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证券公司对股权变更的规定是什么

2023-02-19 05:04

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2023-02-19回复

专业分析:

《证券公司行政许可审核工作指引第10号》第二条规定,证券公司增资扩股和变更持有5%以上股权的股东,应当依法报中国证监会核准。证券公司变更持有5%以下股权的股东,应当事先向住所地证监局报备。 第三条规定,证券公司股东股权转让比例不到5%,但存在下列情形的,应当依法报中国证监会核准: (一)股权变更导致股权受让方持股比例达到5%以上。 (二)股权变更导致他人以持有证券公司股东的股权或者其他方式,实际控制证券公司5%以上的股权。 (三)股权变更导致境外投资者直接持有或者间接控制证券公司股权。

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证券公司股权变更的规定:证券公司变更持有5%以下股权的股东,应当事先向住所地证监局报备。证券公司股东股权转让比例不到5%,但存在股权变更导致境外投资者直接持有或者间接控制证券公司股权等情形的,应当依法报中国证监会核准。

章法律师

广东律参律师事务所

证券公司股权变更的规定: 1、《证券公司行政许可审核工作指引第10号》第二条,证券公司变更持有5%以上股权的股东,应当向证监局报备,依法报中国证监会核准; 2、公司登记管理条例第三十四条,变更股东的,应当自变更之日起30日内申请变更登记。

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