基金转托管-什么是基金转托管？-基金份额转托管种类-法律知识-法师兄

基金转托管

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2021年青岛私募基金公司注册要求有哪些？

青岛私募基金公司注册的要求：1、基金型：投资基金公司注册资本（出资数额）不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程（合伙协议书）承诺全部到位。2、管理型基金公司：投资基金管理：注册资本（出资数额）不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）。3、单个投资者的投资额不低于1000万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）。4、单个投资者的投资额不低于100万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）。投资私募基金的窍门（一）正式投资前，投资者还应做一些必要的调查工作。譬如确定公开信息中对这个基金管理人的表述是否真实，有没有夸大的成分；了解公司的组织结构、管理规模和股东背景，产品的投资方向、出现违约的托底方案等。（二）判断一家私募基金机构是否可信。我们可通过基金业协会查询，所投资的私募基金是否已经正式备案，受到监管；在确定过私募基金产品的可信度后，投资者还需要了解私募基金的投资管理人、了解其投研能力和历史业绩，优秀的私募基金经理无疑是我们放心投资的保障。（三）投资者投资私募基金不仅要关心自己是否盈利，还要了解投资私募的费用。一般的私募基金的费用有基金交易费和基金运营费，交易费一般

2023-07-24

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私募基金资金规模有上限吗？

私募基金(PrivateFnd)是私下或直接向特定群体募集的资金。与之对应的公募基金(PblicFnd)是向社会大众公开募集的资金。1、基金交易费用基金交易费用是指在在进行的时候基金交易时发生的基本费用，一般有认购费用、申请购买费、赎回费用、私募基金转托管费、转换费用等等。2、基金运营费基金运营费讲的是在私募基金运作过程中所产生的费用，通常常见的是从基金资产中扣除，可能有所减低价值。营运费有：管理费、托管费、可持续销售费、证券交易费用、信息披露费用、与基金相关的会计师费和律师费等等，一般的都是按照国家的规定来收取。因此，私募基金的规模是没有上限的。一、私募基金与公募基金的区别是什么？(1)募集的对象不同。公募基金的募集对象是广大社会公众，即社会不特定的投资者。而私募基金募集的对象是少数特定的投资者，包括机构和个人。(2)募集的方式不同。公募基金募集资金是通过公开发售的方式进行的，而私募基金则是通过非公开发售的方式募集，这是私募基金与公募基金最主要的区别。(3)信息披露要求不同。公募基金对信息披露有非常严格的要求，其投资目标、投资组合等信息都要披露。而私募基金则对信息披露的要求很低，具有较强的保密性。(4)投资限制不同。公募基金在投资品种、投资比例、投资与基金类型的匹配上有严格的限制，

2023-06-27

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成立私募基金的相关费用有哪些?

一、成立私募基金的相关费用投资者投资私募基金不仅是关心自己的盈利，还更关心投资私募的费用。一般的私募基金的费用主要有以下两种：(一)基金交易费用基金交易费用是指在在进行的时候基金交易时发生的基本费用，一般有认购费用、申请购买费、赎回费用、私募基金转托管费、转换费用等等。(二)基金运营费基金运营费讲的是在私募基金运作过程中所产生的费用，通常常见的是从基金资产中扣除，可能有所减低价值。营运费有：管理费、托管费、可持续销售费、证券交易费用、信息披露费用、与基金相关的会计师费和律师费等等，一般的都是按照国家的规定来收取。二、退出机制1、公开发行上市：这是私募基金的最优结果。2、售出或并购：在投资之前确认的未来不确定性较大，可考虑在适当时机将其出售或进行并购。3、资本结构重组：指的是在私募股权投资基金通过使投资标的再借款或增资扩股并向公司股东分配特别分红来重新组织资本结构。通过投资标的再借款，私募股权投资公司可以将受资公司的股权债务比例调整甚至超过最初进入时的水平，这样可以债务代换股权而把现金分给股东。资本结构重组能够让私募股权投资基金变现一部分股权而由此实现一种退出，但因为私募股权投资基金同样会保留一部分股权，所以此类退出方法只不过是部分退出。私募证券投资基金是目前最活跃的私募基金，它将非公

2023-06-19

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私募基金的资金来源

一、私募基金的资金来源基金交易费用基金交易费用是指在在进行的时候基金交易时发生的基本费用，一般有认购费用、申请购买费、赎回费用、私募基金转托管费、转换费用等等。基金运营费基金运营费讲的是在私募基金运作过程中所产生的费用，通常常见的是从基金资产中扣除，可能有所减低价值。营运费有：管理费、托管费、可持续销售费、证券交易费用、信息披露费用、与基金相关的会计师费和律师费等等，一般的都是按照国家的规定来收取。二、私募基金风控法律责任有哪些1、负责制定支付交易相关业务风险管控制度及相关流程，建立风险评估、监控、预警和防范机制；2、负责建立风险监测指标，并进行日常监测，适时进行重大风险预警，提出防范和化解措施；3、负责定期运用风险模型和风险管理技术对业务风险进行定性和定量评估，并出具评估报告；4、负责支付业务交易、欺诈风险管理体系的建设、维护、管理与持续改进；5、负责建立针对性的欺诈风险管理策略，建立欺诈风险模型与侦测机制，有效管理关键风险指标，推动支付业务的拓展；6、负责指导风险管理技术基础设施的建设，包括技术平台与数据架构等；7、负责各类外部主体的协作，包括监管机构、相关金融机构、卡组织、商户等；8、负责对外部客户提供风险咨询服务，以风险推进产品创新；9、负责风险管理团队建设，持续提升团队的专

2023-06-19

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基金转托管办理手续有哪些

转托管在转出方进行申报，基金份额转托管一次完成。在办理转托管手续时需提供基金账户卡、交易账户卡、投资人或代理人身份证原件和复印件以及预留印鉴(机构投资者)。在转托管交易操作流程期内，投资人不得进行基金交易。一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，转托管份额于T+1日到达转入方网点，投资者可于T+2日起赎回该部分的基金份额。转托管后，原托管份额的存续时间，在转到新的托管网点后仍旧连续计算。权益登记日(T日)的前五天和后三天内，不接受投资人转托管的业务申请。基金转托管份额的限制：基金持有人在进行转托管时，可以将其在一个销售机构(地点)所购买的基金份额一次性全部转出，也可以部分转出，但在转托管完成后转出和转入销售机构的基金份额余额都不得低于《基金契约》规定的最低持有份额。若转托管后投资者在该销售机构(地点)托管的某一基金单位余额低于最低份额，该转托管应确认为不成功。若投资者本基金份额余额原已低于最低份额，转托管时必须一次全部申请转出，若申请数量不是全部数量，注册与登记过户部门应将该转托管确认为不成功。

2023-06-12

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教你基金转托管

在日常投资中，有许多人都遇到过类似的问题，借此机会也向大家介绍一下。首先，同一家销售机构的同城网点一般可以通买通卖，但由于各销售机构的情况可能不一样，投资者在办理交易前最好先拨打该销售机构的咨询电话了解一下，以免白跑一趟。其次，投资者也可以在不同的销售机构之间买卖基金，但要事先办理基金转托管业务，即将托管在一个代销机构的基金份额转出至另一代销机构。当然前提是这两家机构都是这只基金的代销机构。转托管有“一步转托管”和“二步转托管”两种方式。这两种方式都需要投资者先在待转入的销售机构办理增开交易户。如选择“一步转托管”方式，投资者到转出方办理转托管申请即可;如选择“二步转托管”方式，投资者要先到转出机构办理基金转出，待两个工作日基金转出业务确认后，到转入机构办理基金转入。待确认后投资者就可以在新的网点进行基金的赎回了。具体的办理流程各家销售机构可能有细微的区别。在“一步转托管”方式下，投资者于t日在转出方转出基金份额成功后，正常情况下，基金份额于t+1日到达转入方，投资者可于t+2日起赎回该部分基金份额;在“二步转托管”方式下，投资者于t日在转入方申请转入基金份额成功后，正常情况下，基金份额于t+1日到达转入方，投资者可于t+2日起赎回该部分基金份额。转托管时需要注意以下几个问题：第一，

2023-06-12

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长盛同庆可分离交易股票型基金转托管手续办理指引

长盛同庆可分离交易股票型基金(以下简称长盛同庆)已正式成立，两类份额同庆A(150006)和同庆B(150007)将于深圳证券交易所上市，通过场外销售机构(银行、券商)认购长盛同庆的投资者，如要在份额上市交易后卖出，需要先办理跨系统转托管手续，将基金份额由中登(深圳)开放式基金账户转到深交所场内股票/基金交易账户后方可卖出。自2009年5月15日起，即可办理跨系统转托管业务。在银行、券商场外认购长盛同庆的投资者跨系统转托管的办理流程1.投资者当日(T日)持本人身份证、银行卡及银行销售网点打印的中登深圳开放式基金账户开户确认单(即98**********的开户确认单)到拟转入的券商营业部办理登记(注册)手续;并索取该营业部的六位深圳席位代码。(如投资者已拥有与开放式基金账户一一对应的深交所股东卡或基金卡，即深圳股东卡或基金卡号与场外开放式基金账号后10位相同，则不需要此步。详情请咨询相关券商)。2.投资者当日(T日)即可前往认购的销售网点提出"跨系统转托管"申请，申请须包括基金账号、基金代码、转托管数量及要转入的券商营业部深圳席位代码等要素。3.T+2日，即可登陆到所转入的券商营业部的交易系统，查询转入的份额。4.基金上市首日即可交易，如卖出则第二天查询资金到账。(上述流程适用于支持跨

2023-06-12

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什么是基金转托管业务

1如何计算定投申购的基金份额后端申购费?**基金：通过定投申购的基金份额(后端收费模式)，赎回时与单笔申购确认的份额赎回处理方式相同，遵循“先进先出”原则，计算每份份额的持有时间，根据每份份额的持有时间对应的费率，分笔计算每份份额的后端申购费。基金份额持年限越长，后端费率越低，直至为零。由于每笔定期定额申购的基金份额年限不一样，基金公司系统会按照每笔申购的确认时间分别计算持有期。注：后收费模式的赎回费率、计算方法和前收费模式的相同。2什么是基金转托管业务?**基金：投资者将其持有的全部或部分基金份额，从原销售机构转入至另一销售机构中的业务。采用“先进先出”的原则，根据持有时间的长短为顺序，持有时间最长的份额先转出，以此类推。转托管转入基金的持有时间在转托管转出后顺延。3红利再投资部分需要缴纳申购费和赎回费吗?**基金：(1)无需缴纳申购费;(2)需要缴纳赎回费。赎回时，以红利再投资部分确认之日起计算其持有时间，根据其持有时间对应的赎回费率计算赎回费用。(陈墨)

2023-06-12

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LOF基金转托管的几个注意事项

问：我最近在网上买了一批LOF基金，想转到二级市场，请问怎么转托管，怎么操作?答：跨系统的转托管分两种情况：1.将托管在场外的基金份额转托管至场内在办理跨系统转托管之前，投资者须与基金份额拟转入的证券营业部取得联系，获知该证券营业部在深交所席位号码。在核实上述事项后，投资者可在正常交易日到转出方代销机构按要求办理跨系统转托管业务。投资者须填写转托管申请表，写明拟转入的证券营业部席位号码、深圳开放式基金账户号码、拟转出上市开放式基金代码和转托管数量，其中转托管数量应为整数份。2.将托管在场内的基金份额转托管至场外在办理跨系统转托管之前，投资者须注意如下事项：(1)确保拟转出基金份额的**证券账户已在基金管理人或其代销机构处注册深圳开放式基金账户。(2)获知基金份额拟转入代销机构代码(6×××××);并按照代销机构的要求办妥相关手续(账户注册或注册确认)以建立业务关系，确保拟转入的基金份额可被该代销机构接纳。在核实上述事项后，投资者可在正常交易日持有效身份证明文件和**证券账户卡到转出方证券营业部办理跨系统转托管业务。投资者须填写转托管申请表，写明拟转入的代销机构代码(6×××××)、**证券账户号码、拟转出上市开放式基金代码和转托管数量。问：我是一位单身母亲。20岁的儿子考虑3年后出国

2023-06-12

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办理LOF基金转托管手续流程

转托管是指投资者同一基金在不同托管点(不同销售商及同一销售商的不能通存通况的城市或分行)之间实施的所持基金份额托管机构变更的操作。投资者申请转托管需从转出机构提交转出申请，再在转入机构提交转入申请，经注册登记人确认后，投资者可以将一个托管点部分或全部份额转托管，投资者在办理转托管转出时要缴纳转托管手续费，在办理转托管转入时不再收取转托管手续费。投资者如果将托管在场外(代销机构)的基金份额转至交易所场内，在办理跨系统转托管之前，需同基金份额拟转入的证券营业部取得联系，获知该证券营业部在深交所的席位号码。在核实上述事项后，投资者可在正常交易日到转出方代销机构，按要求办理跨系统转托管业务。这时，投资者需填写转托管申请表，写明拟转入的证券营业部席位号码、开放式基金账户号码、拟转出上市开放式基金代码和转托管数量，其中转托管数量应为整数份。T日申请跨系统转托管，T+2日基金份额可以通过场内卖出或赎回。投资者如果要办理从场内转向场外，方法是类似的，需要分别到转出方和转入方办理手续。但是值得注意的是，如果你的证券公司具备该基金的代销资格，则可通过场内办理赎回业务;如该证券公司不具备该基金代销资格，则只能在场内卖出或者先办理跨系统转托管到有资格的证券公司或者银行后，再办理赎回。

2023-06-12

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