在从事证券经纪业务中证券经营机构须遵循哪些规定
该咨询为用户常见问题，经整理发布，仅供参考学习！
我也有类似问题！点击提问
在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。 经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。 证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守下列规定： 第一，未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务。 第二，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。 第三，不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。 第四，妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。 第五，证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割。 第六，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：违背委托人的指令买卖证券;未经客户委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;挪用客户交易结算资金;为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖;利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。2009年3月中国证监会发布《证券经纪人管理暂行规定》，对证券公司采用经纪人制度开展证券经纪业务营销作出了进一步的明确规定。
对内容有疑问，可立即反馈反馈
中国证监会和国务院有关主管部门依法对证券服务机构从事证券服务业务的备案行为实施监督管理。中国证监会和国务院有关主管部门为证券服务机构从事证券服务业务备案，不代表对证券服务机构执业能力的认可。条会计师事务所从事下列证券服务业务，应当按照本规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案：为证券的发行、上市、挂牌、交易等证券业务活动制作、出具财务报表审计报告、内部控制审计报告、内部控制鉴证报告、验资报告、盈利预测审核报告，以及中国证监会和国务院有关主管部门规定的其他文件；为证券公司及其资产管理产品制作、出具财务报表审计报告、内部控制审计报告、内部控制鉴证报告、验资报告、盈利预测审核报告，以及中国证监会和国务院有关主管部门规定的其他文件。
规定明确，证券公司不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。
-
证券经纪商有哪些权利和义务1、认真与客户签订买卖证券的委托契约，即'开户'。 2、坚持了解客户原则，经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。 3、证券经纪商必须忠实办理受托业务。 4、经纪商对委托人的一切委托事项负有严守秘密的义务，未经委托人许
2020.11.09 344 -
证券经纪人的法律义务有哪些？证券经纪人的法律义务如下： 1、认真与客户签订买卖证券的委托合同，即开户； 2、坚持了解客户原则，经纪人应认真审查客户，不接受不符合法律规定的客户的委托； 3、证券经纪人必须忠实办理受托业务； 4、经纪人有义务严格遵守委托人的所有委托事项的
2022.05.11 828 -
证券经纪商权利证券经纪商是代理客户买卖有价证券的机构或个人。证券经纪商的权利有： (1)有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即投资者的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定。 (2)有按规定收取服务费用的权利，如交易佣金等。 (3)对违约或损害经纪商自
2020.02.28 82
-
非金融机构买卖金融商品，须遵循哪些规定，买卖证券是否缴纳营业税
非金融机构买卖金融商品，按新《营业税暂行条例实施细则》第十八条，须遵循如下原则： （1）非金融机构包括以各种投资、咨询公司存在的私募投资基金从2009年1月1日在外汇市场从事外汇买卖的业务需要缴纳营业
2022-03-18 15,340 -
关于加强证券经纪业务管理的规定
规定明确，证券公司不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适
2021-12-15 15,340 -
经纪人在经纪活动中应当遵守哪些规定？
答：经纪人在经纪活动中，应当遵守以下规则： 提供客观、准确、高效的服务； 经纪的商品或服务及佣金应明码标价； (三)将定约机会和交易情况如实、及时报告委托人； (四)妥善保管当事人交付的样品、保证金、
2022-03-12 15,340 -
证券交易中，应当遵循哪些原则确定证券价格，交易时效是怎么规定的
证券交易所进行证券集中竞价交易，其贯彻的交易原则主要有两项，即价格优先原则和时间优先原则。 参与证券买卖的各方当事人公开报价，其中所有买人的有效委托按照报价由高到低顺序排列，报价相同的，按照委托的时间
2022-03-05 15,340
-
01:12
营业执照和经营许可证是一个证吗营业执照和经营许可证不是一个种类，也不能将两证合一。 经营许可证，是法律规定的某些行业经营必须经过政府的许可，向主管部门递交经营许可申请，并由主管部门颁发许可经营的证明，如烟草专卖许可。 营业执照是工商行政管理机关发给工商企业、个体经营者的
10,733 2022.05.11 -
01:04
无证经营煤炭属于非法经营吗个人买卖煤炭如果未经审批则违法，反之则不违法。煤炭不是法律规定的国家专营商品，按照法无禁止视为许可的原则，不构成违法行为。非法经营罪一般是指，行为人实施《中华人民共和国刑法》所述非法经营活动，从而构成犯罪。违反国家规定，扰乱市场秩序，情节严
2,447 2022.05.11 -
01:43
非法经营金融业务构成什么罪名?非法经营金融业务，可能涉嫌触犯非法经营罪。本罪侵犯的客体是国家正常的市场秩序，以及国家对外贸易的管理制度和海关关税管理制度。在客观方面，表现为违反国家规定，扰乱市场秩序，情节严重的行为。这主要有以下四方面表现形式：没有经过许可，经营国家不准
2,129 2022.05.11
