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公募基金股东资格是如何的:

2022-06-13 08:57

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2022-06-13回复

专业分析:

根据《中华人民共和国证券投资基金法》第十三条规定,国务院同意你会对基金管理公司持有5以上股权的非主要股东的条件作如下规定: (一)非主要股东为法人或者其他组织的,净资产不低于5000万元人民币,资产质量良好,内部监控制度完善 (二)非主要股东为自然人的,个人金融资产不低于1000万元人民币,在境内外资产管理行业从业5年以上 (三)最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 (四)没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 (五)没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间 (六)具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。

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章法律师

广东律参律师事务所

公募基金股东资格是:资产质量好,内部监控体系完善;在国内外资产管理行业工作5年以上;近三年未因违法违规行为;不损害客户利益的行为;未因违法违规行为正在调查或整改;社会信誉良好。

章法律师

广东律参律师事务所

设立基金管理公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准: (一)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程; (二)注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本; (三)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近三年没有违法记录,注册资本不低于三亿元人民币; (四)取得基金从业资格的人员达到法定人数; (五)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施; (六)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度; (七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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