非交易流通公司法债券转让过户业务的规则-法师兄

非交易流通公司法债券转让过户业务的规则

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-09 12:10:13 108 人看过

第一条为规范不符合中国人民银行公告[2005]第30号(以下简称《公告》)规定交易条件的公司债券(以下称非流通债券)的转让过户行为,制定本规则。

第二条非流通债券的转让由出让方和受让方签订书面债券转让协议，通过中央国债登记结算有限责任公司(以下简称中央结算公司)办理过户手续。

第三条非流通债券应在初始机构投资者之间以现券方式转让过户。

第四条受让方对所受让的债券存在的投资风险应有充分认识，并能够独立承担风险。

第五条办理转让手续时，出让方应向中央结算公司提交书面的加盖预留印鉴的公司债券过户指令书(格式见附件)，同时提供双方签署的公司债券转让协议复印件一份。

第六条丙类结算成员的债券过户指令书应由结算代理人加盖结算代理专用章。

第七条中央结算公司收到债券过户指令书及转让协议文件后，在两个工作日内进行审核，对通过审核的于第二个工作日办理转让过户手续。

第八条中央结算公司办理转让过户手续时，先检查出让方债券账户中该转让债券的余额是否足额，如债券足额，即办理过户手续，并向转让双方出具债券转让过户单据;债券不足额的，中央结算公司拒绝办理债券转让过户手续，并通知出让方。

第九条中央结算公司办理非流通债券转让过户为有偿服务，收费标准为每笔向双方各收取人民币500元，逐笔计收。

第十条对于不符合中国人民银行有关规定和本规则要求的公司债券转让过户，中央结算公司不予办理。

第十一条不符合《公告》规定交易条件的其他种类债券的转让过户，参照非交易流通公司债券转让过户业务有关规定执行。

第十二条本规则由中央国债登记结算有LINE-HEIGHT:1.8>第十三条本规则自2006年7月1日起施行。

附件：

公司债券过户指令书

中央国债登记结算有限责任公司：

现委托贵公司将我机构持有的公司债券按如下指令办理过户手续：

出让方单位名称

受让方单位名称

出让方托管账号

受让方托管账号

债券简称

债券代码

债券面额小写(万元)

过户价格

(元/百元面值)

债券面额大写(万元)

经办：复核：

联系电话：

托管业务密押：□□□□□

结算代理行结算代理专用章(如有)：

出让方预留印鉴：

年月日

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多债券转让相关文章

公司债券交易
可转换债券公司法的规则有哪些

深交所按成交金额的0．1‰向可转换公司债券买卖双方征收交易经手费，同时债券买卖双方还须向所委托的债券交易商交纳佣金，佣金按成交金额的2‰计取。交易方式：可转换公司债券实行T＋1交易。可转换公司债券的委托、交易、托管、转托管、行情揭示参照A股办理。交易报价：可转换公司债券以面值100元为一报价单位，以面值1000元为一交易单位，结算单位为张（即100元面值），价格升降单位为0．01元。交易时间：可转换公司债券交易的集中开市时间同A股。交易清算：可转换公司债券实行T＋1交收，交易清算参照A股的现行清算办法办理。交易终止：可转换公司债券在转换期结束前的十个交易日终止交易，终止交易前一周交易所予以公告。交易费用：深交所按成交金额的0．1‰向可转换公司债券买卖双方征收交易经手费，同时债券买卖双方还须向所委托的债券交易商交纳佣金，佣金按成交金额的2‰计取。一、可转换债券是什么可转换债券是债券持有人可按

2023-03-02

301人看过
上市公司
上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则

发布部门:上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司发布文号:第一条为规范已完成股权分置改革上市公司的流通股股份协议转让行为，满足相关公司因正常经营所产生的并购重组等特定股份转让需求，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《公司法》和《证券法》，制定本规则。关联法规：第二条上市公司流通股协议转让必须在证券交易所进行，由上海证券交易所、深圳证券交易所(以下统一简称“证券交易所”)和中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“结算公司”)集中统一办理。严禁进行场外非法股票交易和转让活动。第三条上市公司流通股股份转让涉及下列情形之一的，可以通过证券交易所和结算公司办理流通股协议转让手续：(一)与上市公司收购及股东权益变动相关的股份转让；(二)转让双方存在实际控制关系，或均受同一控制人所控制的；(三)外国投资者战略投资上市公司所涉及的股份转让；(四)中国证监会认定的其他情形。收

2023-06-09

377人看过
公司债券交易
公司债券交易流通审核程序简化

日前，中国人民银行发布了《公司债券进入银行间债券市场交易流通的有关事项公告》，推出了规范公司债券交易流通，促进公司债券市场发展的举措。公告内容包括：简化审核程序，将公司债券交易流通审核从事前审批改为核准制，允许所有银行间债券市场投资者投资公司债券，要求发行人进行持续信息披露和跟踪信用评级，鼓励做市商和承销商对公司债券进行双边报价等。根据该《公告》，符合以下条件的公司债券可以进入银行间债券市场交易流通(公司债券募集办法或发行章程约定不交易流通的债券除外)：依法公开发行;债权债务关系确立并登记完毕;发行人具有较完善的治理结构和机制，近两年没有违法和重大违规行为;实际发行额不少于人民币5亿元;单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30%。人民银行有关负责人介绍，此次政策的调整，使公司债券流通市场向市场化方向又迈进了一大步，有助于加快公司债券市场向合格机构投资者参与、以场外市场为主的正常轨道转

2023-06-09

102人看过
上市公司
上市公司非流通股转让实施细则

发行部门：深圳证券交易所、上海证券交易所、中国**登记结算有限责任公司发行编号：第一条为规范上市公司非流通股（以下简称股份）转让业务，进一步明确办理程序，根据《上市公司非流通股转让业务处理规则》（以下简称《规则》），上海证券交易所深圳证券交易所（以下简称证券交易所）和中国**登记结算有限责任公司。，结算公司（以下简称结算公司）共同制定本细则。相关法律法规：第二条股东向证券交易所申请股份转让或者公布股份转让信息的，应当先到结算公司或者其指定的机构查询所持股份、可转让股份和股份变动记录。查询时应提交下列文件：（1）查询申请表（2）证券账户卡及股东复印件（3）股东的有效身份证件及复印件[境内法人应提供营业执照及复印件（如法人已被注销，提供原《法人注销登记证》及发证机关出具的复印件）、法定代表人证明、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书、经办人有效身份证件及复印件；境外法人应提供有效的商业

2023-05-02

290人看过

债券发行
银行间债券市场公司债券发行、登记托管、交易流通操作细则（三）

附件3：公司债券招标业务操作人员授权书中央国债登记结算有限责任公司：我公司拟通过贵公司债券发行系统发行公司债券，特授权以下人员代表我公司进行招标业务的相关操作，该操作所产生的结果由我公司承担责任。对于被注销授权的人员，请贵公司在收到本授权书后办理注销手续。被注销授权的人员自注销之日起不再代表我公司办理有关业务操作，对其操作所引发的后果我公司不承担责任。序号姓名身份证件号操作授权注销授权法人代表签章:(单位公章)授权日期：年月日附件4：公司债券注册要素表发行批文名称：批文号：公告日：年月日债券名称：债券简称：债券代码：计划发行额度：万元实际发行额度：万元债券期限：年计息方式：贴现式利随本清利率：%附息固定利率：%附息浮动利率：%基础利率：%，说明：付息频率：按实际天数付息按年利率的平均值计算利息选择权：发行人选择权说明：投资人选择权说明：发行开始日：年月日起息日：年月日发行结束日：年月日付息

2023-06-09

323人看过
证券交易所
深圳证券交易所Ｂ股交易、清算业务规则

中国人民银行深圳分行第一章总则第一条为加强人民币特种股票（简称Ｂ股）上市的管理，确保其交易、清算正常进行，根据《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》（简称《暂行办法》）、《深圳市人民币特种股票管理办法》（简称《管理办法》）、《深圳证券交易业务规则》（简称《业务规则》）特制定本规则（简称《Ｂ股业务规则》）。第二条凡Ｂ股在本所上市，其交易、清算均须遵守本规则。第二章上市申请第三条公司申请Ｂ股上市，须由本所审查后报中国人民银行深圳经济特区分行（简称主管机关）批准。第四条上市审查根据《暂行办法》第十五条、第三十七条、第三十八条、第三十九条和第四十条及《业务规则》进行。第五条Ｂ股申请上市，申请人除须递交人民币股票申请上市所必须提供的文件外，还须同时向本所递交以下文件：（1）主管机关批准同意发行Ｂ股的文件；（2）申请Ｂ股上市的报告；（3）Ｂ股招股说明书和上市公告书；（4）Ｂ股承销协议及其附件；（5）各有

2023-05-03

364人看过
公司债券交易
央行出台公司债券交易流通新政策

本报北京12月19日讯记者付平报道为了进一步落实党的十六届三中全会及证券法和公司法的有关精神，继续推动公司债券市场的发展，日前，中国人民银行发布了《公司债券进入银行间债券市场交易流通的有关事项公告》(全文见今日二版)，推出了规范公司债券交易流通、促进公司债券市场发展的举措。公告内容包括：简化审核程序，将公司债券交易流通审核从事前审批改为核准制，允许所有银行间债券市场投资者投资公司债券，要求发行人进行持续信息披露和跟踪信用评级，鼓励做市商和承销商对公司债券进行双边报价等。根据公告要求，发行人的信息披露应通过中国货币网、中国债券信息网或《金融时报》等媒体进行。近年来，人民银行依托银行间债券市场做了大量工作。银行间债券市场已经成为以商业银行、证券公司和保险公司等金融机构为主体，包括众多非金融机构投资者的债券场外市场，其债券存量和交易量都占整个债券市场的绝对多数。发展我国公司债券市场，必须遵循债券

2023-06-09

286人看过
法律综合知识
深圳证交所关于印发《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》的

发布部门：深圳证券交易所发布文号：各上市公司：《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》已经中国证监会批准，现印发给你们，请认真学习并遵照执行。特此通知附：《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》二○○二年十一月一日附：深圳证券交易所可转换公司债券上市规则第一章总则1．1为规范可转换公司债券上市行为、发行人及相关义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者和可转换公司债券发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《可转换公司债券管理暂行办法》、《上市公司发行可转换公司债券实施办法》和《关于做好上市公司可转换公司债券发行工作的通知》等有关法律、法规、规章，制定本规则。1．2本规则所称可转换公司债券，是指发行人依据法定程序发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。1．3本规则所称可转换公司债券上市，

2022-11-11

464人看过

记名债券
公司债券是否可以转手交易？

公司债券可以转让。公司债券在证券交易所上市交易的，按照证券交易所的交易规则转让。公司债券根据是否在公司债券上签署债权人的姓名或名称，可分为记名债券和无记名债券。公司债券和公司股票一样，可以依法转让，记名债券和无记名债券的转让方式不同。记名债券应当通过背书或者法律、行政法规规定的其他方式转让。由于记名债券必须将债券持有人的相关信息记录在公司债券存根簿中。因此，公司将受让人的姓名或住所记录在公司债券存根簿上。无记名债券采用交付方式，即债券持有人将债券交付给受让人后，具有转让效力。公司债券投资技巧1、等级投资计划法等级投资计划法，是公式投资计划法中最简单的一种，它由股票投资技巧而得来，方法是投资者事先按照一个固定的计算方法和公式计算出买入和卖出公司债券的价位，然后根据计算结果进行操作。其操作要领是＂低进高出＂，即在低价时买进、高价时卖出。只要公司债券价格处于不断波动中，投资者就必须严格按照事先拟

2023-07-02

479人看过
法律综合知识
证券公司短期公司债券能交易吗，怎么交易

证券公司短期公司债券能不能交易答案是肯定的，债券作为一种有价证券，具有较强的流通性。怎么交易？（1）回购委托－－客户委托证券公司做回购交易。（2）回购交易申报－－根据客户委托，证券公司向证券交易所主机做交易申报，下达回购交易指令。回购交易指令必须申报证券账户，否则回购申报无效。（3）交易系统前端检查－－交易系统将融资回购交易申报中的融资金额和该证券账户的实时最大可融资额度进行比较，如果融资要求超过该证券账户实时最大可融资额度属于无效委托。（4）交易撮合－－交易所主机将有效的融资交易申报和融券交易申报撮合配对，回购交易达成，交易所主机相应成交金额实时扣减相应证券账户的最大融资额度。（5）成交数据发送－－T日闭市后，交易所将回购交易成交数据和其他证券交易成交数据一并发送结算公司。（6）标准券核算－－结算公司每日日终以证券帐户为单位进行标准券核算，如果某证券帐户提交质押券折算成的标准券数量小于融

2023-12-18

52人看过
股份
代办股份转让的交易规则

代办股份转让服务业务是指证券公司为原STAQ、NET系统挂牌公司提供的服务。6月12日,中国证券业协会发布了《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》。7月16日,杭州大自然、长白股份将进行转让,至此,久拖未决的原两系统法人股流通问题开始解决。可以预计,代办股份转让业务将成为近期市场关注的热点之一,为了投资者了解这方面情况,尤其为投资作好准备,本期聚焦就专门介绍代办股份转让交易上的具体规则。---编者两系统原挂牌公司,除已经在证券交易所上市、或其原流通股已经依法置换到其他拟上市公司的,均可由股东大会做出决议,与有关证券公司签定协议,委托其代办原流通股份的转让业务;如其上市申报材料已经中国证监会发行部受理、正待审核,可继续其申报程序;因不具备法定上市条件,其上市申请不能通过发行审核委员会审核的两系统原挂牌公司,可委托有关证券公司代办原流通股份的转让业务。一、交易的政策规定目前只能解决公司流通股

2023-06-09

281人看过
法律综合知识
上海证券交易所非公开发行公司债券管理办法

上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则第一章总则1．1为了规范非公开发行公司债券挂牌转让行为，维护市场秩序，防范市场风险，保护投资者合法权益，根据中国证监会《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。1．2非公开发行的公司债券在上海证券交易所（以下简称本所）挂牌转让，适用本规则。法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所业务规则另有规定的，从其规定。本规则所称公司债券（以下简称债券），是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限（包含一年以下）还本付息的有价证券。境外注册公司发行的债券的挂牌转让，参照本规则执行。1．3本所对债券转让实行投资者适当性管理，并可以在债券挂牌转让期间根据债券市场情况和债券资信状况的变化进行动态调整。1．4发行人及其控股股东、实际控制人应当诚实守信，发行人的董事、监事、高级管理人员或者履行同等职

2024-01-07

164人看过

借款
公司债券的挂牌转让原理及流程

公司债券挂牌转让的意思是债券人通过协议将其债券全部或者部分转让给第三人的行为。债券在全部让与时，受让人取代原债券人成为合同关系的新债券人，原债券人脱离合同关系；在部分让与时，受让人作为第三人将参加到原合同关系之中，与原债券人共同享有债券。公司债券是什么意思？公司债券是指股份公司在一定时期内为追加资本而发行的借款凭证。对于持有人来说，它只是向公司提供贷款的证书，所反映的只是一种普通的债权债务关系。持有人虽无权参与股份公司的管理活动，但每年可根据票面的规定向公司收取固定的利息，且收息顺序要先于股东分红，股份公司破产清理时亦可优先收回本金。【法律依据】《公司法》第一百五十三条，本法所称公司债券，是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。公司发行公司债券应当符合《中华人民共和国证券法》规定的发行条件。根据《公司法》第一百五十五条，公司以实物券方式发行公司债券的，必须在债券上载明公

2023-07-06

285人看过
债权人
公司债券的转让是怎样

一、公司债券可以转让吗公司债券可以转让，转让的价格有转让人与受让人约定离公司债券在证券交易场所上市交易，按照证券交易场所的交易规则转让。二、公司债券的转让是怎样公司债券根据是否在公司债券上签署债权人的姓名或名称可分为记名债券和无记名债券。记名债券持有人的姓名或名称等内容在公司债券和公司债券存根簿上都有记名，因此只有二者记载的债券持有人相同时，持有人才能行使债券权利。无记名债券依实际占有来确定其权利人，即谁持有谁行使债券权利。不同债券转让的方式不同。公司的债券和公司股票一样，可以依法进行转让。记名债券和无记名债券的转让方式不同。（1）记名债券应当采用背书的方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让。由于记名债券必须将债券持有人的相关信息记载于公司债券存根簿。因此，记名公司债券转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于公司债券存根簿上。（2）无记名债券采取交付的方式，即债券持有人将该债券交付

2023-02-25

161人看过