证券经纪人的法律义务有哪些？

2022-05-11 805

普法内容

证券经纪人的法律义务如下： 1、认真与客户签订买卖证券的委托合同，即开户； 2、坚持了解客户原则，经纪人应认真审查客户，不接受不符合法律规定的客户的委托； 3、证券经纪人必须忠实办理受托业务； 4、经纪人有义务严格遵守委托人的所有委托事项的秘密，未经委托人许可严禁泄露，但答复主管机构和交易所的查询师并非如此； 5、经纪人接受委托，代客买卖证券的，应当制作交易报告，并在交易时交付给委托人； 6、经纪人必须有真实的凭证和详细的记录委托人的销售内容、存款和证券库存的变化，接受客户支付的存款和存款证券后，应当给予委托人合法的凭证； 7、根据中国现行法律法规，证券经纪人不得接受全权委托，代替客户决定买卖证券的数量、类型、价格和买卖，也不得接受营业场所以外的证券委托； 8、根据现行规定，经纪人在接受客户委托时，不得向客户融资或融券，经纪人在证券代理交易中必须履行上述义务，不履行或者不当履行委托合同的，应当承担违约责任。根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施。

《中华人民共和国证券法》
第一百四十三条证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施。

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法律上债务人有哪些具体的义务
法律规定债务人的义务有：债务人需要按照合同约定向另一方履行义务；如果债权转移且通知债务人的，债务人需要向债权第三人履行债务；法律规定或当事人约定的其他义务等。

2021-02-14 110
证券持有人的权利和义务
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法律禁止的房地产经纪行为有哪些
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2020-03-07 107

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证券经纪商是代理客户买卖有价证券的机构或个人。证券经纪商的法律义务有： 1、认真与客户签订买卖证券的委托契约，即"开户"。 2、坚持了解客户原则，经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受

2023-02-27 15,340
证券经纪业务，证券公司可以经营吗？
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证券经纪人是什么?
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合同开业前房地产经纪人有哪些义务
《房地产经纪管理办法》第二十一条房地产经纪机构签订房地产经纪服务合同前，应当向委托人说明房地产经纪服务合同和房屋买卖合同或者房屋租赁合同的相关内容，并书面告知下列事项：（一）是否与委托房屋有利害关

2022-04-13 15,340

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专利权人的义务有哪些
根据我国《专利法》的相关法律规定，专利权人必须遵循下面几点义务：第一，专利权人应当充分公开发明内容。如果专利属于发明或者实用新型的，保护范围限于权利要求的内容，而说明书及附图是用于解释权利要求。如果专利是外观设计的，保护范围以表示在图片或

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违反生活纪律的行为有哪些
违反生活纪律的行为如下：生活奢靡、贪图享乐、追求低级趣味，造成不良影响的。与他人发生不正当性关系，造成不良影响的。利用职权、教养关系、从属关系或者其他相类似关系与他人发生性关系的。违背社会公序良俗，在公共场所有不当行为，造成不良影响的。有其

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个人债务置换法律依据有哪些
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