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什么是证券保荐人

一、概念保荐人，即企业上市的推荐人，一家企业要想在创业板上市必须要有保荐人的推荐。二、上市推荐人和证券保荐人的区别：证券保荐人一般被理解为是上市推荐人，其实两者是不同的。证券保荐人和推荐人之间的共同性表现为：证券保荐人和推荐人均是在市场内找一些合适的公司而协助这些公司上市。在向联交所申请上市的过程中，由于这些公司是由证券保荐人和推荐人推荐上市，证券保荐人和推荐人们有责任对这些公司的业务作出详细的了解及验证，包括参观这些公司的工厂、办公室，查看他们的业务文件，及委聘律师查核这些公司的法律文件等等。证券保荐人和推荐人的区别性表现在：第一、保荐人的推荐对一个公司能否在二板市场上市起有关键作用。二板市场和主板市场的上市申请区别在于，二板市场施行的是宽松式的核准制，没有限制额度，只采用了形式审查。一般来讲，对于保荐人推荐的公司的上市申请主管证券的部门也会予以批准。同时二板市场的证券主管部门为了达到对上市公司管理的目的，对保荐人也实施严格的管理方式第二、证券保荐人履行的推荐职能对于公司能否进入二板市场有决定性的作用;证券保荐人不仅要进行推荐还有辅导、监督、担保、报告等职责第三、推荐人的职能仅限于在公司上市之前，上市后即中止，证券保荐人的职责期限更长，延续到公司上市后数年的存续期内。三、证券保荐人

2023-04-24

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保荐人的法律责任

一、证券保荐人的法律责任有哪些?(一)在《创业企业股票发行上市保荐制度暂行办法》中，根据时间的先后将保荐人的责任分为两种情况：1.保荐人在创业公司(申请人)股票发行上市期间应承担下列保荐责任：(1)按照本行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，为被保荐人提供股票发行上市的专业指导意见;(2)核查被保荐人的基本情况，确保其具备《创业企业股票发行上市条例》及相关法律、法规、规范性文件规定的发行上市条件;(3)指导被保荐人按照规范要求制作股票发行上市申请文件，并对股票发行上市申请文件的真实性、准确性、完整性承担连带责任;(4)指导被保荐人建立规范的法人治理结构;(5)确认被保荐人的全体董事具备担任董事职务所需的专业技能及经验，并确保全体董事充分了解其作为创业板上市公司董事应遵循的法律、法规及相关责任;(6)代表被保荐人报送发行上市申请文件并负责与中国证监会和交易所进行沟通;(7)中国证监会规定的其他保荐责任。2.保荐人在申请人股票上市当年的余下时间及其后的二个会计年度内应承担下列保荐责任：(1)按照本行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，为被保荐人提供持续遵守相关法律、法规及交易所上市规则的专业指导意见并指导其规范运作;(2)督促被保荐人严格履行公开披露文件中承诺的业务发展目标，

2023-04-24

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证券保荐人资格考试报考资格

保荐人，即企业上市的推荐人，一家企业要想在创业板上市必须要有保荐人的推荐。保荐人的职责就是协助上市申请人进行上市申请，负责对申请人的有关文件做出仔细的审核和披露并承担相应的责任荐人在公开、公平、公正、规范、自愿的原则下在本所核准的范围内从事业务，不得擅自超越业务范围、业务权限。保荐人应具备以下条件：(一)依法成立的企业，且在最近三年内没有不良经营纪录;(二)有长期投资能力或长期权益资金供给力的独立法人，如投资公司、投资管理公司、基金管理公司、企业集团、上市公司、担保公司、资产经营管理公司、金融机构、企业孵化器等;(三)注册资金或净资产不低于一亿元人民币;(四)有固定的经营场所;(五)有规范的章程和组织机构;(六)本所认为必要的其他条件;保荐人在有效保荐期限内，应当履行下列职责：(一)确认挂牌企业符合本所要求条件，并在挂牌企业挂牌交易后就其是否持续符合该条件向企业董事会提供意见;(二)在挂牌企业申请股权首次挂牌交易时，协助挂牌企业处理股权挂牌交易事宜，确认所有挂牌交易申报文件符合本规则，并向本所提交《挂牌交易保荐书》;(三)辅导和督促挂牌企业的董事、监事和高级管理人员了解并遵守相关的法律、法规和本所的有关规定，及时、准确回复挂牌企业及其董事、监事、高级管理人员关于本所规则的咨询;(四)

2023-04-24

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证券保荐代表人实行注册登记制

根据有关规定，证券发行保荐代表人实行注册登记制。经中国证监会注册登记并列入保荐机构、保荐代表人名单的证券经营机构、个人，可以根据有关规定从事保荐工作。未经中国证监会注册登记为保荐机构、保荐代表人并列入名单，任何机构、个人不得从事保荐工作。注册登记的保荐代表人，应具有证券从业资格、取得执业证书，参加保荐代表人胜任能力考试，且成绩合格;出具由所在机构董事长或者总经理签名的推荐函;未负有数额较大到期未清偿的债务;最近36个月未违法违规被中国证监会行政处罚以及符合中国证监会规定的其他要求。根据有关规定，保荐代表人少于两名的证券公司，不得注册登记为保荐人。同时，要取得保荐代表人资格，需要具备相当的投资银行业务经历，还要参加证监会认可的能力考试，成绩合格并取得相关证书。保荐代表人考试分证券知识综合考试和投资银行业务专业考试等两科目，每科考试时间为3小时，每科总分100分，合格线为总分120分，单科不低于60分。考试成绩当年有效，两科目全部合格者为通过。通过者应当参加中国证券业协会或中国证监会认可的其他机构组织的年度业务培训。各证券公司从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务且已取得证券从业资格的人员，即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员，均可报名参加保荐人考试。

2023-04-24

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保荐人责任保险制度可有哪些配套改革措施

与证券保荐人责任保险制度相适应，在保荐人制度上还需要进行相应的配套改革。(一)内地的“双保荐制’应过渡到“单保荐制”内地证券市场现在实行的保荐人制度是“双保荐制”。该制度强调保荐代表人和保荐机构的职责，而保荐机构的职责又主要依赖于保荐代表人。这就产生一个倾向，即保荐机构和证券市场投资银行业务过分倚重保荐代表人，而作为保荐代表人工作平台的保荐机构则处于次要地位从而不能承担起相应的职能和责任。实际上，保荐代表人承担责任的能力和其享有的权利是不对称的，保荐代表人也无能力承担由其造成的相关风险和损失。如果出现诸如重大信息披露问题给投资者造成重大损失时，真正能够承担责任的也只有保荐机构。保荐机构大多采用资合，不应该过分强化保荐代表人的责任。香港保荐人制度强调保荐人商号(或机构)的整体能力，而不是过分强调专业人员的能力，在这点上值得内地证券市场借鉴。保荐人制度从“双保荐制”回归到“单保荐制”，就是要强化保荐机构的职能和责任，保荐代表人只作为保荐机构的专业人员发挥作用，保荐机构的相关高级管理人员等要共同一起履行相应的投资银行业务职能和共同承担责任，证券监管机构只对保荐代表人的资格进行管理。证券“单保荐制”和保荐人责任保险制度具有内在统一性。(二)要建立对保荐人的责任仲裁体系在保荐人的保荐业务中，涉

2023-04-13

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什么是私人投资公司？

投资公司是指汇集资金并依据投资目标进行合理投资的一种企业组织。包括证券公司、财务公司、投资银行、基金公司等。证券公司取得经营证券业务许可证后，可以从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务。一、证券公司的主要业务有哪几类证券公司的主要经营业务包括经营证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销、保荐与代销；证券融资融券；证券做市交易；证券自营；证券资产管理；证券公司中间介绍（IB）和其他业务，获得经营证券业务许可证的证券公司，可以经营以上部分或全部业务，而经纪业务、发行与承销业务、自营业务、资产管理业务为我国证券公司四大业务。二、证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》是为进一步加强对证券期货经营机构私募资产管理业务的监管，规范市场行为，强化风险管控，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》《期货公司监督管理办法》和《期货公司资产管理业务试点办法》等法律法规制定的。由中国证监会于2016年7月14日发布，自2016年7月18日起施行。三、设立受

2023-03-04

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杭州c类人才可以享受什么政策

在杭州经认定的B、C、D、E类人才及符合条件的相应层次人才在杭购买首套住房，可在新建商品住宅公开摇号销售时按不高于20%的房源比例优先供应。一、杭州人才e级标准1、其他具有正高级专业技术职务任职资格的专业技术人才；取得副高级专业技术职务任职资格（含高级社会工作师、高级政工师），获得以下专业技术成果之一的人才：获区、县（市）级以上奖励，承担设区市级以上课题、科研项目，取得授权专利（前3位完成人），制定地方标准、行业标准或国家标准（前3位完成人），出版著作，编写教材，在国内外核心期刊发表过学术论文（前2位作者）。2、省春蚕奖获得者；省医坛新秀；杭州市工艺美术大师；杭州市非物质文化遗产传承人；获安全飞行铜质奖章飞行员；一级飞行员；浙江省级教学或技能比赛一二等奖获得者；杭州市教坛新秀；通过综合考评的军队“百千万人才工程”第三层次人才、杭州市“131”人才工程第二层次培养人选。3、杭州市技术能手；具有高级技师职业资格，并取得以下成果之一的专业技能人才：获区、县（市）级以上奖励，承担设区市级以上课题、科研项目，取得授权专利，制定地方标准、行业标准或国家标准，出版著作，编写教材，在国内外核心期刊发表过学术论文；曾获世界冠军的教学骨干、世界冠军的教练员；具有高级教练员以上资格，曾获亚运会、全运会冠军

2023-02-18

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