国内首部金融地方性法规:沪欲建立混业监管机制-法师兄

国内首部金融地方性法规:沪欲建立混业监管机制

来源：法律编辑整理时间： 2023-04-24 08:34:52 362 人看过

h1{FONT-WEIGHT:bold;TEXT-JUSTIFY:inter-ideograph;FONT-SIZE:22pt;MARGIN:17pt0cm16.5pt;LINE-HEIGHT:240%;TEXT-ALIGN:jstify}.h2{FONT-WEIGHT:bold;TEXT-JUSTIFY:inter-ideograph;FONT-SIZE:16pt;MARGIN:13pt0cm;LINE-HEIGHT:173%;TEXT-ALIGN:jstify}.h3{FONT-WEIGHT:bold;TEXT-JUSTIFY:inter-ideograph;FONT-SIZE:16pt;MARGIN:13pt0cm;LINE-HEIGHT:173%;TEXT-ALIGN:jstify}.nion{FONT-SIZE:14px;LINE-HEIGHT:18px}.nionTD{FONT-SIZE:14px;LINE-HEIGHT:18px}国内首部金融地方性法规出炉

上海欲建立混业监管机制

本报讯昨天，上海市人大就《上海推进国际金融中心建设条例(草案)》进行了第一次审核。对于国内首部推进金融中心建设订立的地方性法规，有意见指出，上海需依靠和发挥人民银行上海总部的作用，在一行三会的指导下，建立混业协调监管机制。

记者从相关渠道获得的草案文本中发现，该草案主要着眼于加快上海国际金融中心建设步伐，赋予地方政府采取一定的经济激励政策的权限，明确了财政资金投入的方向。草案还按照中央和地方关于金融事权的划分，着重就金融市场体系、区域布局和基础设施、金融人才环境、金融创新环境、信用环境、金融风险防范和法治环境建设等作了规定，并明确提出“上海市人民政府应当在引进金融人才的户籍和居住证、住房、医疗保障、子女就学等方面制定具体办法，给予优惠或者提供便利。”

值得一提的是，上海人大财经委在审议过程中，特地强调了健全金融协调监管机制。

农行与安信证券

签署战略合作协议

本报讯昨日，中国农业银行股份有限公司与安信证券股份有限公司在深圳隆重举行战略合作协议签约仪式。据了解，此次是农业银行股份制改革后的首次签约的银证战略合作，双方将在投行业务、投资基金、期货业务等新业务领域中扩大合作。农业银行与安信证券的合作由来已久，这为双方在各个业务领域开展全面紧密合作奠定了良好的基础。

作为国内服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的商业银行，中国农业银行乘着股改的东风，以建设现代金融企业制度为目标，致力于成为面向三农、城乡联动、融入国际、综合经营，为广大客户群体提供优质金融服务的现代化全能型银行。安信证券是证券行业的生力军，凭借广泛分布的分支机构、良好的治理结构和专业化团队，在短短两年多时间内，迅速在经纪、投行、资产管理、研究咨询、固定收益等业务上形成了优势。

民生银行启动

董事会换届选举工作

本报讯今日，民生银行（600016）发布公告称，启动董事会换届选举工作。民生银行昨日在三亚召开第四届董事会第二十五次会议审议通过了《关于董事会换届选举并征集董事候选人的决议》（以下简称《决议》）。上述《决议》确定民生银行第五届董事会由18名董事组成，同时建议董事会结构中股东董事9名，执行董事3名，独立董事6名。他们的提名程序分别是：持有或合并持有民生银行股份3%的股东可以提出股东董事候选人。由董事会向股东大会提出董事候选人议案，由股东大会选举后聘任；执行董事候选人可以由股东提名，也可由民生银行第四届董事会和管理层在认真考察和考核高级管理人员的基础上，根据实际需求进行提名。提名人应按照换届程序的要求提供所提名候选人简历等书面材料，提交给股东大会进行选举；单独或合并持有民生银行股份1%以上的股东和民生银行董事会、监事会可以提出独立董事候选人，经相关部门审核并经股东大会选举后聘任。

华林证券主承销“09浙能债”

本报讯昨日，由华林证券主承销的发行规模达47亿元人民币“09浙能债”在上海证券交易所和全国银行间债券市场同步发行。据了解，该期债券是2000年后我国发行规模最大的地方企业债券之一，同时创下浙江国有企业通过债券市场融资规模之最。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多股份有限公司相关文章

产品
金融危机后国际银行业监管规则的新动向

2008年全球金融危机爆发以后，围绕如何进一步改进和加强金融监管这一主题，理论界、实务界展开了广泛深入的讨论，其中最系统、最有影响力的成果是巴塞尔银行监管委员会(以下简称巴塞尔委员会)陆续发布的一系列监管文件，包括2008年发布的《稳健的流动性风险监管原则》，2009年发布的《稳健的压力测试实践和监管原则》、《新资本协议框架改进方案》、《新资本协议市场风险框架的修订稿》、《交易账户新增风险资本计提指引》、《增强银行体系稳健性》和《流动性风险计量、标准和监测的国际框架》的征求意见稿。预计，巴塞尔委员会、金融稳定论坛、G20会议等还可能就宏观审慎监管、亲周期性问题、缓冲资本等问题进行研究，发布一系列新的指引要求。综合分析这些新的银行监管要求，基本可以勾画出银行监管的发展趋势。在坚持新资本协议总体框架的基础上，进一步要求银行建立全面风险管理体系巴塞尔委员会发布的一系列文件都反复重申，新资本协议的

2023-05-03

204人看过
合同内容
切实加强跟踪管理，建立企业内部诚信机制，奖罚兑现，维护内部承包责任制严肃性

签订了承包协议，还必须强化各项跟踪管理措施，不能一包了之。一方面要督促和协助承包人规避经营风险，在经营上，企业要与承包人一起主动处理好与业主的关系;另一方面，要督促和协助承包人认真履行工程合同约定的条款。对承包人的经营活动应密切关注，要定期和不定期地检查承包人在经营作风、管理能力、工程质量、安全生产、施工工期、工程成本等方面的问题，及时发现问题，及时消除隐患，及时堵塞漏洞。对承包人在施工中遇到的一些技术、资金、人员、设备上的难处，以及与建设单位或当地主管部门需要协调处理的事宜，在分清职责的同时，企业应积极地尽可能帮助承包人克服困难，确保工程顺利进行。企业内部承包责任制合同是企业内部签订的一种内部合同，会出现一部分承包人不履行内部合同，或者以各种理由拖欠企业管理费的行为，既挫伤了部分真正按合同履约的项目负责人的积极性，又不能确保公司的利益。所以必须推进内部诚信机制，营造内部诚信的氛围。促使承

2023-06-28

142人看过
证券交易所
证监会与沪深证券交易所建立沟通机制

近日，中国证监会行政处罚委员会和上海、深圳证券交易所纪律处分委员会召开首次联席会议。自此，证监会行政处罚与交易所纪律处分之间协调、沟通机制正式建立。姚-刚副主席到会并讲话。他指出，当前证券市场改革发展的新形势对证券监管和执法提出了新的要求，证监会处罚委和交易所纪律处分委员会建立联席会议制度很有必要。双方要以联席会议为平台，定期或临时召开工作联席会议，通报证券市场违法违规行为的新情况与新动向，对证券执法过程中遇到的重大、疑难问题进行深入研讨，充分发挥各自的优势，加强协调配合，努力形成对违法违规行为多层次的打击态势，进一步提高证券执法能力和社会效果。2006年10月，证监会对证券执法体制进行了重大改革，在整合、壮大稽查队伍的同时，进一步完善“查审分离”体制，设立专门的行政处罚委员会，案件审理的质量和效率明显提高。截至2009年6月30日，处罚委共收案件194件，审结案件154件，作出126项行

2023-06-13

421人看过
基金从业人员资格
两部委：对政策性银行等金融机构免收监管费

财政部、国家发展改革委今天联合发布通知，对证监会、银监会、保监会行政事业性收费项目进行规范。金融保险领域的行政事业性收费，是非税收入的重要组成部分。此次政策发布，意味着非税收入改革向前推进。财政部财科所金融研究室主任赵XX表示。根据《通知》，重新审核后的证监会行政事业性收费项目，包括证券、期货业监管费，以及证券、期货、基金从业人员资格考试费。《通知》规定，证监会对上海、深圳证券交易所按股票年交易额的一定比例收取证券业务监管费。对证券投资基金和债券免收证券业务监管费；对上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所和中国金融期货交易所按期货年交易额的一定比例收取期货业务监管费；对在中国境内登记注册的证券公司、基金管理公司、期货经纪公司每年按其注册资本金的一定比例收取机构监管费。重新审核后的银监会行政事业性收费项目，指银监会对纳入监管范围的各类商业银行、信用社、财务公司、信托投资公司、金融租赁

2023-04-24

168人看过

土地开发
我国首部土地开发整理地方性法规今起施行

土地开发整理项目公开招标今日起，我国首部土地开发整理的地方性法规——《湖南省土地开发整理条例》正式施行。昨日上午，在该条例的新闻发布会上，湖南省人大环资委专门对这部标志着该省土地开发整理进入新阶段的法规进行了释义。条例要求，今后该省的土地开发整理将实行项目管理制度，其施工、监理等将依法实行招标投标，以杜绝暗箱操作。人均耕地仅0.057公顷湖南省是农业大省，保护耕地和保障发展用地的矛盾十分突出。资料数据显示，该省的人均耕地仅有0.057公顷，为全国平均水平的61.5%，在全国排第25位。自2000年来，全省共投入资金40多亿元，开发整理了200多万亩农用地，新增耕地达60多万亩，连续7年实现耕地占补平衡。这一条例对土地开发整理的范围进行了规定，即指运用财政转向资金，对农村宜农未利用地、废弃地等进行开垦，对田、水、路、林、村等实行综合整治。国库集中支付项目资金该条例规定，对土地开发整理项目资金

2023-06-10

238人看过
保监会
监管部门欲严惩保险业商业贿赂

本报讯张飒继假保险公司、假保单、假理赔后，保险监管部门已把治理商业贿赂列入下一步的工作计划。防治工作一定要贯穿和渗透到业务工作的各个领域、各个环节才能取得实效，要防止和克服两张皮的现象。中国保监会纪委书记陈新权日前在内部一个治理商业贿赂工作研讨会上强调，要加强对信访、举报、投诉的办理，加大查办案件的力度，要加强违纪违法案件的责任追究。上海保监局表示，下一步将重拳出击惩治非车险领域的商业贿赂，包括银保渠道台面上一套台面下一套的阴阳手续费问题，大型工程项目招投标的暗箱操作问题等。业内人士指出，商业贿赂已暗藏财产险市场多年。目前，与百姓生活联系紧密的车险市场已通过见费出单、车险平台等一系列已出台的政策逐步走向规范，而非产险的财产险领域，尤其不少大型工程项目的承保招投标中存在较为明显的人为痕迹。

2023-04-24

205人看过
商业银行
上海银行业金融机构合规管理机制建设的指导意见

上海银监局近日出台了《上海银行业金融机构合规管理机制建设的指导意见》,以健全上海银行业机构内部控制体系框架。该"指导意见"要求上海的法人银行和商业银行分行应于今年年底以前,其他银行业金融机构应于2006年底以前,设立独立的合规职能部门。合规部门的职责包括:积极协助高级管理层制定、有效推动和执行银行的合规政策,有效管理银行的合规,并与监管部门保持日常的工作联系;主动识别、量化、评估、监测、测试和报告合规;组织银行各部门梳理整合银行的规章制度和操作规程,适时修订银行合规手册、内部行为准则或各项操作程序,使其符合合规法律、规则和准则的要求;开发有效的合规培训和教育项目;参与银行的组织架构和业务流程再造;参与银行新产品开发,提供必要的合规测试、审核和支持,包括新产品、新业务的拓展,新客户关系的建立以及客户关系发生重大变化等所产生的合规;承担银行特定的法定职责,如反洗钱等。上海银监局有关负责人表示,

2023-05-03

106人看过
国务院
国务院银行业监督管理机构金融统计？

银行业监督管理机构金融统计的内容是由其职责决定的。其主要内容包括如下几个方面：1.信贷收支统计。信贷收支是金融统计的主要内容之一。银行业监督管理机构信贷收支统计就是对银行业金融机构以信用方式集中和调度的资金进行数量反映和分析，通过信贷收支统计，系统地掌握银行业金融机构信贷收支的全过程，及时反映全部存款和贷款的数额、构成及其发展变化情况，促进信贷资金的合理使用。为制定信贷收支计划和有关方针政策、加强金融研究和信贷管理提供依据;为国民经济综合平衡，为国家进行宏观决策提供依据。2.现金收支统计。现金收支，是指国家银行在一定时期内按照货币流通渠道实现的支付现金和收回现金的活动。现金收支统计，就是现金货币的投放与回笼统计，是国民经济中通过银行发生的一切现金收付活动的统计。现金收支统计的任务就是编制现金收支统计报表，反映现金收支规模及分布情况;编制现金收支统计分析表;反映各银行业金融机构现金收支及业务

2023-06-03

232人看过

内部审计
建立政府机关内部审计制度

一、我国政府机关现行内部审计机制所存在的主要问题1、除交通、教育等部门外，大多政府机关都未建立起独立、客观的内部审计机构，配置专门的审计人员。而内部审计工作随组织流程的推进而不断跟进，程序严密、技术复杂，从拟定审计计划、内部控制评估、审计报告及后续追踪，没有专职机构和专有人力，是难以顺利而有效地完成的。2、相关内部审计职能由人事、纪检监察、党办、效能办、会计、法制等部门来共同履行。由于审计工作既非各部门的最重要工作，限于人力和专业素养，各部门难以全心全意地投入，且这些部门处于平行的同级位阶，职;权行使难免受限，尤其是面对上;吸正副职领导时，更难发挥监督和评价功能。这就使审计工作形式重于实质。3、内部审计工作分散由各部门独立运作，事权不一，结果是各部门在不同的时间，进行不同侧面的审计，不仅所需文件繁多，而且极可能重复提供，使被审计单位不胜其扰;各部门之间因缺乏协调互动机制，缺乏必要的信息沟通

2023-06-07

87人看过
保证
建立环境监督管理长效机制

如何及时发现、迅速处理环境质量恶化趋势?要做好环境保护工作，必须建立一套环境监督管理长效机制。深圳充分利用国家在各地开展试点工作的有利时机，发挥深圳作为全国改革开放的窗口和试验田作用，不失时机地启动多项环境监督管理试点工作。为进一步规范工业污染源监督，探索一条工业污染防治的长效管理机制，1999年3月，深圳开展了工业污染源和环境功能区达标工作，1999年9月顺利通过国家环保总局组织的考核验收，在全国率先实现了双达标。2003年，国家环保总局在全国选择107个地区作为首批生态环境监察试点地区。深圳作为首批试点地区之一，2004年1月18日在全国率先以政府令的形式印发了《深圳市生态环境监察试点工作方案》，将影响城市生态环境质量的饮用水源保护、森林资源保护、矿产资源保护、生物物种资源保护、建设项目环境管理、海洋环境保护6个方面作为生态环境监察试点工作的主要内容，以南山、盐田、宝安、龙岗四区为主要

2023-06-06

370人看过
融资
金融界建议监管层对票据法做部分修改

1月30日，中国财富管理50人论坛第三届年会在北京召开，本次会议主题为依法治国与资产管理市场改革。某某金融董事长李XX在论坛中表示，信贷资产证券化就是把有限的区域性的融资平台，怎样走向一个无区域的一个广阔的投资平台。某某服务实体经济和中小银行，比如说中小银行在它的这个区域里面有限的贷款如何通过一种证券化走向更广阔的平台。票据是支持信贷资本证券化的一个非常好的产品，但是我们在票据走向资产证券化过程中，还有很多的法规上的东西没有解决。今天参会看到依法治国这四个字比较撼动人心，金融在法规的条件之下运行，那么金融会有一个比较好的发展。作为一个基层的服务商，特别是想再次在这个会上提出来，我们国家的票据法到现在没有修订，我们如何按照我们现在的票据法，以及商业银行支付结算管理办法，按照这个来讲的话我们目前票据市场应该有50%，甚至是1/3的业务是不能做的，但是还是在运营着的，这是今天上午金主席讲的，我们

2023-06-06

266人看过
国际股票融资
国际股票融资的国内法管制

对于一些发展中国家来说，发行人所在国往往对于国际股票融资设有不同程度的法律和政策管制。由于我国目前的国际股票融资尚处于初期试点阶段，故有关的法律政策管制比较严格;但由于国际股票融资毕竟主要取决于发行人公司的经营业绩和财务状况，因而我国目前对国际股票融资的管制框架仍然为企业的商业性融资和直接融资提供了重要的途径。简要的说，我国目前对国际股票发行与上市的管制主要包括以下四类。㈠计划额度许可和境外上市资格许可我国目前对境内上市外资股的发行采取计划额度许可制度，任何符合条件的股份公司欲发行境内上市外资股均须在国家下达的计划规模中安排，即取得额度批文;对于境外上市外资股的发行也采取较为严格的资格特许制度，拟发行境外上市外资股的企业须首先申请取得国务院主管部门的特许(目前已经许可了四批境外上市企业)，其具体条件暂时仍受到政策的支配;而对于间接境外募股上市，我国目前也采取较为严格的境外投资(在境外设立拟

2023-06-13

262人看过

董事会
建立巨灾风险金融保障机制

5月12日14时28分在四川汶川发生的特大地震，造成了生命财产的严重损失。据国务院新闻办公室发布，到6月6日为止，汶川地震已造成69127人遇难，373612人受伤，失踪17918人，累计受灾人数4571万人。据初步估计地震造成的直接经济损失以千亿元计。中国是一个幅员广阔的大国，也是灾害频发的国家。1991—2005年的15年间，自然灾害造成的直接经济损失累计为27845.8亿元，政府的累计救灾支出为524.98亿元，占灾害带来的直接经济损失的1.9%，占国家财政支出的0.25%。另一方面，巨灾给包括个人不动产和公司资产在内的社会资产造成的严重经济损失，又往往在传统的政府援助与社会捐助的视野之外。因此，我国急需建立一种全局性的巨灾财产风险管理机制。然而，像地震、水灾、台风、恐怖袭击等自然因素及人类行为导致的巨灾，在本质上属于一种系统风险，商业性保险并不把这类风险列入其保险范围。这是由于对巨

2023-06-22

496人看过
股份
首家全国性的股份制物业管理集团成立

长城物业升级SPE服务体系引领社区生活方式——首家全国性的股份制物业管理集团成立日前，记者从国家工商行政管理总局获悉，首家全国性的股份制物业管理集团——长城物业集团正式成立，同时还对延用了22年的企业logo进行更换，启用全新的企业视觉形象识别系统。集团核心企业：深圳市长城物业管理股份有限公司更名为长城物业集团股份有限公司，其业务领域覆盖了全国22个省市，全委物业管理面积超过2000万m2。目前，长城物业集团物业服务专业成员企业达16家，经相关权威机构评价，2008年度长城物业综合实力位居全国三甲。长城物业早在2002年经过股份制改造成为国内业界首家物业管理股份有限公司。其完善的法人治理结构和可持续的发展战略驱动长城物业在业内获得了跨越式发展，并成为行业典范。据悉，在中国物业管理行业，极少有注册资本在5000万以上物业服务企业，而以物业服务为

2023-06-10

349人看过