证券公司的主要经营业务包括经营证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销、保荐与代销;证券融资融券;证券做市交易;证券自营;证券资产管理;证券公司中间介绍(IB)和其他业务,获得经营证券业务许可证的证券公司,可以经营以上部分或全部业务,而经纪业务、发行与承销业务、自营业务、资产管理业务为我国证券公司四大业务。
证券公司从事承销业务应当遵循的规则
证券公司从事承销业务,应当遵守下列规定:
(1)公平竞争。发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务,如不当许诺、诋毁同行、借助行政干预等.
(2)投资者优先。证券公司在代销、包销期内,对代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人;证券公司不得为本公司预留所代销的证券,或者预先购入并留存所包销的证券,不得有故意囤积或者截留、缩短承销期、减少销售网点及其他不正当行为。
(3)关联关系回避。有下列情形之一的证券公司,不得成为股票发行人的主承销商或副主承销商:证券公司持有发行人7%以上的股份,或是其前5名股东之一;发行人持有证券公司7%以上的股份,或是其前5名股东之一;发行人与证券公司之间具有其他重大影响的关联关系。
(4)财务风险指标。证券公司以包销方式承销股票,包销总金额不得超过净资本的60%,单项包销金额不得超过净资本的30%,并且不得超过人民币3亿元。
摘自《证券知识读本》(修订本)周正庆编著
《中华人民共和国证券法》第八章证券公司
第一百二十条经国务院证券监督管理机构核准,取得经营证券业务许可证,证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务:
(一)证券经纪;
(二)证券投资咨询;
(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;
(四)证券承销与保荐;
(五)证券融资融券;
(六)证券做市交易;
(七)证券自营;
(八)其他证券业务。
国务院证券监督管理机构应当自受理前款规定事项申请之日起三个月内,依照法定条件和程序进行审查,作出核准或者不予核准的决定,并通知申请人;不予核准的,应当说明理由。
证券公司经营证券资产管理业务的,应当符合《中华人民共和国证券投资基金法》等法律、行政法规的规定。
除证券公司外,任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务。
证券公司从事证券融资融券业务,应当采取措施,严格防范和控制风险,不得违反规定向客户出借资金或者证券。
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证券公司主要包括哪些类型北京在线咨询 2021-10-20券商是一家专门从事有价证券买卖的法人企业。从证券经营公司的功能分为证券经纪人、证券经营者和证券经销商。1、证券经纪人。也就是证券公司。代理买卖证券的证券机构,接受投资者的委托,代理买卖证券,收取一定的手续费。2、证券的自营者。也就是说,综合证券公司除了证券公司的权限外,还可以自己买卖证券的证券公司,资金充足,可以直接进入交易所买卖股票。就像国泰君安证券一样。3、证券承销商。以承包销售或代理销售形式
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公司债券主要分类是青海在线咨询 2023-01-13公司债券的主要分类如下: 1、按是否记名可分为记名公司债券和不记名公司债券; 2、按是否可提前赎回分为提前赎回公司债券和不可提前赎问公司债券; 3、按发行目的分为普通公司债券、改组公司债券、利息公司债券以及延期公司债券。