私募基金托管业务管理办法中托管人的职责都有哪些？-法师兄

私募基金托管业务管理办法中托管人的职责都有哪些？

来源：互联网时间： 2023-04-17 17:11:12 163 人看过

1、第九条我行作为私募投资基金托管人，应履行法律法规规定、托管协议约定的各项职责，包括但不限于：

(一)安全保管私募投资基金财产，行使资金保管职责;

(二)按照规定开设并管理私募投资基金的资金托管账户和其他相关账户;

(三)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

(四)按照托管协议的约定,根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;

(五)根据相关法律法规规定和托管协议约定，为基金单独建账、独立核算;

(六)根据托管协议的要求，对托管基金的资金使用情况进行监督;

(七)按照托管协议的约定出具信息报告;

(八)法律法规和托管协议规定的其他职责。

2、第十条我行作为私募投资基金托管人，不得有以下行为：

(一)托管的私募投资基金资产与托管人自有资产混同;

(二)托管的私募投资基金资产与托管的其他资产混同;

(三)不公平地对待其托管的不同基金财产;

(四)侵占、挪用基金财产;

(五)泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

(六)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;

(七)玩忽职守，不按照规定履行职责;

(八)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;

(九)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

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