基金转托管注意事项-法师兄

基金转托管注意事项

来源：互联网时间： 2023-06-12 15:04:46 201 人看过

概念

基金转托管，指基金份额持有人申请将其在某一销售机构交易账户持有的基金份额全部或部分转出并转入另一销售机构交易账户的行为，也可以说转托管是指同一投资人将托管在一个代销机构的基金份额转出至另一代销机构的业务。

办理转托管业务需携带的证件和资料种类与办理申购与赎回时需携带的相同。

注意事项

基金持有人在进行转托管时，可以将其在一个销售机构(地点)所购买的基金份额一次性全部转出，也可以部分转出，但在转托管完成后转出和转入销售机构的基金份额余额都不得低于《基金契约》规定的最低持有份额。若转托管后投资者在该销售机构(地点)托管的某一基金单位余额低于最低份额，该转托管应确认为不成功。若投资者本基金份额余额原已低于最低份额，转托管时必须一次全部申请转出，若申请数量不是全部数量，注册与登记过户部门应将该转托管确认为不成功。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多基金转托管相关文章

封闭式基金
购买保本基金的注意事项

既然**基金这么好，那么是否大家都去买**基金呢?需要特别提醒的是，**基金如果提前赎回，是享受不到“保-本”的，切不可随便购买。作为一种特殊基金，购买**基金也有一些注意事项，如此，才能在保护本金的基础上，真正做到资产增值。对此，《投资与理财》总结出了购买**基金的“三大必知”。不是任何时候买都保-本是不是不管什么时候买的**基金，都能保证本金安全呢?答案是否定的。**基金的保-本承诺，有认购保-本和申购保-本之分，当前市场上的所有**基金中，对申购保-本做承诺的只有南方恒元，其余都是对认购保-本做承诺。简单来说，这些**基金只有投资者在募集时购买的份额，才能享受保-本的待遇，在之后打开申购的时间里购买的份额是不能享受保-本的。对投资者来说，如果想保-本，只能考虑申购正在募集期的**基金。提前赎回不保-本在股市出现暴跌的时候，**基金也会出现阶段性的亏损。比如，《投资与理财》那年6月就报

2023-06-12

100人看过
基金份额
基金份额转托管的种类

基金份额是指向投资者公开发行的，表示持有人按其所持份额对基金财产享有收益分配权、清算后剩余财产取得权和其他相关权利，并承担相应义务的凭证。基金份额转托管是一种基金份额的转出/转入业务，指投资者申请将其在某一销售机构(或网点)交易账户中持有的基金份额全部或部分转出，并转入另一销售机构(或网点)的交易账户。比如：投资者原来在银行A申购了某只基金，后来发现银行B离家更近，于是就可以进行基金份额的转托管，把该基金从银行A转托管到银行B。基金份额转托管业务分转出、转入两步完成，投资者需要带上身份证、基金账户卡和原机构的资金卡在原购买基金的网点办理转托管转出业务，然后在20个工作日内到转入机构办理转入申请。办理转托管业务，要求投资者在即将转入的销售机构先开立基金交易账户。一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，转托管份额于T+1日到达转入方网点，投资者可于T+2日起赎回该部分的基金份额。转托管后

2023-06-06

198人看过
房屋出租
房屋托管协议的内容及注意事项

房屋托管协议是房屋出租人将其房屋委托给房屋承租人进行管理的一种方式。在签订房屋托管协议时,需要注意合同当事人适格、内容合规、意思表示真实、行纪人与第三方合同权利义务承担问题及其他相关细节,以确保协议的合法性和有效性。房屋托管协议需要关注以下几个方面：1.合同当事人必须是适格的主体；2.协议内容不能违反法律法规；3.双方的意思表示必须真实；4.如果行纪人与第三方签署了合同，行纪人将直接享有相应的权利并承担相应的义务；5.需要注意的其他问题。房屋托管协议有哪些风险？房屋托管协议是指房屋所有人将房屋委托给房屋托管机构进行管理,由托管机构向房屋所有人收取租金,并承担房屋维护、维修等义务的协议。虽然房屋托管协议可以带来一定的便利,但也存在一些潜在的风险。首先,房屋托管协议中通常会规定房屋所有人需要承担的责任,包括按时支付租金、维护房屋卫生、不损害房屋结构等。如果房屋所有人未能履行这些责任,托管机构可

2023-11-12

193人看过
用人单位
有关户口托管的注意事项是什么？

户口托管需要注意自愿原则、确定去向、不一定要同步、仅限本市同学且就业于本市。对毕业离校时未落实工作单位的高校毕业生，其户籍两年内可继续保留在原就读的高校，待落实工作单位后，将户口迁至工作单位所在地。户口托管需要注意以下四个方面:1.自愿原则:进行户口托管时应遵循自愿的原则。2.确定去向:户口的去向必须明确,不能处于模糊不定的状态。3.不一定同步:户口的去向并不一定要与就业地同步。4.仅限本市同学且就业于本市:如果同学的生源地在本市,且就业于本市,那么户口要么落在用人单位,要么回原籍。户档托管是指，对毕业离校时未落实工作单位的高校毕业生，其户籍两年内可继续保留在原就读的高校，待落实工作单位后，将户口迁至工作单位所在地户口托管注意事项根据我国《户口登记条例》的规定，户口可以分为居民户口和农转非户口。对于居民户口，其托管注意事项包括以下几点：1. 居民户口的托管，应当由户口所在地的派出所或公安局

2023-12-09

299人看过

工伤保险基金
工伤保险基金筹集注意事项

1、工伤保险基金存入社会保障基金财政专户，用于支付工伤保险待遇，劳动能力鉴定，工伤预防的宣传、培训等费用，以及法律、法规规定的用于工伤保险的其他费用的支付。2、任何单位或者个人不得将工伤保险基金用于投资运营、兴建或者改建办公场所、发放奖金，或者挪作其他用途。3、工伤预防费用的提取比例、使用和管理的具体办法，由国务院社会保险行政部门会同国务院财政、卫生行政、安全生产监督管理等部门规定。4、工伤保险基金应当留有一定比例的储备金，用于统筹地区重大事故的工伤保险待遇支付；储备金不足支付的，由统筹地区的人民政府垫付。储备金占基金总额的具体比例和储备金的使用办法，由省、自治区、直辖市人民政府规定。一、工伤赔偿金公司怎么支付工伤赔偿金公司一般会将赔偿费用一次性的打在受伤职员提供的指定账户之中，具体的支付规定如下：根据《工伤保险条例》第十二条工伤保险基金存入社会保障基金财政专户，用于本条例规定的工伤保险待

2023-06-24

195人看过
基金托管
基金托管是指什么意思？

一、基金托管是指什么意思？基金托管是指：商业银行接受基金管理人的委托，代表基金持有人的利益，保管基金资产，监督基金管理人日常投资运作，基金托管人独立开设基金资产账户，依据管理人的指令进行清算和交割，保管基金资产，在有关制度和基金契约规定的范围内对基金业务运作进行监督，并收取一定的托管费。随着公募基金资管业务的不断发展，基金托管市场也逐渐火热。商业银行中间业务发展无序和恶性竞争的状况，严重制约了其本身的正常、有序发展。随着商业银行经营机制的转变和市场意识的增强，中间业务已经成为各商业银行竞争的重要领域，各行为了占市场、争存款、拉贷款、上规模等因素.纷纷采取少收费或不收费策略，有的行甚至采取无偿为客户提供营业场所、配备计算机、安排就业等倒贴方式，如利率非市场化，导致银企双方的“寻租”和不正当竞争等;但更为重要的是，银行主观上存在着想借此以增加表内业务的思想，“堤外损失堤内补”。二、基金托管对商

2023-06-01

181人看过
宅基地转让
宅基地转让有哪些事项需要注意

1.城镇居民购买农村住房和宅基地的，因违反国家有关规定，应认定为无效;2.法人或者其他组织购买农村住房和宅基地的，因不具备宅基地使用权人主体资格，应认定无效;3.《土地管理法》规定，取得宅基地使用权应先经过集体经济组织批准，擅自转让农村住房和宅基地，未征得本集体经济组织同意的，应认定无效;4.向本集体经济组织以外的农村村民转让农村住房和宅基地的，因违反了集体经济组织的成员权属性，应当认定无效;5.受让人已经有住房，不符合宅基地分配条件的，应认定无效。

2023-05-05

139人看过
基金投资
外资私募股权投资基金投资监管的注意事项

目前，部分外资私募股权投资基金在三个层面对我国的产业和外汇管理政策产生一定的冲击：一是突破国家产业政策的限制，主要包括：以一般外商投资企业之名，行境内私募基金股权或创业投资之实，规避审批，绕开外商产业投资指导的准入限制;通过协议控制等方式收购战略性行业中的龙头企业。二是规避现行国家外汇管理政策的管理，主要包括：利用境内股权并购方式进行再投资，加速资本金结汇;以股权投资为名，行外债融资之实，在获取较高贷款回报率的同时，通过采用股权回购方式(假股权真债权)的方法来协助境内企业规避现行外债管理。三是可能成为异常资金流动的渠道，主要包括：利用关联交易中的股权转让等手段，通过控制转股价格，打通外汇资金流出入通道，增加相关部门对跨境资金流动监管的难度等。外资私募股权投资基金是我国利用外资的新形式，既不能将外资私募股权投资基金妖魔化并严格限制，也不能自由放任，需要做好监管和引导。一是要加快立法，做好监管

2023-04-29

193人看过

基金转托管
基金转托管份额有无限制

基金持有人在进行转托管时，可以将其在一个销售机构(地点)所购买的基金份额一次性全部转出，也可以部分转出，但在转托管完成后转出和转入销售机构的基金份额余额都不得低于《基金契约》规定的最低持有份额。若转托管后投资者在该销售机构(地点)托管的某一基金单位余额低于最低份额，该转托管应确认为不成功。若投资者本基金份额余额原已低于最低份额，转托管时必须一次全部申请转出，若申请数量不是全部数量，注册与登记过户部门应将该转托管确认为不成功。

2023-06-06

218人看过
合同形式
合同中委托注意事项

在签订委托合同时，需要注意明确约定委托事务、委托期限以及委托事务的基本信息。受托人必须在委托人授权范围内进行活动，并按约定时间保质保量完成委托事务。如果受托人超越权限给委托人造成损失，应当赔偿损失或委托人减少其相应的报酬。在无偿委托合同中，因受托人的故意或者重大过失给委托人造成损失的，委托人可以要求赔偿损失。签订委托合同时需要注意哪些事项呢？首先，必须要明确约定委托事务，这样才能确保双方在合作中不会产生误解。其次，对于委托期限也需要进行明确的约定，这样才能避免在合作过程中出现意外情况。总之，在签订委托合同时，我们需要尽可能详细地约定相关内容，以确保双方都能够明确自己的权利和义务。委托合同可以是有偿的，也可以是无偿的，但是受托人给委托人造成损失的，委托人可以要求赔偿损失。委托合同是日常生活中常见的一项合同，为了保障委托人的合法、合理利益，对于相关条款应明确约定，所以在签订合同时，一定要注意条

2023-10-29

369人看过
基金托管
股票基金里的基金管理人和基金托管人是什么意思

基金管理人是指具有专业的投资知识与经验，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，经营管理基金资产，谋求基金资产的不断增值，以使基金持有人收益最大化的机构。在我国，按照《暂行办法》的规定，基金管理人由基金管理公司担任。基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立，具有独立法人地位。基金托管人是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。为了保证基金资产的安全，按照资产管理和资产保管分开的原则运作基金，基金设有专门的基金托管人保管基金资产。

2023-06-06

287人看过
基金托管
私募基金托管方几个需要注意的问题

1、《外包指引》第十二条第二款规定：办理私募基金销售、销售支付业务的机构开立销售结算资金归集账户的，应由监督机构负责实施有效监督，在监督协议中明确保障投资者资金安全的连带责任条款。《外包指引》第十四条规定：第十二条和第十三条所述监督机构为中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）和获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行或证券公司。2、《外包指引》第十二条第三款规定：开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确各方权责。协议内容应包括对基金持有人的持续服务责任、反洗钱义务履职及责任划分、基金销售信息交换及资金交收权利义务等。3、《外包指引》第十三条第三款规定：私募投资基金管理人自行办理基金份额（权益）登记，并以自身名义开立注册登记账户的，应由监督机构负责实施有效监督，在监督协议中明确保障投资者资金安全的连带责任条款。一、私募基金强制托管是什么意思？（一）私募基金是否必须托管？私

2023-04-07

491人看过

基金投资
产业基金投资应注意哪些事项？

产业基金进行投资的注意事项产业投资基金对企业项目进行筛选主要考虑以下几个方面：首先，管理团队的素质被放在第一位，一个团队的好坏将决定企业最终的成败；其次，产品的市场潜力，如果产品的市场潜力巨大，那么即使目前尚未带来切实的盈利，也会被基金所看好；第三，产品的独特性。只有具有独特性的产品才具有竞争力与未来的发展潜力；以下依次是预期收益率、目标市场极高的成长率、合同保护性条款、是否易于退出等。

2023-06-09

233人看过
基金托管
私募基金托管外包业务需要注意些什么

一、什么是私募基金托管外包业务？私募基金此前一直由银行托管，信托提供账户，券商提供经纪业务，因此私募需要向这些相关方支付不小的费用。而在券商开展私募基金托管业务后，可以利用券商原有的IT系统和人员优势，加强和发挥券商托管、结算、估值等服务功能，从而开辟券商新的商业模式和盈利途径，摆脱经纪业务不断滑坡的负面影响。一位私募人士称，券商强大的营业部网点销售能力和客户资源，也是私募愿意托管在券商的一大原因。通过给私募基金提供托管和营运外包服务，券商和私募之间的利益被捆绑在一起，相对于散户投资者，私募基金的资金比较稳定，一旦行情转暖，私募基金的体量还会呈现爆发性增长，这为券商带来的佣金收入不容小觑。同时，券商还可以通过融资融券业务收取息差和融资融券产生的交易佣金。在互联网金融时代，券商的经纪业务模式越来越式微，通过开展私募基金托管和营运外包业务，券商可以增加新的收入来源，构筑更加多元化的盈利模式，应

2023-02-16

460人看过