境外直接上市的条件-法师兄

境外直接上市的条件

来源：互联网时间： 2023-06-09 14:40:57 259 人看过

境外直接上市，是指境内的股份有限公司直接以国内公司名义向国外证券主管部门申请发行登记注册，并发行股票(或其他衍生金融工具)，向当地证券交易所申请挂牌上市交易。

申请境外直接上市的条件：

根据《中国证券监督管理委员会关于企业申请境外上市有关问题的通知》，中国公司申请境外主板上市必须符合以下条件：

1.符合我国有关境外上市的法律、法规和规则;

2.筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定;

3.净资产不少于4亿元人民币，过去一年税后利润不少于6000万元人民币，并有增长潜力，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于5000万美元;

4.具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度，有较稳定的高级管理层级较高的管理水平;

5.上市后分红派息有可靠的外汇来源，符合国家外汇管理有关规定;

6.证监会规定的其他条件。

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境外上市是指国内股份有限公司向境外投资者发行股票，并在境外证券交易所公开上市。我国企业境外上市有直接上市与间接上市两种模式，但也有少数公司采用存托凭证和可转换债券上市。境外直接上市即直接以国内公司的名义向国外证券主管部门申请发行的登记注册，同时发行股票(或其它衍生金融工具)，向当地证券交易所申请挂牌上市交易。即我们通常说的H股、N股、S股等。以间接方式在海外上市，即国内企业境外注册公司，境外公司以收购、股权置换等方式取得国内资产的控制权，然后将境外公司拿到境外交易所上市。间接上市主要有两种形式：买壳上市和造壳上市。其本质都是通过将国内资产注入壳公司的方式，达到拿国内资产上市的目的，壳公司可以是上市公司，也可以是拟上市公司。律师补充：国内证券市场新股发行速度加快，股票市场规模不断扩大。然而，如果在短期内发行的新股过多，将不可避免地对二级市场产生负面影响。中国新股发行有很多限制。为了扩大生产经

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由于直接上市程序繁复，成本高、时间长，所以许多企业，尤其是民营企业为了避开国内复杂的审批程序，以间接方式在海外上市。即国内企业境外注册公司，境外公司以收购、股权置换等方式取得国内资产的控股权，然后将境外公司拿到境外交易所上市。间接上市主要有两种形式:买壳上市和造壳上市。其本质都是通过将国内资产注入壳公司的方式，达到拿国内资产上市的目的，壳公司可以是已上市公司，也可以是拟上市公司。间接上市的好处是成本较低，花费的时间较短，可以避开国内复杂的审批程序。但有三大问题要妥善处理：向中国证监会报材料备案，壳公司对国内资产的控股比例问题和选择上市时机。境外间接上市，中国审批程序根据上市方案的不同，所涉及到的国内审批部门也不同。如果以买壳或造壳的方式在境外上市，所涉及的国内审批部门较为简单，S股(中国企业在新加坡上市)为例说明国内审批过程：一、向中证监报送以下文件，作为预申请;1、企业境外上市的申请报告

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一、发股前登记1、填写《境外上市外资股公司境外上市股票外汇登记表(发股前登记)》;2、企业法人营业执照副本;3、组织机构代码证;4、中国证监会的批准文件;5、初步招股说明书。二、发股后登记1、书面申请(发行上市基本情况总结);2、《境外上市外资股公司境外上市股票外汇登记表(发股前登记)》;3、正式招股说明书;4、境外上市有关的合同、付款凭证及其他费用清单等;5、支付境外上市费用的核准件(从境内支付的提供);注2、3、4、5需验原件留复印件。6、无逃汇行为的书面承诺(境外上市费用的支付科目超出规定范围的、或境外上市费用超出幕股收入15%的提供);7、填写《境外上市外资股公司境外上市股票外汇登记表(发股后登记)》。汇发[2002]77号文发布前经批准已上市的境外上市外资股公司办理补登记时除需提供以上3-6项材料还应提供以下材料：1、书面申请(企业基本情况及境外上市、募集外汇资金使用及调回的基本

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个人可以直接进行境外投资吗

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境外上市指南

客户对象：凡有合法注册的有效法人营业执照和年回报率不低于20％的好项目的企业均可申请上市，只要他们积极配合我们提供相关文件和同意支付必要的费用，我们都能帮助他们取得在美国某一市场的上市资格；客户分类：Ａ、符合ＮＡＳＤＡＱ上市条件的企业；Ｂ、不符合ＮＡＳＤＡＱ上市条件的企业，我们重点开发不符合上市条件的企业，帮助他们多家资产重组联合上市，也可直接收购美国某一上市公司部分股权上市；费用：50—100万美元；周期：3—9个月；上市方式：借壳、买壳、收购股权、新注册壳上市；操作程序：Ａ、以国内企业为股东在海外（包括美国）注册一个壳公司；Ｂ、回国与国内公司建立合资或独资公司，以股权置换方式控制国内公司90％左右的资产；Ｃ、然后再以拥有资产的美国公司去上市；对客户上市前投资风险的保障和控制方法：1、国家已出台相应法律，国内企业和自然人可在国外设融资平台融资（法律保障）；2、我们可针对不同客户要求，提供

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境内权益境外上市的批准

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