擅自设立金融机构罪的条件有什么-法师兄

擅自设立金融机构罪的条件有什么

来源：法律编辑整理时间： 2022-06-10 13:47:17 288 人看过

擅自设立金融机构罪的条件：犯罪主体是一般主体；犯罪主观方面是故意；犯罪客体是国家的金融管理制度；犯罪客观方面是行为人实施了未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所等金融机构的行为。擅自设立金融机构罪的条件有什么的法律依据

《刑法》第一百七十四条

未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的，依照前款的规定处罚。

单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照第一款的规定处罚。

《中华人民共和国刑法》（2020修正）：第二编　分则第三章　破坏社会主义市场经济秩序罪第四节　破坏金融管理秩序罪　　　　第一百七十四条　未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。\n伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的，依照前款的规定处罚。\n单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照第一款的规定处罚。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多法律综合知识相关文章

法律综合知识
哪些情况属于擅自设立金融机构罪

一、哪些情况属于擅自设立金融机构罪1．客体要件。本罪侵犯的客体是国家的金融管理制度。所谓金融，即货币资金的融通，是货币流通和信用活动以及与之相关的经济活动的总称。2．客观要件。本罪在客观方面表现为未经中国人民银行批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的行为。根据《商业银行法》和有关银行法规的规定，设立商业银行或者其他金融机构，必须符合一定的条件，按照规定的程序提出申请，经审核批准，由中国人民银行或者有关分行发给《经营金融业务许可证》，始得营业。凡未经中国人民银行批准，擅自开业或者经营金融业务，构成犯罪的，以本罪论处。3．主体要件。本罪的主体，既可以是达到刑事责任年龄并具备刑事责任能力的自然人，也可以是单位。单位犯本罪的，实行两罚制，即对单位判处罚金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，判处相应刑罚。4．主观要件。本罪在主观方面

2023-12-04

422人看过
有期徒刑
擅自设立金融机构罪立案标准是怎么规定的?

擅自设立金融机构罪的立案标准：（一）擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构的；（二）擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构筹备组织的。一、转让金融机构经营许可证罪的量刑? ?对犯转让金融机构经营许可证罪既遂的人，应这样量刑：一般处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。转让金融机构批准经营许可证罪是指转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证的行为。二、受托财产罪的特征有哪些受托财产罪的特征有以下几点：1、本罪是金融管理秩序和客户合法权益；2、本罪表现为金融机构违反委托义务，擅自使用客户资金或者其他委托、信托财产的行为；3、本罪为特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、

2023-03-28

182人看过
刑事责任能力
如何判断擅自设立金融机构罪是否成立？

构成擅自设立金融机构罪的判刑规定是：行为人擅自设立金融机构的，一般判处三年以下有期徒刑或拘役，并处或单处罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。设立金融机构需要经有关主管部门批准，否则涉嫌犯罪。构成擅自设立金融机构罪需要满足什么条件构成擅自设立金融机构罪需要满足的条件有：主体是具有完全刑事责任能力的自然人或单位；主观上是直接故意；客体是国家对金融的管理制度；客观上表现为未经中国人民银行批准，擅自设立商业银行或者其他金融机构的情形。《刑法》第一百七十四条未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪

2023-07-06

203人看过
罚金
擅自设立个人金融机构罪罚金额是多少

犯本罪的，处3年以下有期徒刑或拘留，处2万元以上20万元以下罚款的情况严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，处5万元以上50万元以下罚款。公司擅自设立金融机构罪的，对公司处罚金，直接负责的主管和其他直接负责人按照上述对个人犯罪的规定处罚。擅自设立金融机构罪既遂量刑标准？擅自设立金融机构罪既遂的量刑标准是，情节较轻的，处三年以下有期徒刑或拘役，并处或单处罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。行为人构成该罪的有两个档次的刑罚，根据行为人犯罪情节的轻重来区分量刑。《中华人民共和国刑法》第一百七十四条未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。伪造、变造、转让商业银行

2023-08-06

395人看过

有期徒刑
金融机构擅自设立罪的定罪标准是否公正？

擅自设立金融机构罪的定刑标准为：构成擅自设立金融机构罪的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下的罚金。擅自设立金融机构罪可以根据什么条件量刑未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。《刑法》第一百七十四条未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

2023-07-06

132人看过
证券公司
如何定性及处罚擅自设立金融机构罪？

擅自成立金融机构罪是指未经中国人民银行批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或其他金融机构的行为。该行为被定义为犯罪，并处以刑罚和罚款。单位犯该罪也会受到处罚，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依据个人犯罪的规定进行处罚。未经中国人民银行批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或其他金融机构的行为被称为擅自成立金融机构罪。擅自成立金融机构罪，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下的罚金。单位犯擅自设立金融机构罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依上述对个人犯罪的规定处罚。金融机构罪相关法律条款金融机构罪是指金融机构及其工作人员违反国家金融管理法规，危害金融管理

2023-09-11

415人看过
期货交易所
擅自设立金融机构罪的法律责任是怎样的？

对于构成擅自设立金融机构罪的犯罪分子，我国人民法院对其适用的判刑处罚规定为：处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。该罪的主体既可以是自然人，也可以是单位。擅自设立金融机构罪的定罪标准是什么？未经中国人民银行等国家有关主管部门批准，擅自设立金融机构，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：1、擅自设立商业银行、证券、期货、保险机构及其他金融机构的；2、擅自设立商业银行、证券、期货、保险机构及其他金融机构筹备组织的。擅自成立金融机构罪，是指未经中国人民银行批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的行为。犯本罪的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下的罚金。单位犯擅自设立金融机构罪的，对单位判处罚

2023-08-14

407人看过
法律综合知识
法律规定怎么确定构成擅自设立金融机构罪

1．客体要件，本罪侵犯的客体是国家的金融管理制度；2．客观要件，本罪在客观方面表现为未经中国人民银行批准，擅自设立商业银行、证券交易所、保险公司或者其他金融机构的行为；3．主体要件，本罪的主体既可以为一般主体，也可以是单位；4．主观要件，本罪在主观方面表现为故意。《中华人民共和国刑法》第一百七十四条未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的，依照前款的规定处罚。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照第一款的规定

2024-05-07

196人看过

法律综合知识
擅自设立金融机构罪如何量刑，有哪些规定

擅自设立金融机构罪的量刑规定是：自然人构成该罪的，判处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。单位构成该罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，按照上述规定进行处罚。法律依据：《中华人民共和国刑法》第一百七十四条第一款、第三款未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照第一款的规定处罚。擅自设立金融机构罪如何量刑，有哪些规定？点击＃找律师＃，可以选择同城、领域、是否在线以及电话咨询服务！！私密咨询个人法律问题。快速解决你

2023-12-04

237人看过
法律综合知识
怎么样判断是不是构成擅自设立金融机构罪

判断构成擅自设立金融机构罪的需要满足的条件是：客体是国家对金融的管理制度；主体是具有完全刑事责任能力的自然人或单位；客观上表现为未经中国人民银行批准，擅自设立商业银行或其他金融机构的情形；主观上是直接故意。《中华人民共和国刑法》第十四条明知自己的行为会发生危害社会的结果，并且希望或者放任这种结果发生，因而构成犯罪的，是故意犯罪。故意犯罪，应当负刑事责任。第一百七十四条未经中国人民银行批准，擅自设立商业银行或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

2024-05-09

246人看过
有期徒刑
擅自成立金融机构罪判几年

擅自成立金融机构罪判处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。擅自成立金融机构罪是指未经中国人民银行批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的行为。新刑法对擅自设立金融机构罪的量刑标准1、刑法中关于擅自设立金融机构罪的量刑规定：自然人犯此罪的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。2、法律依据：《中华人民共和国刑法》第一百七十四条，第一款、第三款，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯

2023-07-27

243人看过
有期徒刑
构成擅自设立金融机构罪法院会如何量刑

一、构成擅自设立金融机构罪法院会如何量刑1、构成本罪的，法院一般处以三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;2、犯罪情节达到严重程度的，法院则应处以三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。3、法律依据：《中华人民共和国刑法》第一百七十四条未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的，依照前款的规定处罚。二、擅自设立金融机构罪的犯罪特征有哪些1、本罪主体是一般主体。侵犯的客体是国家的金融管理秩序。金融机构的设立、开

2023-04-20

351人看过

法律综合知识
2024对擅自设立金融机构罪立案标准的规定有哪些

一、对擅自设立金融机构罪立案标准的规定有哪些1、中国对擅自设立金融机构罪立案标准的规定有：擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构筹备组织、或者擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构的，应立案追诉。2、法律依据：《中华人民共和国刑法》第一百七十四条第一款、第三款，未经中国人民银行批准，擅自设立商业银行或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照第一款的规定处罚。二、擅自设立金融机构罪的犯罪特征有哪些1、本罪主体是一般主体。侵犯的客体是国家的金融管理秩序。金融机构的设立、开业需经国家有关管理部门严格审批，

2023-12-05

177人看过
法律综合知识
刑法对擅自设立金融机构罪要哪些犯罪构成？

律师解答：四个。擅自设立金融机构罪需要四个构成要件：1、本罪侵犯的客体是国家的金融管理制度。2、本罪在客观方面表现为未经中国人民银行批准，擅自设立商业银行、擅自设立金融机构罪证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的行为。3、本罪的主体是一般主体，既可以是达到刑事责任年龄并具备刑事责任能力的自然人，也可以是单位。4、本罪在主观方面必须出于直接故意。《刑法》第一百七十四条未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的，依照前款的

2024-05-02

68人看过