上设定其他权利; 10、限制分配红利。

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丰培铭律师

天津东方律师事务所

根据相关法律规定,行政监管的措施一般来说有制定规章制度、敦促、禁止、限制行为等等。

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