欺诈发行股票、债券罪的立案标准有哪些？-法师兄

欺诈发行股票、债券罪的立案标准有哪些？

来源：法律编辑整理时间： 2024-05-05 09:04:23 82 人看过

欺诈发行股票、债券罪立案标准是：

1、发行数额在五百万元以上的；

2、伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的；

3、利用募集的资金进行违法活动的；

4、转移或者隐瞒所募集资金的；

5、其他后果严重或有其他严重情节的情形。

《刑法》第一百六十一条

在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处五年以上有期徒刑，并处罚金。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多法律综合知识相关文章

有期徒刑
刑法中欺诈发行债券罪是以什么标准立案的

刑法中欺诈发行债券罪的立案标准是：在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，有下列情形之一的，发行数额在五百万元以上的；伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的；利用募集的资金进行违法活动的；其他法定情形。欺诈发行债券罪的处罚标准？擅自发行公司债券罪的惩罚有：判处五年以下的有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（一）发行数额在五百万元以上的；（二）伪造、

2023-08-14

51人看过
股票
变造股票债券罪立案标准

1、伪造、变造国库券或者国家发行的其他有价证券，总面额在二千元以上的，应予立案追诉。2、伪造、变造股票或者公司、企业债券，总面额在五千元以上的，应予立案追诉。一、伪造、变造股票、公司、企业债券罪的犯罪构成1、客体要件。本罪所侵害的客体与伪造、变造国家有价证券罪相同，亦为国家有关有价证券的管理制度。2、客观要件。本罪在客观方面表现为违反国家有价证券管理法规，伪造、变造股票或者公司、企业债券，数额较大的行为。所谓伪造、变造，已在伪造、变造国家有价证券罪中作过介绍，这里不再赘述。所谓股票，是由公司签发的证明股东所持股份的要式凭证。根据《》规定，应当载明下列主要事项：(1)公司名称；(2)公司登记成立的日期；(3)股票种类、票面金额及代表的股份数，股票的编号等等。作为证权证券，作用是证明股东的权利，而不是创设权利。其制成必须依照法律规定的形式，其签发是由股份公司对缴纳股款的认股人所进行的。股票的发

2023-03-07

327人看过
股票
什么标准下擅自发行股票债券罪才立案?

未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:(一)发行数额在五十万元以上的;(二)虽未达到上述数额标准，但擅自发行致使三十人以上的投资者购买了股票或者公司、企业债券的;(三)不能及时清偿或者清退的;(四)其他后果严重或者有其他严重情节的情形。一、企业债务未经公司批准擅自发行股票，请问如何处罚？擅自发行股票、公司、企业债券罪处罚：未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。二、哪些行为构成欺诈发行股票罪在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，构成欺诈发行股票罪：(一)发行数额在五百万元以上的;(二)伪造、变造国家机关公文

2023-03-14

444人看过
股票
量刑标准：欺诈发行股票罪

欺诈发行股票罪的量刑标准如下：1、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；2、数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处五年以上有期徒刑，并处罚金；3、单位犯本罪的，对单位判处非法募集资金金额百分之二十以上一倍以下罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照上述规定进行处罚。根据相关法律规定，欺诈发行股票罪是指在招股说明书、认股书中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。欺诈发行股票罪既遂最新量刑标准欺诈发行股票，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。根据《刑法》第一百六十条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五

2023-07-02

306人看过

股票
欺诈发行股票罪量刑标准

欺诈发行股票、债券罪的量刑标准规定：犯本罪数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。一、中国对擅自发行股票债券罪的判刑标准是多少中国对擅自发行股票债券罪的判刑标准为：构成该罪，数额巨大、后果严重或有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯该罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。二、擅自发行公司债券罪既遂怎么判犯此罪的，依据刑法规定，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。如果是单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。《中华人民共和国刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准

2023-03-31

395人看过
法律综合知识
欺诈发行股票债券的犯罪构成是什么？

一、关于欺诈发行股票债券的犯罪构成是什么？（一）客体要件本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益。（二）客观要件本罪在客观上必须具有在招股说明书、认股躬、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。1、行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为。2、行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为。如果行为人仅是制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，而未实施发行股票或者公司、企业债券的行为，不构成本罪。必须是既制作了虚假的上述文件，且已发行了股票和公司、企业债券的才构成本罪。3、行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严

2024-01-21

338人看过
法律综合知识
擅自发行股票债券罪判刑有哪一些标准

擅自发行股票债券罪刑事责任的追究：一般是未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。《刑法》第一百七十九条未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。

2024-04-23

318人看过
股票
欺诈发行股票债券罪审判实践探讨

该段内容描述了欺诈发行股票和债券罪的判决规定。若在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容,发行股票或公司、企业债券数额巨大,造成严重后果或有其他严重情节的,犯罪者将面临五年以下有期徒刑或拘役,并处以非法募集资金金额百分之一至百分之五的罚金。若单位犯有本罪,则对单位处以罚款,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处五年以下有期徒刑或拘役。欺诈发行股票和债券罪的判决规定如下：1.在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中若隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，发行股票或公司、企业债券数额巨大，造成严重后果或有其他严重情节的，犯罪者将面临五年以下有期徒刑或拘役，并处以非法募集资金金额百分之一至百分之五的罚金。2.若单位犯有本罪，则对单位处以罚款，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处五年以下有期徒刑或拘役。欺诈发行股票罪审判规

2023-09-02

279人看过

法律综合知识
犯欺诈发行股票、债券罪判多长时间

1、犯本罪，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处五年以上有期徒刑，并处罚金。2、控股股东、实际控制人组织、指使实施前款行为的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之二十以上一倍以下罚金；数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处五年以上有期徒刑，并处非法募集资金金额百分之二十以上一倍以下罚金。3、单位犯前两款罪的，对单位判处非法募集资金金额百分之二十以上一倍以下罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照第一款的规定处罚。《刑法》第一百六十条在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以

2024-05-09

291人看过
股票
欺诈发行股票，债券罪和诈骗罪的区别是什么

1、主体要件不同。本罪的主体为特殊主体，即股份有限公司的发起人，股份有限公司、有限责任公司及企业；而诈骗罪的主体为一般主体，主要是社会上一些不法分子打着公司的旗号，虚构公司或者假冒其他公司实施的。2、客观方面不同。本罪主要是通过制作虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法来欺诈他人，而发行股票和债券往往是经过有关部门批准的；诈骗罪发行股票、债券是非法的，未经有关部门批准的，所谓招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法纯属伪造虚构的。3、两罪主观上都是故意的，但故意内容和犯罪目的是不同的，诈骗罪的目的是非法占有他人财物，而非通过制作虚假的文件来发行股票和公司、企业债券募集资金。4、客体也是不同的，诈骗罪侵犯是公私财产所有权，而本罪主要是侵犯了证券发行的管理秩序。民事欺诈和合同诈骗罪的区别民事欺诈行为，是指在民事活动中，一方当事人故意以不真实情况为真实的意思表示，使对方陷于认识错误，

2023-08-05

341人看过
股票
量刑标准：欺诈发行股票、债券罪既遂的判决如何做出？

构成欺诈发行股票、债券罪既遂的，刑法中规定的量刑标准为：处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。欺诈发行股票、债券罪为：在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重的行为。擅自发行股票债券罪既遂量刑标准？擅自发行股票债券罪既遂的量刑标准为：数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。单位犯该罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。《刑法》第一百六十条在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五

2023-07-06

453人看过
有期徒刑
欺诈发行证券债券罪怎么判立的

在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。一、刑法160条内容是什么在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处五年以上有期徒刑，并处罚金。控股股东、实际控制人组织、指使实施前款行为的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之二十

2023-06-24

436人看过

股票
集资诈骗罪与欺诈发行股票债券罪有什么区别

一、什么是集资诈骗罪根据《中华人民共和国刑法》第一百九十二条规定，集资诈骗罪是指以非法占有为目的，违反有关金融法律、法规的规定，使用诈骗方法进行非法集资，扰乱国家正常金融秩序，侵犯公私财产所有权，且数额较大的行为。集资诈骗罪中的非法占有应理解为非法所有。从这一概念可以看出本罪是目的犯、法定犯、数额犯、结果犯。本罪的主体是一般主体，任何达到刑事责任年龄、具有刑事责任能力的自然人均可构成本罪。依本节第200条的规定，单位也可以成为本罪主体。在通常情况下，这种目的具体表现为将非法募集的资金的所有权转归自己所有、或任意挥霍，或占有资金后携款潜逃等。二、什么是欺诈发行股票债券罪根据《中华人民共和国刑法》第一百六十条的规定，欺诈发行股票、债券罪，是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重

2023-04-23

381人看过
股票
欺诈发行股票、债券罪刑法认定是怎样的

欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书，公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。本罪中的欺诈，是指采取隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，误导投资者作出错误选择的作法。(一)客体要件本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。(二)客观要件本罪在客观上必须具有在招股说明书、认股躬、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。1、行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为。2、行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为。如果行为人仅是制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，而未实施发行股

2023-03-03

77人看过