您的位置:法师兄 > 专业问答 > 证券投资咨询机构的设立审批程序及文件

证券投资咨询机构的设立审批程序及文件

2022-08-29 11:20

该咨询为用户常见问题,经整理发布,仅供参考学习!

我也有类似问题!点击提问

推荐答案

山西在线咨询顾问团

2022-08-29回复

专业分析:

申请证券投资咨询从业资格的机构,应提交审批的文件包括:中国证监会统一印制的申请表;公司章程;企业法人营业执照;机构高级管理人员和从事证券投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度;业务场所使用证明文件、机构通迅地址和传真机号码;由注册会计师提供的验资报告;中国证监会要求提供的其他文件。

展开更多

对内容有疑问,可立即反馈反馈

同类普法

丰培铭律师

天津东方律师事务所

设立条件有: 1、有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员; 2、有100万元人民币以上的注册资本; 3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施; 4、有公司章程; 5、有健全的内部管理制度。

张丽丽律师

北京市京师律师事务所

证券投资咨询公司的设立条件: 1、从事证券投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员; 2、有100万元人民币以上的注册资本。 3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。 4、有公司章程。 5、有健全的内部管理制度。 6、具备中国证监会要求的其他条件。

律师普法更多>>
  • 外商投资企业的审批条件及程序?
    外商投资企业的审批条件及程序?

    设立外商投资企业需要经过设立地的工商部门批准。核准登记的,应当发放营业执照领取的通知书,之后在规定的时间领取营业执照。根据相关法律规定,外商投资是指外国的自然人、企业或者其他组织直接或者间接在中国境内进行的投资活动。

    2020.08.30 120
  • 设立公证机构的审批机构是什么
    设立公证机构的审批机构是什么

    设立公证机构的审批机构是省级司法行政部门。公证机构的业务范围是: 1、证明法律行为,是公民、法人或其他组织之间设立、变更、终止法律上的权利和义务关系的行为; 2、证明有法律意义的事实; 3、证明有法律意义的文书; 4、赋予债权文书以强制执行

    2021.12.12 593
  • 设立外商投资企业需要哪些审批程序
    设立外商投资企业需要哪些审批程序

    一、外商设立登记程序 设立外商投资企业的申请经审批机关批准后,申请者应在收到批准证书之日起30日内,到登记主管机关申请办理设立登记。登记主管机关自受理申请人设立登记全部文件、证件之日起30日内,做出核准登记或不予核准登记的决定,经核准登记的

    2020.07.20 161
专业问答更多>>
  • 证券投资咨询机构的设立审批程序及文件是什么?

    申请证券投资咨询从业资格的机构,按照下列程序审批:第一,申请人向中国证监会授权的所在地证券管理部门(证管办或证监会)提出申请,地方证券管理部门经审核同意后,提出初审意见;所在地没有中国证监会授权的,申

    2022-06-30 15,340
  • 证券投资咨询公司设立条件

    设立条件有:1、有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;2、有100万元人民币以上的注册资本;3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;4、有公司章程;5、有健全的内部管理制度

    2021-12-28 15,340
  • 证券、期货投资咨询机构成立分析办法

    申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件: (一)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名

    2022-02-02 15,340
  • 证券投资咨询公司成立条件是什么?申请证券投资咨询从业资格的条件

    vv从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务。证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格,必须具备一定的条件。主要包括:

    2022-02-22 15,340
法律短视频更多>>
  • 水利工程一般变更的审批程序 00:53
    水利工程一般变更的审批程序

    水利工程一般变更的审批程序如下:工程设计变更审批采用分级管理制度。一般设计变更文件由项目法人组织有关参建方研究确认后实施变更,并报项目主管部门核备,项目主管部门认为必要时可组织审批。设计变更文件审查批准后,由项目法人负责组织实施。根据相关法

    4,027 2022.05.11
  • 刑事案件庭审程序 01:07
    刑事案件庭审程序

    刑事案件庭审程序的大致为以下几步骤:第一,开庭。包括确定当事人是否到场、决定是否公开审判、确定开庭人员名单、告知当事人拥有的权力等。第二,法庭调查。其中根据双方持有的证据调查案件真实情况的过程的法庭调查的核心过程。第三,法庭辩护。在得到审判

    5,768 2022.04.17
  • 建设工程质量监督机构是谁 01:46
    建设工程质量监督机构是谁

    建设工程的质量监督由建设行政主管部门或者其他有关部门委托的建设工程质量监督机构具体实施,建设行政主管部门或者其他有关部门可以将施工现场的监督检查委托给建设工程安全监督机构具体实施。国务院建设行政主管部门对全国的建设工程质量实施统一监督管理。

    1,691 2022.04.17
公司法不同阶段法律问题导航
有问题
就会有解决办法
在线咨询

离婚、工伤、刑事、债务... 最快3分钟内有答案

法师兄法务
您好,请问有什么可以帮助到您的?