您的位置:法师兄 > 专业问答 > 反洗钱行政处罚裁量基准的法律解释有什么

反洗钱行政处罚裁量基准的法律解释有什么

2022-06-27 15:10

该咨询为用户常见问题,经整理发布,仅供参考学习!

我也有类似问题!点击提问

推荐答案

海南在线咨询顾问团

2022-06-27回复

专业分析:

反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的,依法给予行政处分: (一)违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的; (二)泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的; (三)违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的; (四)其他不依法履行职责的行为 第三十一条金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分: (一)未按照规定建立反洗钱内部控制制度的; (二)未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的; (三)未按照规定对职工进行反洗钱培训的 第三十二条金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款: (一)未按照规定履行客户身份识别义务的; (二)未按照规定保存客户身份资料和交易记录的; (三)未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的; (四)与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的; (五)违反保密规定,泄露有关信息的; (六)拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的; (七)拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的

展开更多

对内容有疑问,可立即反馈反馈

同类普法

丰培铭律师

天津东方律师事务所

根据我国相关法律规定,行政处罚的量裁基准有几点,第一点是可以免于行政处罚的标准,主要是看其是否初犯,是否在两年内没有被追责以及其他法定情节;第二点是从轻或是减轻的标准,主要是看对方是否积极配合,是否有效弥补,是否是受他人胁迫以及其他法定情节。最后是从重标准,主要是看其是否造成严重后果或其他法定情节。

姜超律师

江苏法德东恒律师事务所

第一点是可以免于行政处罚的标准,主要是看其是否初犯,是否在两年内没有被追责以及其他法定情节;第二点是从轻或是减轻的标准,主要是看对方是否积极配合,是否有效弥补,是否是受他人胁迫以及其他法定情节。最后是从重标准,主要是看其是否造成严重后果或其他法定情节。

律师普法更多>>
  • 行政处罚裁量基准有哪些
    行政处罚裁量基准有哪些

    行政处罚裁量基准具体如下: 1、是可以免于行政处罚的标准,主要是看其是否初犯,是否在两年内没有被追责以及其他法定情节; 2、是从轻或是减轻的标准,主要是看对方是否积极配合,是否有效弥补,是否是受他人胁迫以及其他法定情节。最后是从重标准,主要

    2022.07.02 2,346
  • 食品行政处罚裁量基准是什么
    食品行政处罚裁量基准是什么

    食品行政处罚裁量基准: 1、未取得食品生产经营许可从事食品生产经营活动; 2、未取得食品添加剂生产许可从事食品添加剂生产活动; 3、生产经营国家为防病等特殊需要明令禁止生产经营的食品。

    2020.01.14 134
  • 行政处罚裁量基准原则
    行政处罚裁量基准原则

    1、自由裁量权的行使,要公正、善意、合乎情理。 2、自由裁量权的行使,要仅为正当目的。 3、自由裁量权的行使,要合乎法的目的。

    2020.04.16 387
专业问答更多>>
  • 广西税务行政处罚裁量基准是什么怎么解释

    有关广西税务行政处罚裁量基准,根据《中华人民共和国税收征收管理法》第七十四条的规定。罚款额在二千元以下的,可以由税务所决定。其他税务行政处罚由县以上税务机关决定。 处罚的程序分类 税务行政处罚的程序,

    2022-06-26 15,340
  • 反洗钱行政处罚权是谁有

    根据我国法律规定,反洗钱行政处罚权属于中国人民银行。 根据《中华人民共和国中国人民银行法》第四条“中国人民银行履行下列职责:……(十)指导、部署金融业反洗钱工作,负责反洗钱的资金监测;……”的规定,可

    2022-06-13 15,340
  • 税务行政处罚裁量基准是什么

    1、在责令限改期内改正的,个人处100元以下,单位处300元以下的罚款; 2、逾期改正的,个人处100元以上2000元以下,单位处300元以上2000元以下的罚款; 3、拒不改正或有其它严重情形的,处

    2022-05-14 15,340
  • 水行政处罚裁量权基准是什么

    行政处罚自由裁量权,是指劳动和社会保障行政部门各级行政机关在实施行政处罚时,在法律、法规或者规章规定的范围内,可以合理适用处罚种类、处罚幅度的权限。 为防止自由裁量权的滥用,全国各地各级行政机关纷纷推

    2022-06-26 15,340
法律短视频更多>>
  • 行政裁量基准 01:05
    行政裁量基准

    行政裁量基准是指行政机关,依职权对法定裁量权具体化的控制规则。行政裁量权的行使,必须充分考虑行为的原因、性质、情节、后果等因素,体现社会公平与正义。为规范行政裁量权的行使,使其符合依法行政的要求。《湖南省行政程序规定》明确,享有裁量权的行政

    2,339 2022.04.17
  • 非法洗钱量刑标准 00:53
    非法洗钱量刑标准

    根据《中华人民共和国刑法》的规定,对于非法洗钱的犯罪分子,没收犯罪分子实施毒品犯罪、走私犯罪、金融诈骗犯罪等所得财产以及由其产生的收益,并判处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金;情节严重的,处五年以

    2,848 2022.04.17
  • 洗钱罪量刑标准 01:04
    洗钱罪量刑标准

    根据我国刑法的相关规定,犯洗钱罪主要有以下情节: 1、自然人或者单位主观上自愿为违法分子掩饰、隐瞒犯罪产生的收益的来源和性质; 2、故意为毒品犯罪分子、黑社会性质的组织犯罪分子、走私犯罪分子提供资金账户,严重影响我国金融管理秩序的情形 自然

    3,954 2022.04.15
有问题
就会有解决办法
在线咨询

离婚、工伤、刑事、债务... 最快3分钟内有答案

法师兄法务
您好,请问有什么可以帮助到您的?