证券交易所和证券公司的区别
来源:互联网 时间: 2024-01-05 14:05:25 293 人看过

证券交易所是证券市场的核心机构,其职能包括:保障公平交易、公布交易行情、处理上市及停牌事务、监控交易情况、监督信息披露、制定交易规则、处罚违规行为。

证券交易所是证券市场的核心机构,其职能包括:为组织公平的集中竞价交易提供保障,即时公布证券交易行情,并按交易日制作证券市场行情表,予以公布;依照法律、行政法规的规定,办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务;因突发性事件而影响证券交易正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌的措施;对在交易所进行的证券交易实行实时监控,并按照国务院证券监督管理机构的要求,对异常的交易情况提出报告;对上市公司披露信息进行监督,督促上市公司依法及时、准确地披露信息;依照证券法律、行政法规制定证券集中竞价交易的具体规则,制订证券交易所的会员管理规章和证券交易所从业人员业务规则,并报国务院证券监督管理机构批准;对违反证券交易所交易规则的证券交易人给予纪律处分;对情节严重的,可撤销其交易资格,禁止其入场进行证券交易。

证券交易所是证券市场的核心机构,承担着多项重要职能,如提供公平的集中竞价交易、公布交易行情、监控交易情况、督促上市公司披露信息等。同时,证券交易所还制定了具体规则和管理规章,对违规行为进行纪律处分。通过这些措施,证券交易所维护了市场的秩序和稳定,保障了投资者的权益。

中华人民共和国证券法(2019修订):第八章 证券公司 第一百三十四条 证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

证券公司不得允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易。

中华人民共和国证券法(2019修订):第十一章 证券业协会 第一百六十四条 证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。

证券公司应当加入证券业协会。

证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

中华人民共和国证券法(2019修订):第八章 证券公司 第一百二十二条 证券公司变更证券业务范围,变更主要股东或者公司的实际控制人,合并、分立、停业、解散、破产,应当经国务院证券监督管理机构核准。

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2024年06月09日 11:22
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