设立证券投资基金具备条件有哪些？

2020-11-20 327

普法内容

设立基金管理公司应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准: (1)有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程; (2)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本; (3) 主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币; (4)取得基金从业资格的人员达到法定人数; (5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施; (6)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度; (7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

《证券公司融资融券业务管理办法》第七条，证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：（一）具有证券经纪业务资格；（二）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；（三）公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；（四）财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；（五）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；（六）已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；（七）已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理；（八）信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；（九）有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员；（十）证监会规定的其他条件。

*注：律师普法为法师兄（原110咨询网）原创内容，未经授权，任何形式的复制、转载都视为侵权行为。

律师普法更多>>

外商投资投资店铺应具备的条件有哪些
外商投资开设店铺应当符合的条件有：企业的注册资本全部缴清、按时参加外商投资企业联合年检并年检合格、投资行为符合城市发展及城市商业发展的有关规定。

2020-09-17 148
设立创投企业必备投资者应当具备的条件是怎样的
设立创投企业必备投资者应当具备的条件如下： (一)已在工商行政管理部门办理注册登记。 (二)经营范围符合本办法第十二条规定。 (三)实收资本不低于3000万元人民币，或者首期实收资本不低于1000万元人民币且全体投资者承诺在注册后的5年内补

2020-12-07 101
什么是设立投资基金管理公司的条件
基金投资管理公司设立条件是： 1、有符合法律规定的章程； 2、注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本； 3、取得基金从业资格的人员达到法定人数； 4、经国务院证券监督管理机构批准； 5、法律规定的其他条件。

2020-11-03 120

专业问答更多>>

设立信托投资公司条件要具备哪些
设立信托投资公司，应当申请中国人民银行批准，并领取《信托机构法人许可证》。申请设立信托投资公司应当具备下列条件：一、有符合《中华人民共和国公司法》和中国人民银行规定的公司章程；二、有具备中国人民银

2022-06-29 15,340
证券投资咨询资信评估业务具备哪些条件？
根据有关的法律、行政法规和部门规章的规定，从事证券投资咨询和资信评估业务必须取得中国XX的业务许可。未经中国XX许可，任何机构和个人均不得从事各种形式证券投资咨询和资信评估业务。上述业务人员必须取得从

2022-10-25 15,340
申请设立证券营业部的证券公司应当具备哪些条件，设立条件是怎样的
申请设立证券营业部的证券公司应当具备下列条件：（一）没有挪用客户交易结算资金，且已依照《客户交易结算资金管理办法》的要求管理客户交易结算资金;（二）证券经纪业务和其他业务分开办理，管理人员、业务人员、

2022-01-20 15,340
设立基金会应当具备哪些条件，申请设立基金会需要提供的材料有哪些
《基金会管理条例》规定，设立基金会，应当具备下列条件：（一）为特定的公益目的而设立；（二）全国性公募基金会的原始基金不低于800万元人民币，地方性公募基金会的原始基金不低于400万元人民币，非公募

2022-05-06 15,340

法律短视频更多>>

00:58
设立医药公司必须具备哪些条件
设立医药公司必须具备以下条件： 1、向药品监督管理部门提出申请，办理药品经营许可证； 2、具有依法经过资格认定的从业人员； 3、股东符合法定人数需要有两人以上； 4、有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构，住所，与生产经营规模相适应

710 15,340
01:07
设立普通合伙企业应具备哪些条件
设立普通合伙企业应具备以下六个条件。第一，有符合要求的合伙人。合伙人数应不少于2人。若出资人只有1人，则是独资企业而非合伙，合伙人必须具有相应的民事行为能力，并且需要能承担无限责任。第二，有合伙协议。合伙协议必须采用书面形式，合伙协议经全体

4,827 15,340
00:58
成立投资公司须具备什么条件
成立投资公司需要的条件有以下五点： 1、股东符合法定人数； 2、有符合法律规定的公司章程，由全体股东共同制定； 3、有公司住所、名称； 4、有符合公司章程所规定的全体股东认缴的出资额； 5、有符合投资公司要求的组织机构。注册投资公司的具体

637 15,340