部分机构资管业务涉嫌内幕交易
来源:法律编辑整理 时间: 2023-06-06 16:13:31 489 人看过

基金业协会将抓紧出台相关自律规则,统一资产管理业务备案管理和风险监测的标准、程序以及自律管理措施

证监会新闻发言人邓某29日对部分证券公司、基金子公司违规开展资产管理业务行为进行处理的情况进行了通报。

〉发展。同时,基金业协会也将抓紧出台相关自律规则,统一资产管理业务备案管理和风险监测的标准、程序以及自律管理措施,充分发挥自律管理作用。

对于证券经营机构,邓某补充强调其应引以为戒,不断完善内部风控合规建设,加强对从业人员的执业行为规范和合规管理,始终把维护投资者合法权益放到首位,切实做到恪尽职守,牢牢守住业务底线,履行诚实信用、谨慎勤勉的受托责任。

声明:该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误,请通过反馈渠道提交信息, 我们将及时处理。【点击反馈】
律师服务
2025年06月23日 02:33
你好,请问你遇到了什么法律问题?
加密服务已开启
0/500
更多证券公司相关文章
  • 高管内幕交易罚款5万元
    又一起上市公司高管的内幕交易遭曝光。在获悉了浙江东方拟参股金信信托相关材料之后,作为浙江东方投资部经理的杨宝才铤而走险进行了内幕交易,买入浙江东方并且获利。记者昨天获悉,证监会已经认定杨宝才知悉内幕信息后,利用内幕信息从事了涉案交易行为,其行为构成《证券法》第二百零二条规定的内幕交易。对杨宝才处以5万元罚款。2009年10月23日,国贸集团(浙江东方第一大股东)书记办公会明确浙江东方拟参股金信信托公司之后,国贸集团投资部经理陈某于当日上午电话通知浙江东方投资部经理杨宝才,要求准备申报作为新股东资格申请的有关材料,电话中告诉杨宝才这些材料要用于浙江东方参股金信信托事项的申报,并口头要求做好保密工作。在巨大利益的驱使下,身兼公司要职的杨宝才铤而走险,利用其妻陈某某账户在10月23日当天以及10月28日分四笔累计买入30800股,成交金额合计为206318元。随后又分批卖出获利。具体操作流程显示
    2023-06-06
    319人看过
  • 证监会加强监管内幕交易
    中国证监会正在加强对内幕交易的监管。上海一家上市公司董秘昨天告诉早报记者,其已于昨天收到监管部门邮件,要求上市公司落实内幕信息知情人登记管理制度,并做好接受证监部门的检查。该董秘称,该事项是由证监会以通知形式下发至各地证监部门,再通过各地证监部门下发至上市公司。邮件要求上市公司对于回购股票和重大资产重组等事项作好知情人登记管理制度。另据报道,深圳市政府已于16日以公报形式发布《关于加强深圳上市公司内幕信息管理做好内幕交易防控工作的通知》。《通知》规定,内幕信息知情人名单应由各单位纪检监察部门保存、管理,保存期不得少于10年。上述《通知》由深圳证监局、公安局、监察局、国资委和金融办联合制订。其明确规定,各单位、各上市公司上市公司研究论证涉及上市公司重大事项,原则上应当在相关公司证券停牌后或非交易时间进行。相关单位在履行行政管理职责时,原则上应使用上市公司已经公开的信息,在没有明确法律法规依据
    2023-06-06
    481人看过
  • 什么是内幕交易内幕交易有哪些种类
    (一)证券法第七十四条规定的证券交易内幕信息知情人,进行了与该内幕信息有关的证券交易活动;(二)证券法第七十四条规定的内幕信息知情人的配偶、父母、子女以及其他有密切关系的人,其证券交易活动与该内幕信息基本吻合;(三)因履行工作职责知悉上述内幕信息并进行了与该信息有关的证券交易活动;(四)非法获取内幕信息,并进行了与该内幕信息有关的证券交易活动;(五)内幕信息公开前与内幕信息知情人或知晓该内幕信息的人联络、接触,其证券交易活动与内幕信息高度吻合。内幕交易罪量刑处罚1、行为人犯内幕交易罪的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。本罪侵害的客体是证券、期货市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益。2、法律依据:《中华人民共和国刑法》第一百八十条,证券、期货交易内幕信息的知情人员或者
    2023-07-21
    155人看过
  • 打击内幕交易须三管齐下
    由证监会、公安部、国资委共同举办的内幕交易警示教育展近日在京举行。证监会主席肖某表示,打击内幕交易和利用未公开信息交易股票行为仍是证券监管执法的重点,证监会要进一步提高对内幕交易、操纵市场、欺诈发行等各类证券违法犯罪线索的快速发现能力,切实加强对上市公司的监管。这是监管部门又一次表态严打内幕交易行为。相关数据显示,2012年、2013年内幕交易立案案件分别为70起和86起,比2011年分别增长46%和79%;2012年、2013年因内幕交易被证监会行政处罚的人数分别为31人和66人,比2011年分别增长63%和247%。另据肖某透露,近年来资产管理从业人员利用非公开信息交易股票案件数量激增,2013年至2014年上半年,证监会共立案调查利用非公开信息交易案54起。内幕交易行为严重违背三公原则,扰乱市场秩序,侵害投资者权益,其危害的严重性必须引起重视:一方面,内幕交易具有相当的隐蔽性与复杂性
    2023-06-06
    165人看过
  • 如何加强内幕交易的监管?
    内幕交易可谓是资本市场上最大的垢病。它直接扰乱资本市场,破坏着资本市场上的公正公平。其结果最终都是通过股价的波动来达到赚钱或是止损的目的。内幕交易虽然深具危害,然而其背景都是相当复杂的。如高淳陶瓷案中就涉及到南京市经委主任;中山公用案涉及到中山市原市长李启红;可见许许多多的内幕交易中有着政府官员为上市公司的高管撑腰。这也就更加增加了上市公司高管的底气。在凯恩股份的调查中,该公司高管更是直接将记者告上了法院,记者遭到网上全国通辑。多大的手笔!难以想象,以记者的身份尚不能对上市公司进行全面的调查与取证,内幕交易靠谁来掀起“冰山一角”?至于谈到举报,上市公司在强大的政府保护伞下,举报人的人身安全根本得不到保障,又有谁能有如此勇气面对接下来可能发生的一切?相关部门若单是以股票交易异常来查出内幕交易的事实,那很有可能以后的行动会越来越难,毕竟现在的资本市场中不乏高智商者,许许多多的经济犯罪者有的就是
    2023-06-09
    464人看过
  • 内幕交易认定办法:如何认定内幕交易?
    内幕交易的认定是摆在各国证券监管机构面前的一个永久性课题,“以所知谋所利”近乎人情,但却严重侵蚀市场赖以生存发展的公平基础。随着“道”和“魔”关系的此涨彼消、此消彼涨,各国监管机构对内幕交易的认定都在因循一定脉络演进发展。无论如何,业界普遍认为,在中国证券市场上演着史诗般波澜壮阔的资产注入、整体上市、并购重组、业绩改善大戏的时点,对内幕交易认定给出更细致、更统一的标准,正当其时。而且,从发展的眼光看,一个《内幕交易认定办法》由试行、确立至于随市场步入演化进程,则从“因时”之举更上升到“因势”的层面,对于资本市场的长治久安和健康发展,自然具有深远意义。据介绍,《内幕交易认定办法》对内幕交易行为的界定,是内幕信息知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前买卖相关证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖相关证券的行为。其中,以内幕交易主体计,“内幕信息知情人”和“非法获取内幕信息的人”两类主体
    2023-04-30
    89人看过
  • 黄光裕胞兄黄俊钦涉嫌内幕交易等罪名被公诉
    记者昨天多方证实,黄光裕胞兄黄俊钦涉嫌内幕交易罪、合同诈骗罪、贷款诈骗罪和偷越边境罪4项罪名,被(北京)市人民检察院第二分院公诉。据了解,黄俊钦被指控的罪行与黄光裕案无关,司法机关指控黄俊钦的罪行最早可追溯至1993年。据了解,黄俊钦于今年7月中旬被市检察院二分院公诉至市二中院。黄俊钦涉嫌内幕交易罪、合同诈骗罪、贷款诈骗罪和偷越边境罪4项罪名。此前公安机关在将黄俊钦移交检察机关审查起诉时,指控其涉嫌内幕交易罪、合同诈骗罪、贷款诈骗罪和骗取出入境证件罪,还指控其涉嫌重婚罪。公诉时检方由指控其涉嫌骗取出入境证件罪改为偷越边境罪,并取消对其重婚罪的指控,个中原因尚不得而知。据知情人士介绍,检方指控黄俊钦的罪行与黄光裕一点儿关系都没有,此次检方指控的所有罪行都是在黄俊钦与黄光裕分家独自经营新恒基之后,最早可追溯到1993年,每一项指控罪行来龙去脉都极其复杂。该知情人士称,黄俊钦被指控的罪行更多源自
    2023-06-11
    194人看过
  • 起草防控内幕交易协作机制
    防控目前我国证券监管各部门、各地都在起草适应本部门、本地区情况的防控内幕交易协作机制。两会后,社会各界将看到这些机制的陆续推出。中国证监会上市部巡视员兼副主任欧阳泽华日前表示。粮价从去年至今,我国粮食价格的上涨因素之一是供求关系变化,另外一个重要因素是,中央也有意提高粮食价格,以提高粮食销售价格,提高农民种粮食的积极性。对于粮价上涨,中央党校经济学部主任赵振华如是解释。国际板推出国际板可以促进中国资本市场国际化,扩大中国资本市场规模。北京大学金融与证券研究中心主任曹凤岐认为。利润我们向地方政府说,建保障房只要给我1块钱利润就够了。为什么给1块钱利润?这样就可以对股东说,我们做这个项目没有亏钱。万科总裁郁亮日前表示。税收建议制定税收优惠政策,在养老金的缴纳、投资和积累阶段享受相关税收优惠,积极支持养老金发展,并促进养老金进入资本市场进行长期投资。上交所理事长耿亮近日向全国政协提案组提交了该提
    2023-04-24
    150人看过
  • 警察机构内部的监管机构
    警察内部监督的部门是公安机关警务督察部门。警务督察,又称监督视察,就是人民警察的监督者。公安机关警务督察部门依法确定的管辖范围及其督察民警必须履行的责任义务。警察在处理重要警务活动中行使职权及使用器械都要受警务督察的监督。警务督察让人民群众更加放心,是确保人民警察光辉形象的防火墙。吸笑气警察检查的出来吗一、吸笑气警察检查的出来吗1、吸笑气警察很难检查得出来。因为笑气是一种无色,但是有一点甜味的气体。所以被称为笑气是,一种氧化剂。在一定的条件下会燃烧,但是在室温下稳定住,有轻微麻醉的作用。这种药剂在早期的时候用于牙科手术的麻醉,是最早应用于医疗的麻醉剂之一。如果身体吸多了笑气,那么会导致缺氧,身体里缺乏维生素b2。并且会上瘾。2、法律依据:《中华人民共和国治安管理处罚法》第三十条违反国家规定,制造、买卖、储存、运输、邮寄、携带、使用、提供、处置爆炸性、毒害性、放射性、腐蚀性物质或者传染病病原
    2023-07-03
    214人看过
  • 房地产交易管理机构审核内容
    一、当事人提供的材料是否合法、有效;二、申请书填写的内容与提供的材料是否一致、无误;三、房地产的权属是否清楚,有无权属纠纷或他项权利不清的现象,是否属于《房地产转让办法》规定不得转让的范围;四、受让人按规定是否可以受让该房地产;五、买卖的房地产是否已设定抵押权;六、买卖已出租的房地产,承租人是否放弃优先购买权;七、买卖共有的房地产,共有人是否放弃优先购买权;八、房地产交易管理机构认为应该审核的其他内容一、买卖房屋贷款过户流程一、对交易房屋产权进行调查。购房者需要对房屋产权完整性、真实性、可靠性审核,在过户之前看好房屋产权证上的业主姓名与售房者是否相符,是否有抵押或共有人等。二、买卖双方签订二手房买卖合同。无论是房产赠与还是买卖,都需要进行房产转移,转移双方当事人都必须签订书面转让合同,也就是二手房买卖合同。二手房买卖合同之中,必须包括双方当事人的姓名或名称住所,房地产权属证书名称和编号,房
    2023-06-20
    494人看过
  • 涉嫌股票内部交易罪处罚规定是怎样的
    根据规定,在重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。《中华人民共和国刑法》第一百八十条内幕交易、泄露内幕信息罪证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以
    2023-03-17
    267人看过
  • 什么是内幕交易行为?内幕交易行为的法律规定?
    一、什么是内幕交易行为内幕交易行为通常指知悉证券交易内部信息的知情人员或者非法获取证券交易内部信息的人员在涉及证券的发行、交易或其他对证券交易价格有重大影响的信息未公开前,买入或卖出该证券或者泄露信息给他人,或者根据该信息建议他人买卖该证券的行为。二、内幕交易行为的法律规定(一)内幕信息的知情人根据《证券法》第七十四条规定证券交易内幕信息的知情人包括:发行人的董事、监事、高级管理人员;持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事高级管理人员;发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;国务院证券监督管理机构规定的其他人。(二)内幕信息的内容内
    2023-03-17
    386人看过
  • 业内人士自爆今二手房交易内幕(-
    业内人士自爆今年二手房交易内幕(2007-分类:未分类在人们观念中,房产中介是个典型的香花与毒草并存的行业,它也成为近年来遭遇投诉最多的行业之一,宰客、欺诈等事件频频发生。近日,一位自称有良知的中介人士向记者揭密了今年一些中介公司吃差价的典型手法,并为业内人士自爆今年二手房交易内幕(2007-分类:未分类在人们观念中,房产中介是个典型的香花与毒草并存的行业,它也成为近年来遭遇投诉最多的行业之一,宰客、欺诈等事件频频发生。近日,一位自称有良知的中介人士向记者揭密了今年一些中介公司吃差价的典型手法,并为读者指出了对付这些手法的良策。买房制造紧俏假相黄先生今年3月在中介公司看中了一套两室一厅房子,该房子楼层、户型都不错。可中介公司的开价比周边地段的房子每平方米要贵100元,因此他有些犹豫。中介人员第二天打电话说,该房子已经有多人看中,让他赶快付房款,或者下订金,不然房子被人订买走了。当时他在外地
    2023-06-10
    320人看过
  • 宁夏证监局构筑防控内幕交易
    《国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知》(国办发[2010]55号)印发后,宁夏证监局高度重视,在开展辖区打击和防控资本市场内幕交易专项活动的同时,强化与地方政府相关部门的综合协作,此前与自治区金融办等部门下发了《关于在宁夏重组、定向增发等相关业务中加强信息管理的通知》,近日,又联合自治区公安厅、监察厅、国资委、检察院等部门共同建立《宁夏回族自治区打击和防控资本市场内幕交易联系会议制度》,推进防控内幕交易工作的深入开展。一、建立联席会议,实现全区防控内幕交易工作制度化、常态化按照齐抓共管、打防结合、综合防治的原则,宁夏证监局联合自治区公安厅等相关部门召开了自治区打击和防控资本市场内幕交易第一次联席会议,建立全区打击和防控资本市场内幕交易联席会议工作机制,负责组织和协调全区内幕交易防控工作。联席会议制度要求各成员单位贯彻落实国务院和五部委关于打击和防控资本
    2023-06-06
    292人看过
换一批
#公司类型
北京
律师推荐
    展开

    证券公司是指依照规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司证券公司,是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。... 更多>

    #证券公司
    相关咨询
    • 公司大股东涉嫌内幕交易构成什么罪?
      甘肃在线咨询 2022-07-27
      内幕交易行为情节严重,构成犯罪的,应依法承担刑事责任。 具有以下情形的,构成内幕交易罪: (1)证券交易成交额在50万元以上的; (2)期货交易占用保证金数额在30万元以上的; (3)获利或者避免损失数额在15万元以上的; (4)进行内幕交易、泄露内幕信息3次以上的。 而具有如下情形之一,则属于情节特别严重: (1)证券交易成交额在250万元以上的; (2)期货交易占用保证金数额在150万元以上的
    • 内幕交易罪涉嫌什么刑事责任
      吉林省在线咨询 2022-06-07
      行为人构成内幕交易罪的,依法追究刑事责任,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。单位犯此罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。
    • 涉嫌“内幕交易罪”怎样确定为既遂?
      海南在线咨询 2021-11-25
      一般内幕交易罪既遂处罚:一般处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,一般处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。本罪的对象是证券期货市场的正常管理秩序和证券期货投资者的合法利益。
    • 涉嫌内幕交易罪的嫌疑人是否有上诉权?
      上海在线咨询 2021-09-28
      涉嫌内幕交易罪的嫌疑人也有上诉的权利。《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十七条被告人、自诉人和他们的法定代理人,不服地方各级人民法院第一审的判决、裁定,有权用书状或者口头向上一级人民法院上诉。被告人的辩护人和近亲属,经被告人同意,可以提出上诉。附带民事诉讼的当事人和他们的法定代理人,可以对地方各级人民法院第一审的判决、裁定中的附带民事诉讼部分,提出上诉。对被告人的上诉权,不得以任何借口加以剥夺。
    • 一般涉嫌内幕交易罪的判刑方式有哪些
      四川在线咨询 2023-11-25
      通常情况下对犯罪嫌疑人判处5年以下有期徒刑或者拘役,并按照违法所得1倍到5倍不等判处罚金。不过,如果利用内幕交易获利数额在75万元以上或者三次以上进行内幕交易的,刑事处罚标准最重是10年以下有期徒刑并处罚金。