您的位置:法师兄 > 专业问答 > 期货公司高管违规怎么处罚

期货公司高管违规怎么处罚

2022-03-16 17:49

该咨询为用户常见问题,经整理发布,仅供参考学习!

我也有类似问题!点击提问

推荐答案

甘肃在线咨询顾问团

2022-03-16回复

专业分析:

期货公司有下列情形之一的,根据《期货交易管理条例》第七十条处罚:(一)任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员;(二)任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员;(三)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况,或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况;(五)董事、监事和高级管理人员被有权机关立案调查或者采取强制措施的,未按规定履行报告义务;(六)未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员。

展开更多

对内容有疑问,可立即反馈反馈

同类普法

孟金龙律师

北京市京师律师事务所

《中华人民共和国刑法》第一百六十三条规定:公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额较大的,处五年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大的,处五年以上有期徒刑,可以并处没收财产。公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中,利用职务上的便利,违反国家规定,收受各种名义的回扣、手续费,归个人所有的,依照前款的规定处罚。

孟金龙律师

北京市京师律师事务所

员工违法公司应当按照法律规定和法定程序将其交由公安机关或其他有权机关处理。如果员工违法损害了公司的利益,公司可以从员工工资中扣除符合规定的赔偿,或者提起诉讼,要求该员工赔偿。《劳动法》第一百零二条规定,劳动者违反本法规定的条件解除劳动合同或者违反劳动合同中约定的保密事项,对用人单位造成经济损失的,应当依法承担赔偿责任。《工资支付暂行规定》第十六条规定,因劳动者本人原因给用人单位造成经济损失的,用人单位可按照劳动合同的约定要求其赔偿经济损失。经济损失的赔偿,可从劳动者本人的工资中扣除。但每月扣除的部分不得超过劳动者当月工资的20%。若扣除后的剩余工资部分低于当地月最低工资标准,则按最低工资标准支付。

律师普法更多>>
  • 货车违规载人怎么处罚
    货车违规载人怎么处罚

    货运机动车超过核定载质量的,处二百元以上五百元以下罚款;超过核定载质量百分之三十或者违反规定载客的,处五百元以上二千元以下罚款。经处罚不改的,对直接 负责的主管人员处二千元以上五千元以下罚款。

    2020.09.04 662
  • 货车违规载人怎么处罚?
    货车违规载人怎么处罚?

    货车违反规定载客的,处五百元以上二千元以下罚款,扣6分。

    2020.04.13 432
  • 货车货箱加高怎么处罚
    货车货箱加高怎么处罚

    货车货箱加高的处罚如下:1、自地面算起在4米以上4.3以下的,含4.3米,处500元以上3000元以下罚款;2、自地面算起在4.3米以上4.5以下的,含4.5米,处3000元以上5000元以下罚款;3、自地面算起在4.5米以上的,可按照法律

    2021.12.12 4,007
专业问答更多>>
  • 期货公司诈骗主管后期怎么处罚

    涉嫌欺诈的,应当判刑。刑法第二百六十六条欺诈公私财产,处三年以下有期徒刑、拘役、管制,并处三年以上十年以下有期徒刑或者没收财产。本法另有规定的,依照规定执行。

    2021-12-31 15,340
  • 快递公司违规送货处罚

    违反本条例第四十三条第二款规定,邮政企业、快递企业未遵守法律、行政法规以及国务院及其有关部门关于禁止寄递或者限制寄递物品的规定,或者未依法建立、执行收寄验视制度,违法行为轻微的,由邮政管理部门责令改正

    2022-03-13 15,340
  • 公司违反高毒处罚怎么处罚?

    用人单位违反本条例的规定,有下列情形之一的,由卫生行政部门给予警告,责令限期改正,处2万元以上5万元以下的罚款;逾期不改正的,提请有关人民政府按照国务院规定的权限予以关闭:(一)未按照规定向卫生行政部

    2022-04-10 15,340
  • 公司货车司机违章,在高速路掉头怎样处罚?

    在高速公路上倒车、逆行、穿越中央分隔带掉头的记12分。 在高速公路上掉头是一种严重的交通违法行为,它对高速公路安全、有序、畅通的行车秩序构成了严重的威胁,因此必须坚决禁止,严厉处罚。

    2022-07-30 15,340
法律短视频更多>>
  • 实习期上高速怎么处罚 01:04
    实习期上高速怎么处罚

    实习期内驾驶机动车上高速的驾驶员,不能单独,需要有人在副驾驶陪同,副驾驶陪同人员还须符合规定,要有持一样或者更高准驾车型驾驶证三年以上,如果有违反规定,则会受到处罚200元。 我国法律规定,机动车驾驶人第一次申请机动车驾驶证,和增加准驾车型

    33,105 2022.04.15
  • 驾照实习期上高速怎么处罚 01:23
    驾照实习期上高速怎么处罚

    取得驾照后的一年内,都是小型汽车驾驶人的实习期。在实习期内,如果没有合格的乘车人员陪同,实习驾驶人是不能单独前往高速公路驾驶小汽车的。根据我国机动车驾驶证申领和使用规定,在实习期内违反高速公路通行规定的,实习驾驶人需要接受公安机关交通运输管

    23,261 2022.04.17
  • 货车超载10%怎么处罚 01:01
    货车超载10%怎么处罚

    货车超载10%,处罚的规定如下: 1、驾驶货车载物超过限载标准未达30%的,扣留机动车,卸载,对驾驶人处200元罚款、记3分; 2、驾驶货车载物超过限载标准30%以上不足100%的,扣留机动车,卸载,对驾驶人处500元罚款、记6分; 3、驾

    4,409 2022.04.17
刑事辩护不同阶段法律问题导航
有问题
就会有解决办法
在线咨询

离婚、工伤、刑事、债务... 最快3分钟内有答案

法师兄法务
您好,请问有什么可以帮助到您的?