您的位置:法师兄 > 专业问答 > 证券、期货投资咨询机构成立分析办法的制定

证券、期货投资咨询机构成立分析办法的制定

2022-02-19 16:08

该咨询为用户常见问题,经整理发布,仅供参考学习!

我也有类似问题!点击提问

推荐答案

甘肃在线咨询顾问团

2022-02-19回复

专业分析:

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件: (一)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格; (二)有100万元人民币以上的注册资本; (三)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施; (四)有公司章程; (五)有健全的内部管理制度; (六)具备中国证监会要求的其他条件。

展开更多

对内容有疑问,可立即反馈反馈

同类普法

丰培铭律师

天津东方律师事务所

设立条件有: 1、有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员; 2、有100万元人民币以上的注册资本; 3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施; 4、有公司章程; 5、有健全的内部管理制度。

张丽丽律师

北京市京师律师事务所

证券投资咨询公司的设立条件: 1、从事证券投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员; 2、有100万元人民币以上的注册资本。 3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。 4、有公司章程。 5、有健全的内部管理制度。 6、具备中国证监会要求的其他条件。

律师普法更多>>
  • 投资咨询公司成立条件有哪些?
    投资咨询公司成立条件有哪些?

    投资咨询公司成立的条件如下: 1、公司股东一个及以上股东; 2、投资公司最低注册资本1000万以上; 3、经营范围必须要明确;等等。

    2020.02.12 985
  • 构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的条件?
    构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的条件?

    构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的条件: 1、主体为证券交易所、期货交易所的从业人员,监督管理部门的工作人员; 2、主观上是故意; 3、客体为证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益; 4、客观上是提供虚假信息或者伪造、变造、销

    2020.01.11 91
  • 构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的要件?
    构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的要件?

    诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的构成要件: 1、主体是证券交易所、期货交易所的从业人员,相关协会或证券期货监督管理部门的工作人员及单位; 2、主观上是故意; 3、客体是证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益; 4、客观上诱骗投资

    2020.11.30 60
专业问答更多>>
  • 证券、期货投资咨询机构成立分析办法

    申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件: (一)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名

    2022-02-02 15,340
  • 证券期货投资咨询管理暂行办法

    证券、期货投资咨询机构有下列行为之一的,由地方证管办(证监会)处一万元以上,五万元以下的罚款;情节严重的,地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告,由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚:(一)

    2022-09-09 15,340
  • 证券期货投资咨询管理暂行办法规定

    证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交下列文件:(一)中国证监会统一印制的申请表;(二);(三)学历证书;(四)参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单;(五)所在单位或者街

    2022-09-09 15,340
  • 证券期货投资咨询管理暂行办法的条款

    证券经营机构、期货经纪机构编发的供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等,只能限于本机构范围内使用,不得通过任何途径向社会公众提供。经中国证监会批准的公开发行股票的的承销商或者上

    2022-09-09 15,340
法律短视频更多>>
  • 怎么查询自己的社保经办机构 01:03
    怎么查询自己的社保经办机构

    查询自己的社保经办机构的方式如下:参保人员可登录市人力资源和社会保障局门户网站,输入社保编码与8位数字查询密码,在个人所属分中心中查询参保社保经办机构。或持身份证、社保卡到就近社保经办机构查询。社会保险制度坚持广覆盖、保基本、多层次、可持续

    9,574 2022.04.12
  • 投毒罪的构成要件 00:54
    投毒罪的构成要件

    投毒罪的构成要件,具体如下: 1、本罪侵害的客体是公共安全,也就是不特定多数人的生命、健康或重大公私财产的安全; 2、本罪在客观方面表现为,用投放毒物的方法,危害公共安全的行为。也就是该种行为已经对不特定多人的生命、健康或者牲畜和其他财产造

    734 2022.04.17
  • 货运资格证怎么办 00:55
    货运资格证怎么办

    货运从业资格证在当地运管机构办理。报考条件如下: 1、取得相应的机动车驾驶证1年以上; 2、年龄不超过60周岁; 3、3年内无重大交通责任事故; 4、掌握相关道路运输法规、机动车维修和急救基本知识。 货运从业资格证是通过交通部门道路运输有关

    3,154 2022.04.17
刑事辩护不同阶段法律问题导航
有问题
就会有解决办法
在线咨询

离婚、工伤、刑事、债务... 最快3分钟内有答案

法师兄法务
您好,请问有什么可以帮助到您的?