基金法
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信息披露根据刑法规定，信息披露违规罪的立案标准包括虚增或虚减资产达到当期披露资产总额的30%以上，虚增或虚减利润达到当期披露利润总额的30%以上，以及股东、债权人或其他人直接经济损失累计超过50万元。对于依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假或隐瞒重要事实的财务会计报告或不按照规定披露其他重要信息，若涉嫌上述情形之一，应予立案追诉。具体立案标准如下： 1. 造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的； 2. 虚增或虚减资产达到当期披露的资产总额30%以上的； 3. 虚增或虚减利润达到当期披露的利润总额30%以上的； 4. 未按规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或其他重大事项所涉及的数额或者连续十二个月的累计数额占净资产50%以上的； 5. 致使公司发行的股票、公司债券或国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或多次被暂停上市交易的； 6. 致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的； 7. 在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的； 8. 多次提供虚假或隐瞒重要事实的财务会计报告，或者多次对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露的； 9. 其他严重损害股东、债权人或其他人利益，或者有其他严重情节的情形。 中华人民共和2024-01-05492人看过 -
信息披露《上市公司信息披露管理办法》要求上市公司及其他信息披露义务人履行信息披露义务，确保披露的信息真实、准确、完整，简明易懂，不得有虚假、误导或遗漏。同时，信息披露应向所有投资者公开，不得提前泄露给任何单位和个人。 上市公司信息披露管理办法是证监会主席令形式的部门规章，旨在规范上市公司及其他信息披露义务人的信息披露行为。该办法要求信息披露义务人及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，且不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。此外，信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位和个人泄露。 信息披露政策与实施措施 《信息披露政策与实施措施》旨在规范和指导企业、机构或个人在信息披露方面的行为。该政策的制定旨在提高信息披露的透明度和准确性，以保护投资者的权益，促进市场的公平竞争。实施措施包括建立信息披露的标准和要求，明确信息披露的时机和方式，加强信息披露的监管和执法力度，推动信息披露的自律和规范化。此外，政策还将鼓励企业主动披露重要信息，提高信息披露的质量和及时性。通过落实这些政策和实施措施，我们将建立一个健康、透明的信息披露环境，为投资者提供更好的决策依据，促进经济的可持续发展。 信息披露管理办法是为了规范上市公司及其他信息披露义务人2024-01-05171人看过 -
基金交易基金备案流程是私募基金管理人在募集完毕后20个工作日内进行备案的重要步骤。根据规定，私募基金管理人需要通过私募基金登记备案系统进行备案，并在备案材料中注明基金类别、名称、资本规模、投资者、基金合同等信息。对于公司型基金，还需要作为基金管理人履行登记手续。如果备案材料不完备或不符合规定，私募基金管理人应及时补正。如果备案材料完备且符合要求，基金业协会将在20个工作日内为私募基金办结备案手续，并通过网站公示私募基金基本情况。 基金交易佣金是指证券公司向投资者收取的买卖基金所需支付的费用，通常以0.15%至0.03%的比例收取。购买开放式基金和封闭式基金都需要支付申购费率，而通过证券公司购买股票则不需要单独收取佣金，但需要支付股票的佣金。 中华人民共和国证券投资基金法（2015修正）：第二章 基金管理人 第十八条 公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 中华人民共和国证券投资基金法（2015修正）：第二章 基金管理人 第十七条 公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人2024-01-05341人看过 -
基金份额基金份额折算是基金市场中常见的操作，目的是在保持基金资产净值不变的前提下，调整基金份额总额，降低基金单位净值。折算后，持有人的份额数额会调整，但持有人持有的份额比例不变。私募基金管理人应在募集完毕后20个工作日内备案，并填报基本信息。经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。基金份额净值计算公式为基金总资产减去总负债，再除以总份额。基金份额累计净值计算公式为份额净值加上历次分红累计值。 基金份额折算是基金市场中常见的一种操作，其目的是在基金资产净值不变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额，使得基金单位净值相应降低。份额折算后，基金份额总额与持有人持有的基金份额数额将发生调整，但调整后的持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。 基金份额净值的计算公式为基金总资产减去基金总负债，再除以基金总份额。其中，基金总资产是指基金所拥有的所有资产（包括股票、债券等各类有价证券、银行存款本息及其它投资）的资产总额；基金总负债是指基金运作及融资时所形成的负债（包括应付给他人的各项费用、应付资金利息等）；基金总份额是指当时发行在外的基金份额的总数。 基金份额累计净值的计算公式为基金份额净值加上历次分红累计值。 在私募基金市场中，基金份额折算和基金份额净值的概念也非常重要。私募基金管理人应当2024-01-05236人看过 -
基金份额基金份额转托管是一种基金份额的转移业务，投资者可在不同销售机构之间进行转移。投资者需携带相关证件和资金卡在原机构办理转出，再在20个工作日内到转入机构办理转入申请。成功转托管后，转入方网点将于T+1日收到转托管份额，投资者可于T+2日起赎回。需注意，在权益登记日的前五天和后三天内不接受转托管申请。 基金份额转托管是一种基金份额的转出/转入业务，投资者可以在不同的销售机构之间进行基金份额的转移。在进行转托管业务时，投资者需要携带身份证、基金账户卡和原机构的资金卡在原购买基金的网点办理转托管转出业务，然后在20个工作日内到转入机构办理转入申请。成功转托管后，转托管份额将于T+1日到达转入方网点，投资者可于T+2日起赎回该部分的基金份额。需要注意的是，在权益登记日的前五天和后三天内，不接受投资人转托管的业务申请。 基金份额转让确认书 《基金份额转让确认书》是一份法律文件，用于确认基金份额转让的交易。本确认书由转让方和受让方共同签署，明确双方的权益和责任。其中包括转让方确认将其名下的特定基金份额无条件转让给受让方，并保证所转让的基金份额不存在任何限制、抵押或纠纷。受让方则确认接受转让方的基金份额，并同意承担相应的风险和责任。此确认书还详细规定了转让的方式、转让价格、过户手续等事项。通过签署《2024-01-05422人看过 -
封闭式基金封闭式基金和开放式基金的区别在于期限和交易方式。封闭式基金有固定的存续期，不能赎回，只能在证券交易场所出售给第三者；而开放式基金没有固定期限，投资者可以随时赎回基金份额。 封闭式基金和开放式基金是两种主要的基金类型。封闭式基金是批经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。而开放式基金指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或赎回的基金。它们的区别主要体现在期限和交易方式上。封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般在10或15年。而开放式基金没有固定期限，投资者可以随时向基金管理人赎回基金份额。在交易方式上，封闭式基金不能赎回，只能在证券交易场所出售给第三者。而开放式基金在首次发行后一段时间后，随时向基金管理人或销售代理人提出申购或赎回申请，大多数开放基金不上高交易。 封闭式基金与开放式基金是两种主要的基金类型。封闭式基金在基金合同期限内固定不变，不能赎回，只能在证券交易场所出售给第三者。而开放式基金没有固定期限，投资者可以随时赎回基金份额。它们的区别主要在于期限和交易方式。封闭式基金有固定的存续期，一般在5年以上；而开放式基金没有固定期限，投资者可以随时赎回。在交易方式上，2024-01-05490人看过 -
封闭式基金失业保险基金由以下五项构成：一、用人单位和参保人员缴纳的失业保险费；二、失业保险基金的利息等增值收入；三、欠缴失业保险金加收的滞纳金；四、财政补贴；五、按照规定应当纳入失业保险基金的其他资金。 中华人民共和国证券投资基金法（2015修正）：第十章 非公开募集基金 第九十二条 非公开募集基金，应当制定并签订基金合同。基金合同应当包括下列内容： （一）基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务； （二）基金的运作方式； （三）基金的出资方式、数额和认缴期限； （四）基金的投资范围、投资策略和投资限制； （五）基金收益分配原则、执行方式； （六）基金承担的有关费用； （七）基金信息提供的内容、方式； （八）基金份额的认购、赎回或者转让的程序和方式； （九）基金合同变更、解除和终止的事由、程序； （十）基金财产清算方式； （十一）当事人约定的其他事项。 基金份额持有人转让基金份额的，应当符合本法第八十七条、第九十一条的规定。 中华人民共和国证券投资基金法（2015修正）：第六章 公开募集基金的基金份额的交易、申购与赎回 第六十八条 开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项。基金财产中应当保持的现金或者政府债券的具体比例，由国务院证券监督管理机构规2024-01-05205人看过 -
封闭式基金封闭式基金和开放式基金是证券投资基金中的两种不同类型，主要区别在于期限和交易方式。封闭式基金有固定的存续期，投资者通过证券交易所进行竞价交易，一般采用现金方式分红。而开放式基金没有固定期限，投资者可以随时向基金管理人或销售代理人提出申购或赎回申请。 封闭式基金和开放式基金是证券投资基金中的两种不同类型。封闭式基金是指基金的发起人在设立基金时，限定了基金单位的发行总额，筹足总额后，基金即宣告成立，并进行封闭，在一定时期内不再接受新的投资。基金单位的流通采取在证券交易所上市的办法，投资者日后买卖基金单位，都必须通过证券经纪商在二级市场上进行竞价交易。封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的百分之九十。封闭式基金一般采用现金方式分红。 而开放式基金则是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或赎回的基金。主要区别在于期限和交易方式。封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般在10或15年。而开放式基金没有固定期限，投资者可以随时向基金管理人或销售代理人提出申购或赎回申请。开放式基金在首次发行后一段时间后，随时向基金管理人或销售代理人提出申购或赎回申请，大多数开放基金不上高交易。 封闭式基金和开放式基金是证券投资2024-01-05375人看过 -
封闭式基金赎回基金时需要注意以下几点： 1. 投资者应按照基金招募说明书规定的程序办理相关事项。 2. 每个投资者在一家基金管理有限公司只能开立一个基金账户。 3. 直销网点首次最低申购金额一般有固定的限额，追加申购的最低金额也有限额，但已在任一销售网点认购过该基金单位的投资者不受首次最低申购金额的限制。 4. 赎回的最低份额一般有固定的限额，不设级差限制。但某笔赎回导致在一个网点的基金单位余额少于一定份额时，余额部分基金单位必须一同赎回。 综上所述，投资者在赎回基金时需要了解相关规定，确保办理流程正确，避免出现不必要的麻烦。 中华人民共和国证券投资基金法（2015修正）：第十章 非公开募集基金 第九十三条 按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。 前款规定的非公开募集基金，其基金合同还应载明： （一）承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的姓名或者名称、住所； （二）承担无限连带责任的基金份额持有人的除名条件和更换程序； （三）基金份额持有人增加、退出的条件、程序以及相关责任； （四）承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的转换程序。 中华人民共2024-01-05124人看过 -
基金监督管理私募基金是一种投资于非公开募集基金的投资工具，其合格投资者制度在2014年8月21日由证监会公布了《私募投资基金监督管理暂行办法》。该法规定了私募基金的合格投资者应具备的风险识别能力和风险承担能力，以及投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合相关标准的单位和个人。合格投资者包括社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，依法设立并在基金业协会备案的投资计划，投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员，以及证监会规定的其他投资者。投资者在投资私募基金时，除了关心自己的盈利外，还应关注投资私募的费用，其中包括基金交易费用和基金运营费用。 中华人民共和国证券投资基金法（2015修正）：第十二章 基金行业协会 第一百一十一条 基金行业协会履行下列职责： （一）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益； （二）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求； （三）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分； （四）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训； （五）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动； （六2024-01-05297人看过
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