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基金公司法人挂靠政策有哪些?

2022-07-30 21:45

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四川在线咨询顾问团

2022-07-30回复

专业分析:

1、针对近期私募圈出现的基金从业资格“挂靠风”、高管人员兼职等现象,私募严禁中国证券投资基金业协会(下称协会)明确表示,私募找外部人员“挂靠”的行为,违反了私募登记备案相关办法,一经查实,个人和私募管理人都将受到处分。同时,协会强调,已通过考试的人员不必找机构“挂靠”,可以先由个人直接向协会申请注册。此外,协会还表明,私募高管不得在非关联的私募机构兼职。对频繁变更任职机构的私募高管,协会将重点关注。私募找外部“挂靠”情节严重将被“封杀” 2、针对最近个别私募寻找有基金从业资格的外部人员“挂靠”的问题,协会明确表示,这种行为已经违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,属于“在私募基金管理人登记、基金备案及其他信息报送中提供虚假材料和信息”行为。 3、如果出现这种情况,一经查实,对于个人,将记入个人诚信档案,视情节严重程度,采取行业内谴责、加入黑名单、取消其基金从业资格等纪律处分;对于私募基金管理人,将公开谴责,并将虚假填报情况进行公示,情节严重的,将暂停受理其基金备案,撤销其管理人登记。此外,私募中介服务机构不得误导、诱导私募基金管理人采取“挂靠”等方式,如果出现,也将公开谴责,情节严重的,将暂停受理其相关业务并加入黑名单。

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