基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当经国务院证券监督管理机构批准,并具备下列条件:
(1)有符合《证券投资基金法》和公司法规定的章程;
(2)注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本;
(3)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近3年没有违法记录;
(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数;
(5)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;
(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;
(7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;
(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内依照法定的条件和审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。
基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起60日内作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。
另外,我国《证券投资基金法》还对公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的消极资格进行了规定.即有下列情形之一的,不得担任基金管理人的高管和其他从业人员:
(1)因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的;
(2)对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、经理及其他高级管理人员,自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾5年的;
(3)个人所负债务数额较大,到期未清偿的;
(4)因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员;
(5)因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员;
(6)法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。
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担任基金管理人应具备什么条件
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私募基金管理人的任职条件,私募基金管理人的职责
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基金管理人,是指凭借专门的知识与经验,运用所管理基金的资产,根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定,按照科学的投资组合原理进行投资决策,谋求所管理的基金资产不断增值,并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。... 更多>
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担任基金托管人需要什么条件重庆在线咨询 2022-10-14基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。担任基金托管人,应当具备下列条件: 1、净资产和风险控制指标符合有关规定; 2、设有专门的基金托管部门; 3、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数; 4、有安全保管基金财产的条件; 5、有安全高效的清算、交割系统; 6、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施; 7、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度; 8、法律、行
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担任基金托管人须满足什么条件?青海在线咨询 2023-04-22基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。担任基金托管人,应当具备下列条件: 1、净资产和风险控制指标符合有关规定; 2、设有专门的基金托管部门; 3、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数; 4、有安全保管基金财产的条件; 5、有安全高效的清算、交割系统; 6、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施; 7、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度; 8、法律、行
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谁可以担任基金管理人广西在线咨询 2023-04-121.具有一定数额的资本金,如《基金办法》中规定拟设立的基金管理公司的最低实收资本为1000万元; 2.与托管人在行政上、财务上和管理人员上相互独立; 3.有完整的组织结构; 4.有足够的、合格的专业人才; 5.具有完备的风险控制制度和内部管理制度。 在我国,基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。担任基金管理人,应当经国务院证券监督管理机构核准。 在我国,设立基金管理公司,应当具备下列条件,并经国
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哪些人不得担任基金管理人员青海在线咨询 2023-01-14下列人员不能担任基金管理人员: 1、因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的; 2、对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、经理及其他高级管理人员,自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的; 3、个人所负债务数额较大,到期未清偿的; 4、因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所
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基金托管人由谁担任海南在线咨询 2022-05-04基金托管人通常由商业银行和信托投资公司担任。基金托管人,是指根据基金合同的规定直接控制和管理基金财产并按照基金管理人的指示进行具体资金运作的基金当事人。基金托管人是投资人权益的代表,是基金资产的名义持有人或管理机构。为了保证基金资产的安全,基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作,并由专门的基金托管人保管基金资产。