私募股权投资基金管理公司有什么作用？-法师兄

私募股权投资基金管理公司有什么作用？

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-12 15:03:16 216 人看过

私募股权投资基金管理公司作为专业投资管理机构,是实现“集合投资,专家理财”功能的核心。它在私募股权投资基金的发起设立、管理运营和到期清算中都要肩负重要作用。从整体上看,私募股权投资基金管理公司的定位体现在三个方面:

基金的策划人。基金管理人根据自己的专业分析能力和资源整合能力,结合经济社会和产业领域发展的需要,设计具有特定投资方向和明确标底物的基金方案,提供给潜在投资人进行投资决策。

基金的牵头发起。基金管理人要牵头组织基金的融资募集工作,具体组织实施基金设立工作,包括组织基金募集路演、确定出资意向、组织对设立文件条款的谈判、组织投资者创立大会,完成投资者出资和法律文件签署,同时帮助投资者选择确定基金托管人,组织投资者与托管人签署合作协议。

基金的管理运营。这主要是根据基金委托管理合同,寻找调研项目提供给基金作投资决策,在通过投资决策后,协调基金托管银行划拨投资款项。同时,基金管理人要向被投资项目派出产权代表,代表基金履行投资人权益,并给项目提供增值服务。在每个财务年度,基金管理人要提交基金年度报告和利润分排方案,并接受基金董事会的评估和监事会的审计。

基金的到期清算。在基金设立期限到期时,基金管理公司要履行清算职责,帮助基金做好财产登记、资产评估和清算方案。在基金设立期限最后2年,要尽快完成所投项目的退出,最大限度回收现金,最大限度实现资产证券化。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多基金管理公司相关文章

法律综合知识
什么是私募股权投资私募股权投资有哪些特点？

一、什么是私募股权投资？私募股权投资就是对非上市公司进行的股权投资。从项目投资实务、项目管理实务、项目退出实务、制度、表格与协议范例及一些案例讲解私募股权投资知识。主要包括发展资本、夹层资本、基本建设、管理层收购或杠杆收购、重组和合伙制投资基金等。二、私募股权投资有哪些特点？1、资金来源广泛，如富有的个人、风险基金、杠杆收购基金、战略投资者、养老基金、保险公司等2、公开发行上市、售出或购并、公司资本结构重组对引资企业来说，私募股权融资不仅有投资期长、增加资本金等好处，还可能给企业带来管理、技术、市场和其他需要的专业技能；相对于波动大、难以预测的公开市场而言，股权投资资本市场是更稳定的融资来源。3、对非上市公司的股权投资，因流动性差被视为长期投资，所以投资者会要求高于公开市场的回报。4、没有上市交易，所以没有现成的市场供非上市公司的股权出让方与购买方直接达成交易。而持币待投的投资者和需要投资

2024-01-29

499人看过
法律综合知识
怎么投资私募基金，投资私募基金条件有哪些？

一、怎么投资私募基金1、不投资承诺投资本金不受损失或承诺最低收益的私募基金产品；2、应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其真实性、准确性和完整性负责。填写虚假信息或提供虚假信息应当承担相应责任。3、确保投资资金的来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。4、投资合法备案的私募投资基金。根据我国现行法律规定，私募投资基金实行私募投资基金管理人登记和基金备案制。中国基金业协会是唯一接受办理私募投资基金管理人登记和基金备案的机构。投资者在确认基金管理人和基金是否是合法私募基金时，应登陆中国基金业协会网站查询该私募基金是否在其网站上进行了公示。私募投资基金产品公示信息的时间一般为产品募集期结束后的20日内，可在中国基金业协会网站上查询到。二、投资私募基金应满足哪些条件《私募投资基金监督管理暂行办法》规定合格投资者的条件如下：（一）单只私募基金的投资者人数累计不得

2024-01-27

141人看过
法律综合知识
私募股权投资基金管理公司设立需满足哪些法律规定

私募股权投资基金管理公司设立所需满足的必要条件详见下述几个方面：首先是关于股东和公司章程的方面，这些必须严格遵守相关的法律法规要求并且需要具备相应的注册资本；其次是关于名称的规范，在未获得审批的情况下严禁使用与“基金”或“基金管理”有关的词汇来开展任何性质的证券投资活动；再者，公司的经营范围也需遵循相关法律的规定，未经授权，严禁从事公开募集基金管理业务；此外，尚需配置足够数量并合法的从业人员作为后盾支持；最后，设立私募股权投资基金管理公司还应交织着其他多个必要条件。《中华人民共和国证券投资基金法》第九十条未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外。

2024-08-17

138人看过
承诺
机构如何投资私募股权基金？

一、谁来投资私募股权投资基金?随着海外基金公司越来越倾向于在国内募集人民币基金，以下的资金来源成为各路基金公司募资时争取的对象：1、政府引导基金、各类母基金(FndofFnd，又称基金中的基金)、社保基金、银行保险等金融机构的基金，是各类PE基金募集首选的游说对象。这些资本知名度、美誉度高，一旦承诺出资，会迅速吸引大批资本跟进加盟。2、国企、民企、上市公司的闲置资金。企业炒股理财总给人不务正业的感觉，但是，企业投资PE基金却变成一项时髦的理财手段。3、民间富豪个人的闲置资金。国内也出现了直接针对自然人募资的基金，当然募资的起点还是很高的。如果是直接向个人募集，起投的门槛资金大概在人民币1000万元以上;如果是通过信托公司募集，起投的门槛资金也要在人民币一两百万元。普通老百姓无缘问津投资这类基金。二、机构投资者如何投资私募股权基金?机构投资者包括银行、保险公司、证券公司和信托公司、养老基金和

2023-06-06

359人看过

股权投资
外资私募基金股权投资方式有哪些

一般情况下在我们中国境内设立的投资体系，对外资基金的要求相对较高，同时还有较重的税收负担，所以很多的外资私募基金股权投资还没有在中国进行设立外商独资投资的公司。外资私募基金股权投资，要投资中国上市企业就会面临着如何将资金带进中国国境等问题，那么外资私募基金股权投资主要通过什么方式来解决问题，我们来了解下。外资私募基金股权投资方式一、借道外资银行私募基金在中国境内成立一家中外合资企业B，基金持股比例低于25%，B公司原则上属于内资公司在帐户内存入一笔美元，存款利率为3%外资银行C的中国境内分行向B公司贷出金额相等的人民币贷款，贷款利率为7%，双方约定贷款可不断展期由B公司向A公司注资并获得股份A公司成功国内A股上市锁定期结束后B公司抛售A公司股份获得回报特点1、对尚未在中国境内设立外商独资投资公司的境外私募股权基金，该模式能够有效解决资金进出中国国内以及外币资金与人民币资金相互转换的问题。2

2023-06-02

126人看过
股权投资
私募股权投资基金之“股权回购”条款

一、回购权条款的内涵与应用范畴私募股权投资业务中，私募方通常与目标公司经营方签订回购权条款，或称强制赎回条款。该条款是指私募股权基金并购完成后，目标公司在约定时间未上市，则投资人有权要求目标公司以不低于投资价格的价格回赎其所持股权或要求原股东或管理层受让其股权或将其股权转让给第三方套现，以保证其投资收益。该条款的目的主要是督促目标公司及其管理层力促上市事项的完成，以便私募投资人通过IPO途径顺利退出。一旦IPO遭遇挫折，则投资人权益则转向其他补偿。某企业于2010年初开展的私募股权融资项目中，私募方与企业经营者确定了的典型的回购权条款。B公司融资过程中，私募方K基金与公司经营方约定，B公司应在3年内完成上市准备工作，原则上5年内应当达到上市目标，否则公司经营方将以既定价格全部回购私募方所持有的B公司股权。价格确定方案是，以股权投资项目实施时私募方的收购价为基数，每年上浮20%比例。届时B公

2023-06-06

491人看过
股权投资
私募股权基金股权投资的特点包括

1、股权投资的收益十分丰厚。与债权投资获得投入资本若干百分点的孳息收益不同，股权投资以出资比例获取公司收益的分红，一旦被投资公司成功上市，私募股权投资基金的获利可能是几倍或几十倍。2、股权投资伴随着高风险。股权投资通常需要经历若干年的投资周期，而因为投资于发展期或成长期的企业，被投资企业的发展本身有很大风险，如果被投资企业最后以破产惨淡收场，私募股权基金也可能血本无归。3、股权投资可以提供全方位的增值服务。私募股权投资在向目标企业注入资本的时候，也注入了先进的管理经验和各种增值服务，这也是其吸引企业的关键因素。在满足企业融资需求的同时，私募股权投资基金能够帮助企业提升经营管理能力，拓展采购或销售渠道，融通企业与地方政府的关系，协调企业与行业内其他企业的关系。全方位的增值服务是私募股权投资基金的亮点和竞争力所在。一、什么是私募股权基金?金融市场中常说的“私募基金”或“地下基金”，往往是指相对

2023-06-21

186人看过
基金管理公司
私募基金管理公司如何管理

私募基金管理公司如何管理制度第一章总则第一条为了加强公司内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障投资者和股东利益，依据有关法律法规，特制定本制度。第二条公司内部控制是指公司为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。第三条公司执行董事对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司经营层对内部控制制度的有效执行承担责任。第二章内部控制的目标和原则第四条公司内部控制的总体目标是：(一)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。(二)防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。(三)确保所管理基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

2023-06-01

375人看过

基金投资
私募股权基金投资运作过程中的法律工作

私募股权基金具有充满挑战性的业务、全球范围的事业空间、大手笔的运作手法和非常高的薪资待遇，往往会对政界与商界的成功人士产生巨大吸引力。但是私募股权基金取得成功取决于：(1)拿到好的投资项目(社会名流将好的投资项目揽入基金之囊中具有很大的作用);(2)具有一个一流的专业技术支撑团队，一个由精通私募股权基金运作的律师、财务、技术专业人士组成的基金经理团队。律师则作为专业的法律人士，参加到私募股权基金的工作，其作用主要在于：(1)防范投资风险，保护投资者利益;(2)为私募股权基金的设立、运行提供标准化文本，促成各项交易顺利、规范地完成。笔者近两年开始关注私募股权基金在中国的表现，并作为国内某大型私募股权基金公司风险控制部负责律师，参与了全程的工作。根据以往的经验，认为律师在私募股权基金中的主要工作如下：一、设立私募股权基金阶段的法律工作(一)参与私募基金设立模式设计(公司、合伙企业等不同形式);

2023-06-02

411人看过
基金管理公司
私募基金管理公司股东股权架构的基本原则有哪些

一、私募基金管理公司股东股权架构的基本原则涉及到股权架构的基本原则，主要有五点。1、公平。贡献和股比要有正向相关。每个人每个岗位在各个阶段的不同，对于贡献和股权架构设置也就不能一刀切。2、效率。主要有三个方面的考量。首先是资源，比如人的资源，产品、技术、运营、融资;其次是这个架构要便于公司治理，特别是涉及一些重大决策的时候，能够在议事规则下迅速做出比较高效、正确的判断;最后结合第二点，这个股权分配架构需要让决策更加高效。3、便于创始团队对公司的控制。4、有利于资本运作。5、避免均等。即避免50%，50%和33%，34%，33%结构。二、中国基金管理公司股权结构类型分布1、绝对控股型在设计公司股权结构时，67%的股权能保证绝对控股，有利于保障公司重大决策效率。有67%以上的股份，相当于拥有公司100%的股份的权利，可以对公司重大决策享有决定权。重大决策即关于公司的合并、分立、重组、增支扩股、

2023-04-17

149人看过
基金管理人
私募股权基金有哪些管理办法？

根据中国证监会令第105号《私募股权投资基金监督管理暂行办法》，2014年6月30日，中国证监会第51次主席办公会议审议通过，自公布之日起施行。2016年2月5日，基金行业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，指出对于已登记的私募经理，如果私募产品未在规定时间内备案，协会将取消其私募基金管理人登记。PE私募股权基金运作流程是怎么样的？PE私募股权基金运作流程是怎么样的？1、价值发现不管是VC还是PE，在投资之前都会对拟投资企业做尽职调查，包括财务尽职调查、法律尽职调查以及商业尽职调查。在以未上市企业为主潜在项目中发现具有良好投资价值的项目，并与创业者达成投资合作共识。在此过程中，核心考察管理团队、项目的行业地位、当下的运营状况、未来是否能实现快速增长等。2、价值持有在对项目充分尽职调查后，基金完成对项目公司的投资，成为项目公司的股东，持有项目公司的股份。在投资前会完成

2023-08-06

100人看过
股权投资
私募股权投资管理人的职责

1、股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。2、股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。3、股权投资基金管理人的激励机制和分配制度。4、股权投资基金管理人有权获得业绩报酬。业绩报酬你投资收益的一定比例计付。5、投资者在获得约定的门槛收益率后，管理人吃才能获得业绩报酬。一、成为私募基金管理人应当注意的事项1、公告适用的人群在2016年2月5日后新登记私募基金管理人。在2016年2月5日前已登记但尚未备案私募基金产品的，在首次备案私募基金产品时。在2016年2月5日前已登记且备案私募基金产品的，基金业协会可视情况要求补交。已登记私募基金管理人发生重大事项变更的(如申请变更控股股东、变更实

2023-03-29

452人看过

股权投资
私募股权投资基金与对冲基金的异同

私募股权投资基金和对冲基金的共同点是，都是向潜在投资者私募后建立的。私募基金没有向公众披露信息的义务，投资策略和资产组合都比较隐蔽。对冲基金的投资对象是二级市场上的证券和证券衍生产品，换句话说，虽然有多种操作策略和方式，对冲基金在二级市场上通过低买高卖或者高卖低买的交易操作来获利。私募股权基金的投资对象是尚未公开上市的企业股权。而私募股权基金的退出通道有三：一是被投资企业公开上市;二是向其他投资者转让股权;三是由被投资企业回购股权。

2023-06-12

334人看过
股权投资
私募股权投资基金有限合伙的优势

1、避免双重纳税。有限合伙企业作为非纳税主体，其生产经营所得和其他所得按照国家有关税收规定无需交纳合伙企业所得税，只需合伙人就其分配的有限合伙企业收益交纳个人所得税。2、资金使用效率高。投资人的出资实行“承诺出资”，注册时无需验资，有投资需要时普通合伙人根据《有限合伙协议》约定的比例通知所有合伙人分批注资。没有好的投资项目时，认缴的资本可以暂时不到位，而在有了好的投资项目时，可集中投入资金，从而避免资金积压，提高使用效益。3、充分授权普通合伙人管理运作基金，简洁高效。私募基金运作专业性强，时机稍纵即逝，有限合伙制私募基金有限合伙人不参与基金管理，普通合伙人负责基金的运作管理，可以不受有限合伙人的影响，仅凭自身专业知识和管理经验及时做出判断。有限合伙制尊重了普通合伙人的知识和智慧，普通合伙人有最高决策权，运作高效简洁。4、激励机制体现普通合伙人的管理价值，分配制度有利于提升管理人的积极性。普

2023-03-23

209人看过