证券经纪商的权利
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证券经纪商是代理客户买卖有价证券的机构或个人。证券经纪商的权利有： (1)有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即投资者的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定。 (2)有按规定收取服务费用的权利，如交易佣金等。 (3)对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。 同时，证券经纪商也必须承担一定的义务。这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则，例如：坚持信誉为本、客户至上；坚持客户优先、委托优先；坚持为客户负责，但不代替客户进行决策；坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利。
《中华人民共和国证券法》第一百四十条证券公司的治理结构、合规管理、风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；逾期未改正，或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施： （一）限制业务活动，责令暂停部分业务，停止核准新业务； （二）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利； （三）限制转让财产或者在财产上设定其他权利； （四）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利； （五）撤销有关业务许可； （六）认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选； （七）责令负有责任的股东转让股权，限制负有责任的股东行使股东权利。 证券公司整改后，应当向国务院证券监督管理机构提交报告。国务院证券监督管理机构经验收，治理结构、合规管理、风险控制指标符合规定的，应当自验收完毕之日起三日内解除对其采取的前款规定的有关限制措施。
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证券经纪商是代理客户天卖有价证券的机构或个人，证券经纪商的权利有： （1)有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即投资者的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定。 （2)有按规定收取服务费用的权利，如交易佣金等。 （3)对违约或损害经纪商自身权益的客，经纪商有通过留置其资金，证券或可法途经要求其屋约或赔信的权利。同时，证券经纪商也必须承担一定的义务，这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则，例如：坚持信售为本，客户至上：坚持客户优先、委托优先：坚持为客户负责，但不代替客户进行决策：坚持公平交易，不得以非正当手段全取私利。
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