中国证券监督管理委员会关于向证券、期货交易所派驻督察员的决定
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时间： 2023-06-06 16:24:36
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上海、深圳证券交易所：《上海证券交易所证券投资基金上市规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》收悉。经研究，同意公布实施。第一章总则第一条为加强对证券投资基金（以下简称基金）上市的管理，规范基金交易行为，促进基金市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据《证券投资基金管理暂行办法》等有关法律、法规、规章，制定本规则。第二条本规则所称基金上市，是指封闭式基金经批准在上海证券交易所（以下简称本所）挂牌买卖。第三条本规则所涉专门用语，同《证券投资基金管理暂行办法》。第四条本所依据有关证券法律、法规、本规则和其他有关规定对上市基金进行监督。第二章基金的上市条件第五条申请上市的基金必须符合下列条件：（一）经中国证监会批准设立并公开发行；（二）基金存续期不少于5年；（三）基金最低募集数额不少于人民币2亿元；（四）基金持有人不少于1000人；（五）有经审查批准的基金管理人和基金托管人；（六）基金管2023-08-12242人看过 -
发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监发字［1995］37号各试点期货交易所：最近以来，一些试点期货代表││公司性质││├────┴────────────┴────┴───────────┤│经营范围│├──────────────────────────────────┤│主管机关│├────┬────────────┬────┬───────────┤│注册资金││注册时间││├────┴───────────┬┴────┴───────────┤│开始从事期货交易的时间││├────────────────┼─────────────────┤│试点交易所的席位及交易品种││├────────────────┼─────────────────┤│期货营业部门的从业人员人数││├────────────────┼─────────────────┤│1994年成交金额││├2023-06-06227人看过 -
发布部门：中国证券监督管理委员会发布文号：各证券发行人、各证券经营机构：《中国＊＊登记结算有限责任公司证券登记规则》已经中国证监会批准，现予发布，自发布之日起实施。二○○六年七月二十五日中国＊＊登记结算有限责任公司证券登记规则第一章总则第一条为规范证券登记及相关服务业务，防范证券登记风险，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《证券登记结算管理办法》等有关法律、行政法规和部门规章的规定，制定本规则。关联法规：第二条证券交易所上市和已发行拟上市证券及证券衍生品种（以下统称证券）的初始登记、变更登记、退出登记及相关服务业务适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的，从其规定。境内上市外资股以及经中国证监会批准纳入中国＊＊登记结算有限责任公司（以下简称本公司）证券登记簿记系统的其他证券的登记及相关服务业务参照本规则执行。第三条本公司依法受证券发行人的委托办理证券2022-12-07145人看过 -
发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监期货字［2000］25号各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》、《期货业从业人员资格管理办法》和《关于做好一九九九年度期货经纪公司、期货咨询期货不到位、公司停业整顿、公司特别处理。对以上第六种情况，待查明事实后再行审批；对以上第七种情况，待公司问题解决后再行审批。请各地派出机构依据本批复到我会领取《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》，并为上述人员建立期货从业人员管理档案，依照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》进行日常监管和年度考核。2023-06-06366人看过
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发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监基金字[1999]第15号沈阳证券监管办公室：你办《关于农行营口市分行证券交易服务部转交中国长城信托投资公司的请示》(辽证监发[1999]19号)及有关材料收悉。经研究，批复如下：一、同意中国农业银行营口分行证券营业部转让给中国长城信托投资公司。二、转让后中国农业银行营口分行证券营业部相应更名为“中国长城信托投资公司营口证券营业部”。三、请你办督促双方按有关规定办理该证券营业部的转让手续，做好交接工作。同时，请你办通知中国长城信托投资公司凭此批复到我会换领《证券经营机构营业许可证》。华安基金管理有限公司：你公司报送的《关于设立安顺证券投资基金的申请报告》及基金申报材料收悉。根据《证券投资基金管理暂行办法》及其实施准则和其他有关规定，原则同意你公司所报《安顺证券投资基金基金契约》、《安顺证券投资基金托管协议》、《安顺证券投资基金招募说明书》及发行2023-06-07430人看过 -
具体行政行为[]号______（申请人）：你（你单位）_____年_____月_____日对……（被申请人的具体行政行为）不服提出的行政复议申请，依法应当向____________（行政复议机关）提出。接到本告知书后请按照《中华人民共和国行政复议》第九条规定的行政复议申请期限，向____________（行政复议机关）申请行政复议（自提出行政复议申请之日起至收到本告知书之日止的时间，不计入法定申请期限）。特此告知。____年____月____日（行政复议专用章）2023-06-09406人看过 -
发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监发字［1996］33号各期货交易所：为了及时掌握期货送1996年以前各年的有关数据，报表格式另附。（五）本报表制度自1996年3月第一周报送1996年1、2月报表起施行。（六）本报表制度目前主要通过传真的方式进行填报，待相应的计算机软件设计出后，每月报送磁盘。二、指标解释及填报要求：（一）交易所详细名称：按证监会核准的期货交易所全称填写，同时填写英文名称。（二）主要指标解释：1．成交量、成交金额、交割量、交割金额均按单边计算。2．成交量、交割量、持仓量单位均为“张”，并说明每张合约的实物量（如1张＝××吨）。3．对于本期交割的品种，计算如下三个“交割率”：交割率Ⅰ＝交割量／成交量交割率Ⅱ＝交割量／最高持仓量交割率Ⅲ＝交割金额／成交金额其中：成交量、成交金额是指从挂牌交易开始至交易结束期间的成交量、成交金额，最高持仓量是指从挂牌交易开始至交易结束2023-06-06256人看过 -
发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监稽查字[1999]32号各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、上海、提起行政诉讼的权利。第十七条证券监管机构举行听证，不向当事人收取费用。第十八条本办法由中国证券监督管理委员会负责解释。第十九条本办法自2000年1月1日起实行。中国证券监督管理委员会财政部1999.12.12中国证券监督管理委员会信访工作规定第一章总则第一条为了规范中国证券监督管理委员会及其派出机构(以下简称“证券监管机构”)的信访工作，提高工作质量和效率，依据国务院《信访条例》的有关规定制定本规定。第二条本规定所称信访工作，是指对涉及证券监管机构职权范围的建议、举报和投诉事项进行接收和办理的工作过程。第三条中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)稽查局信访处为证券监管机构信访工作的归口管理部门，负责指导督办系统的信访工作。其他部门应当协助做好信访工作。派出机构2023-06-06181人看过
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发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监机构字[2000]第116号大连市人民政府：你市《关于重组设立大通证券股份有限公司的请示》(大政[2000]24号)、《关于重组设立大通证券股份有限公司补充意见的函》(大政函[2000]11号)及相关材料收悉。经研究，批复如下：一、原则同意你市将大连财政证券公司、大连华信信托投资公司所属证券营业部、大连国际信托投资公司所属证券营业部、大连市信托投资公司所属证券营业部、大连经济技术开发信托投资公司所属证券营业部、大连证券交易中心合并重组证券公司的方案。中国建设银行大连信托投资公司所属证券营业部是否参与重组问题，请市政府、信达公司继续协商解决。二、以上4家信托投资公司所属证券营业部并入重组的证券公司之前，挪用的客户交易结算资金必须全部归还，以各种形式违规形成的负债必须剥离。三、同意大连证券交易中心改组为证券营业部后并入重组的证券公司。大连证券交易中2023-06-07147人看过 -
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：根据《期货业从业人员资格管理办法》、《关于进一步明确证监会派出机构期货监管职责的通知》（证监期货字〔2000〕11号）的要求，现就颁发《期货从业人员资格证书》的有关事宜通知如下：一、本次颁发证书的范围是按照《期货业从业人员资格管理办法》的要求，考试成绩合格的人员（名单附后）。二、各派出机构负责本辖区期货从业人员证书的核发工作。本辖区期货从业人员包括如下范围：1.注册地在本辖区的期货经纪公司的从业人员，包括该公司驻外辖区营业部人员；2.注册地在本辖区的期货交易厅的从业人员；3.注册地在本辖区的期货交易所非经纪公司会员单位的从业人员；4.注册地在本辖区的从事境外期货业务机构的从业人员；5.注册地在本辖区的期货投资咨询公司的从业人员。期货交易所的从业人员证书由交易所注册地派出机构代领。三、考试成绩自考试之日起两年内有效，部分已离开原单位而不能及时领取《期货2023-06-10327人看过 -
发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监会计字[2003]13号各证券监管办公室、办事处、特派员办事处,各省、自治区、直辖市财政厅(局),深圳市财政局,各具有证券深圳机构监管数据库\。第十条上市公司应当在定期报告中披露有关轮换签字注册会计师的事项。第十一条中国证监会派出机构应当检查辖区内会计师事务所执行本规定的情况,中国证监会、财政部可以对会计师事务所执行本规定的情况进行抽查。的情况,中国证监会、财政部可以对会计师事务所执行本规定的情况进行抽查。的情况,中国证监会、财政部可以对会计师事务所执行本规定的情况进行抽查。的情况,中国证监会、财政部可以对会计师事务所执行本规定的情况进行抽查。的情况,中国证监会、财政部可以对会计师事务所执行本规定的情况进行抽查。的情况,中国证监会、财政部可以对会计师事务所执行本规定的情况进行抽查。的情况,中国证监会、财政部可以对会计师事务所执行本规定的情况进行2023-06-06283人看过 -
发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证办(1998)28号各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会）：自《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称《办法》）及《证券、期货咨询执业资格的咨询机构与人员。二、检查已取得资格的机构和人员的业务活动，是否严格遵守《办法》及《细则》的有关规定。主要检查出租、出借、转让和变相租借、转让机构及个人资格证书的行为；未经举办地地方证管部门审批举办股市沙龙、研讨会及无证券、期货投资咨询从业资格举办类似活动的行为；咨询机构及人员违规为自己或代理投资人买卖股票和具有股票性质、功能的证券及期货的行为。三、对已取得资格的机构和人员的申报材料重新进行书面与实地检查，对申报材料造假的行为进行严肃处理。四、对违反《办法》和《细则》的机构和个人，各地证管办（证监会）可在授权范围内从严查处，情节严重的，报我会处罚。并于7月31日前将检查及处理结果以正式文件报我会。2023-06-06225人看过
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失效日期：1996-2-15各省、自治区、直辖市人民政府，深圳市人民政府，国务院各部委、各直属机构：根据国务院《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》的有关规定，促进统一、高效、公平、公开的证券市场的建立，对证券市场进行集中统一的规范化管理，保护投资者的合法权益，保护社会公众的基本利益，我们制定了《关于从事证券业务的会计师事务所、注册会计师资格确认的规定》，现印发给你们，请遵照执行。附件：关于从事证券业务的会计师事务所、注册会计师资格确认的规定第一条根据国务院《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》的规定，财政部和中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）对从事证券业务的会计师事务所和注册会计师的执业资格进行审核确认，并对取得资格的会计事务所和注册会计师在执行上述业务时进行监督。本规定所述证券业务，是指对公开发行和交易股票的企业、机构和场所进行财务审计、咨询及其他相关的专业服务。第二条从2023-04-22337人看过 -
发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监发字［1994］120号上海证券交易所、深圳证券交易所：现将国家体改委《关于股份有限公司职工股转让问题的复函》转发予你们，望认真贯彻执行。附件：国家经济体制改革委员会关于股份有限公司职工股转让问题的复函（1994年8月26日厅函生［1994］124号）中国证监会：你会上市公司部来函询问职工股转让事宜，现答复如下：在《公司法》实施前，按我委《股份有限公司规范意见》设立的有内部职工股的定向募集股份有限公司，其内部职工股的转让仍应执行《定向募集股份有限公司内部职工持股管理规定》（体改生［1993］114）。向内部职工配售股份的社会募集股份公司，其职工股的转让仍应执行《关于社会募集股份有限公司向职工配售股份的补充规定》（体改生［1994］15号）。一、定向募集公司的内部职工股的转让应执行《定向募集股份有限公司内部职工持股管理规定》第二十九条，即“内部职2023-06-15141人看过
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