您的位置:法师兄 > 专业问答 > 证券监督管理部门应当向证券营业部提交哪些材料

证券监督管理部门应当向证券营业部提交哪些材料

2022-03-16 17:11

该咨询为用户常见问题,经整理发布,仅供参考学习!

我也有类似问题!点击提问

推荐答案

辽宁在线咨询顾问团

2022-03-16回复

专业分析:

证券公司申请证券营业部开业验收,应向证券营业部所在地中国证监会派出机构提交下列材料:(一)申请报告;(二)证券营业部营业场所及设备、信息系统的说明材料,证券公司对证券营业部统一监管技术系统的建设报告;(三)证券营业部业务管理制度;(四)证券营业部拟任正、副经理任职资格申请材料;(五)证券营业部业务人员、电脑技术人员的名单、简历及资格证书;(六)有关部门出具的证券营业部营业场所消防、安全合格的证明文件;(七)中国证监会要求提交的其他材料。

展开更多

对内容有疑问,可立即反馈反馈

同类普法

丰培铭律师

天津东方律师事务所

根据《中华人民共和国证券法》的规定,发现证券违法行为涉嫌犯罪的应当依法将案件移送司法机关处理。

张神兵律师

广东律参律师事务所

办理抵押物登记应当由抵押权人和抵押人共同到登记部门办理。办理登记应当向登记部门提供: 1、立合同和抵押合同; 2、抵押物的所有权或者使用权证书,没有抵押物权属证明的,可以提供其他能够证明自己有所有权或者使用权的证明材料。

律师普法更多>>
  • 组织监督抽查的市场监督管理部门应当
    组织监督抽查的市场监督管理部门应当

    组织监督抽查的市场监督管理部门应当根据本级监督抽查年度计划,制定监督抽查方案和监督抽查实施细则。根据相关法律规定,组织监督抽查的市场监督管理部门应当根据本级监督抽查年度计划,制定监督抽查方案和监督抽查实施细则。监督抽查方案应当包括抽查产品范

    2021.12.12 1,013
  • 药品监督管理部门有哪些
    药品监督管理部门有哪些

    国务院药品监督管理部门主管全国药品监督管理工作。国务院有关部门在各自的职责范围内负责与药品有关的监督管理工作。省、自治区、直辖市人民政府药品监督管理部门负责本行政区域内的药品监督管理工作。省、自治区、直辖市人民政府有关部门在各自的职责范围内

    2020.04.06 1,504
  • 证券违法行为应当移送什么部门处理
    证券违法行为应当移送什么部门处理

    发现证券违法行为应当移送司法机关处理。根据相关法律规定,对于违法行为只能由司法机关处理,不能由证监会处理。

    2020.09.27 289
专业问答更多>>
  • 证券公司申请证券服务部开业验收,应向哪些部门提供备案材料

    证券公司申请证券服务部开业验收,应向证券服务部所在地中国证监会派出机构提交下列备案材料,申请领取《证券经营机构营业许可证》:(一)证券服务部业务管理制度;(二)证券服务部负责人任职资格申请材料;(三)

    2022-03-16 15,340
  • 设立证券营业部需要哪些材料

    证券公司申请设立证券营业部,应向中国证监会提交下列材料,并报拟设立证券营业部所在地中国证监会派出机构备案:(一)证券营业部申请表;(二)具有证券业务资格的会计师事务所对本规则第六条第(一)、(二)、(

    2022-01-30 15,340
  • 证券营业部设立证券公司应当具备哪些条件

    申请设立证券营业部的证券公司应当具备下列条件:(一)没有挪用客户交易结算资金,且已依照《客户交易结算资金管理办法》的要求管理客户交易结算资金;(二)证券经纪业务和其他业务分开办理,管理人员、业务人员、

    2022-03-16 15,340
  • 证券公司设立证券营业部需要哪些资料

    证券公司申请设立证券营业部,应向中国证监会提交下列材料,并报拟设立证券营业部所在地中国证监会派出机构备案:(一)证券营业部申请表;(二)具有证券业务资格的会计师事务所对本规则第六条第(一)、(二)、(

    2022-03-16 15,340
法律短视频更多>>
  • 职业卫生监督管理部门包括哪些 01:03
    职业卫生监督管理部门包括哪些

    职业卫生监督管理部门包括:1、卫生行政部门;2、安全生产监督管理部门;3、劳动保障行政部门。根据相关法律规定,国家实行职业卫生监督制度。国务院卫生行政部门、劳动保障行政部门依照本法和国务院确定的职责,负责全国职业病防治的监督管理工作。国务院

    13,679 2022.05.11
  • 动物卫生监督所属于哪个部门 01:16
    动物卫生监督所属于哪个部门

    动物卫生监督所属于畜牧兽医局的平行单位,属于事业单位。动物卫生监督所是《中华人民共和国动物防疫法》直接授权的行政执法单位,职责是:负责动物防疫、动物及动物产品检疫的监督;负责动物及动物产品的生产、经营、运输的监督;负责对有疫动物及动物产品无

    10,032 2022.04.17
  • 办理个人营业执照去哪个部门 01:02
    办理个人营业执照去哪个部门

    办理营业执照,需要到个体工商户登记机关,或者公司登记机关进行申请。申请流程如下: 1、申请个体工商户名称应预先到当地工商局登记,且应提交相关的文件、证件,比如:申请人的身份证明或由申请人委托的有关证明;个体工商户名称预先登记申请书;法规、规

    3,854 2022.04.17
公司法不同阶段法律问题导航
有问题
就会有解决办法
在线咨询

离婚、工伤、刑事、债务... 最快3分钟内有答案

法师兄法务
您好,请问有什么可以帮助到您的?