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私募基金管理人职责

2022-11-10 21:40

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浙江在线咨询顾问团

2022-11-10回复

关于私募基金管理人职责的问题, 1、按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产; 2、及时、足额的向基金持有人支付基金收益; 3、保存基金的会计账册、记录15年以上; 4、编制基金财务报告,及时公告,并向中国证监会报告; 5、计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值; 6、召集基金份额持有人大会; 7、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 8、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。

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私募基金管理人的职责: 按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。及时、足额向基金持有人支付基金收益。

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2014年8月21日,证监会发布了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称“《监管办法》”)。《监管办法》第十一条规定:“私募基金应当向合格投资者募集,单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。”显然,公司制、合伙制私募基金的投资人数应当受《公司法》及《合伙企业法》的约束而不得超过50人(股份公司制不得超过200人),而对于“契约型”私募基金而言,在目前无其他法律规定的情况下,其应当适用《证券投资基金法》(以下简称:《基金法》)。《基金法》第八十八条规定:“非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过二百人”,也就是说,“契约型”私募基金的投资者人数可最多不超过200人,突破了(有限)公司制、合伙制基金的50人限制。这一突破,对于基金参与主体,特别是基金管理人与销售服务机构而言具有重大意义,在做大基金规模的同时,也将使更多投资者收益。

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