证券经纪商的权利

2020-03-27 99

普法内容

证券经纪商是代理客户天卖有价证券的机构或个人，证券经纪商的权利有：（1)有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即投资者的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定。（2)有按规定收取服务费用的权利，如交易佣金等。（3)对违约或损害经纪商自身权益的客，经纪商有通过留置其资金，证券或可法途经要求其屋约或赔信的权利。同时，证券经纪商也必须承担一定的义务，这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则，例如：坚持信售为本，客户至上：坚持客户优先、委托优先：坚持为客户负责，但不代替客户进行决策：坚持公平交易，不得以非正当手段全取私利。

《中华人民共和国证券法》第一百四十条规定证券公司办理经纪业务，应当置餐统一制定的证券天卖委托书，供委托人使用，采取其他委托方式的，必须作出委托记录，客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限，保存于证券公司。

*注：律师普法为法师兄（原110咨询网）原创内容，未经授权，任何形式的复制、转载都视为侵权行为。

律师普法更多>>

证券经纪人签订的合同如何处理
连续订立二次固定期限劳动合同，视为用人单位与劳动者已订立无固定期限劳动合同。如果劳动者没有违反合同的相关约定，用人单位对劳动者进行辞退的，根据《劳动合同法》第四十六条和八十七条的规定，用人单位应支付双倍的赔偿金。一般的经济补偿按劳动者在本单

2020-10-19 228
关于加强证券经纪业务管理的规定
规定明确，证券公司不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容

2020-09-13 883
经纪类证券公司的设立条件有什么
经纪类证券公司的设立条件： 1、主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录； 2、董事、监事、高级管理人员、从业人员符合法律规定； 3、有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统； 4、法律、行政法规和

2020-12-21 93

专业问答更多>>

证券公司经纪的条件
根据《证券法》第一百二十四条，设立证券公司，应当具备下列条件：（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿

2023-02-15 15,340
证券经纪人是什么?
1、佣金经纪人与投资公众直接发生联系，其职责在于接受顾客的委托后的在交易所交易厅内代为买卖，并在买卖成交后向委托客户收取佣金。佣金经纪人是交易所的主要会员。 2、两美元经纪人不接受一般顾客的委托，而只

2022-12-31 15,340
2022年什么是证券经纪人
1、佣金经纪人与投资公众直接发生联系，其职责在于接受顾客的委托后的在交易所交易厅内代为买卖，并在买卖成交后向委托客户收取佣金。佣金经纪人是交易所的主要会员。 2、两美元经纪人不接受一般顾客的委托，而只

2022-11-12 15,340
证券经纪人如何签订合同
（一）甲方与乙方之间的法律关系为委托代理关系；（二）甲方和乙方之间不构成任何劳动关系，乙方不具有甲方任何类别的员工身份；（三）在合同约定的代理期限内，乙方在甲方授权范围内的行为，由甲方依法承担相应

2022-08-08 15,340

法律短视频更多>>

01:08
商标权人享有哪些权利
根据《商标法》的相关规定可以知道，商标权人依法享有商标专用权。商标专用权主要包括下面几点内容：第一，使用权。商标权人有权在其注册商标核准使用的商品和服务上，或者在相关的商业活动中使用该商标；第二，独占权。没有经过商标权人的许可，许任何人

1,787 15,340
00:58
滥用管理公司、证券职权罪的立案标准
根据《中华人民共和国刑法》的规定，滥用管理公司、证券职权罪的立案标准具体如下：第一，工商管理部门的工作人员对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请，违法予以批准、登记，严重扰乱市场秩序的；第二，金融证券管理机构工作人员对不符合法律规定条件的

759 15,340
01:05
房屋产权证上登记的产权人享有什么权利
产权人即是所有权人，房屋产权证上登记的产权人就是房屋的所有权人。根据我国民法典的相关规定，所有权人对于自己拥有的动产或者不动产，依法享有占有、使用、收益、处分，和设定用益物权、担保物权的相关权利。也就是说，房屋的产权人对于自己的房屋依法享有

712 15,340