经纪业务在证券市场中的处于什么地位及它的作用
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在证券市场高速发展的13年间,沪深两个证券交易所的交易量从1991年的80.9亿元到2002年的62285.4亿元,增长了770倍,平均年增长率达到172%.证券经纪业务由此实现突飞猛进的增长,证券经纪业务在整个证券行业的地位和作用举足轻重。截止到2002年10月25日,我国证券公司总数已经达到124家,其中由中国证监会正式批准的综合类证券公司18家,其余的都是以经营证券经纪业务为主营业务的经纪类证券公司。可以说,证券经纪业务是证券公司乃至整个证券行业生存和发展的基础。 1、经纪业务收入构成证券行业最重要和最稳定的收入来源 从我国证券行业的收入构成来看,经纪业务实现的收入远远超过其他各项业务实现的收入。下表列出了1998-2001年证券业务收入的构成情况: 可见经纪业务收入占据了证券经营机构总收入的半壁江山,构成证券行业最为重要的收入来源。 另外,从各项业务收入的比例变化情况来看,另外两项重要收入来源——证券发行收入和自营证券差价收入受政策影响,变动幅度较大。而经纪业务作为证券行业的基础业务,也是证券经营机构收入中最稳定的收入来源。 2、经纪业务实现的现金流入是国内证券公司开展正常经营活动的重要保证 健康的现金流是证券经营机构正常运营的决定性因素,而经纪业务为券商提供了巨大的现金流入,我们以手续费收入较低的1999年部分券商的现金流数据为例加以说明。 上表数据显示,与经纪业务相关的代理业务、手续费收入以及利息收入带来的现金流入占证券公司总现金流入量的35.6%,同时,这些业务支付的现金流出只占证券公司总的先进流出量的14.42%,经纪业务的净现金流入占82家证券公司总的净现金流入的94.94%.对于证券公司而言,经纪业务是维持其正常运转的重要保证。 3、经纪业务为证券行业其他业务发展提供了巨大的支撑
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规定明确,证券公司不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩,应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。
证券经纪商是代理客户买卖有价证券的机构或个人。证券经纪商的权利有: (1)有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利,即投资者的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定。 (2)有按规定收取服务费用的权利,如交易佣金等。 (3)对违约或损害经纪商自身权益的客户,经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。同时,证券经纪商也必须承担一定的义务。这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则。
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