公司如何改变擅自发行股票募集资金的用途-法师兄

公司如何改变擅自发行股票募集资金的用途

来源：法律编辑整理时间： 2023-05-07 20:24:03 354 人看过

如何处理公司擅自改变发行股票募集资金用途的行为。发行人、上市公司控股股东、实际控制人指使其有前款违法行为的，给予警告，并处三十万元以上六十万元以下罚款。

公司公开发行股票募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。变更募集说明书所列资金用途，必须经股东大会决议。第一百九十四条发行人、上市公司擅自改变公开发行证券募集资金用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下的罚款。上市公司的发行人、控股股东、实际控制人指使其有前款违法行为的，给予警告，并处三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多股票相关文章

证券投资
如何追究擅自募集基金的责任

未经国务院证券监督管理机构核准，擅自募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。本条是对有关当事人违反本法第45条规定动用募集资金应承担法律责任的规定。本法第45条规定，基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。因为基金在本质上是一种资金的集合，这种资金的集会是通过公开发售基金份额的方式募集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动。基金募集期间募集的资金，既未归入尚待备案、公告的证券投资基金，也不是基金管理人或基金托管人的固有财产，所以本法第45条要求应当将其存入专门账户，在基金募集行为结束前，也就是本法第4章规定的基金募集程序结束前，任何人不得动用。所谓动用，是指调入非专门账户，占为己有或者用以

2023-06-06

482人看过
有期徒刑
如何处罚擅自改变土地用途的村干部

1、如何处罚擅自改变土地用途的村干部擅自改变土地用途的村干部，可以依法收回土地使用权，没收违法所得。情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役。情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金百分之五以上百分之二十。《中华人民共和国土地管理法》第六十五条规定：“农村集体经济组织有下列情形之一的，经原批准用地的人民政府批准，可以收回土地使用权：（一）建设农村集体经济组织需要用地的乡（镇）村的公共设施和公益事业；（二）不按照批准的用途使用土地的；（三）因撤销、搬迁等原因停止使用土地的。《条例》第八十一条规定：“农民集体所有的土地使用权转让、转让、出租使用的未经批准进行非农建设的，由县级以上人民政府土地行政主管部门责令限期改正，没收违法所得，并处罚款，“因此，对上述土地违法行为，可以依法收回土地使用权违法所得可以没收，也可以处以罚款。情节严重的，依照刑法第二百二十八条的规定，以牟利为目的，违反土

2023-05-08

325人看过
公司债券发行
公司债券募集资金的使用范围及用途

根据公司债券募集办法，应当包含以下主要事项：公司名称、债券募集资金的用途、债券的总额和面值、债券利率的确定方式、还本付息的期限和方式、债券的担保情况、债券的发行价格和发行起始日期、公司净资产额、已发行的尚未到期的公司债券总额、公司债券的承销机构。公司债券募集办法中应当包含以下主要事项：1.公司名称；2.债券募集资金的用途；3.债券的总额和面值；4.债券利率的确定方式；5.还本付息的期限和方式；6.债券的担保情况，包括担保的范围和方式；7.债券的发行价格和发行起始日期；8.公司净资产额，已发行的尚未到期的公司债券总额；9.公司债券的承销机构。公司债券募集需要包含哪些主要事项？根据《公司债券发行与交易管理办法》第十条，公司债券募集需要包含哪些主要事项？首先，需要确定本次公司债券发行的募集对象，并披露募集方式及募集对象情况。其次，需要确定债券的票面金额、票面利率、债券期限、债券发行价格、债券发

2023-08-27

147人看过
土地管理
擅自改变宅基地用途的后果

村民有按照批准的用途使用土地的义务，不得擅自改变宅基地用途。未经依法批准，村民擅自改变宅基地用途的，农村集体经济组织有权按照《土地管理法》第65条第1款第(二)项的规定，报经原批准用地的人民政府批准，收回村民使用的宅基地。如果因法定的事由，村民需要改变宅基地用途的，在报经有批准权的人民政府批准后，须办理土地变更登记手续，即有关当事人须持批准文件，向土地所在地县级以上人民政府土地行政主管部门提出土地变更登记申请，由原土地登记机关依法进行变更登记。

2023-06-10

372人看过

房地产开发
土地用途具体有哪些分类？擅自改变用途的如何处罚？

一、土地用途具体有哪些分类？从土地用途看，土地分为农用地、建设用地和未利用地。具体来说，农用地是指直接用于农业生产的土地，包括耕地、林地、草地、农田水利用地、养殖水面等等；建设用地，是指建造建筑物、构筑物的土地，包括：商服用地、工矿仓储用地、住宅用地、公共管理与公共服务用地、特殊用地、交通运输用地、水域及水利设施用地等。而未利用地，是指农用地和建设用地以外的土地，包括荒草地、盐碱地、河流水面、湖泊水面、滩涂等。二、对擅自改变用途和不按批准用途使用土地的，依法应如何处罚？《城市房地产管理法》第26条规定，以出让方式取得土地使用权进行房地产开发的，必须按照土地使用权出让合同约定的土地用途、动工开发期限开发土地。这一规定仅是明确了义务，但法律没有规定相对应的法律责任条款，国土资源主管部门无法适用《城市房地产管理法》对改变用途问题进行查处。《土地管理法》第80条规定，不按照批准的用途使用国有土地的

2023-08-12

272人看过
公司章程
新三板定向增发募集资金用途

新三板经济发展以来，近期出现一些企业在一年之中，多次借口“资金不足”定向发行增资情况，而新三板挂牌企业屡屡动用融到手的钱进行高风险投资、购买理财产品等。现全国股转系统终于“出手”，并赋权主办券商，规范募集资金管理。据股转系统官网8月8日公告，新三板挂牌公司募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域。除金融类企业外，募集资金不得用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等交易，要求设立募集资金存放专户，挂牌企业与主办券商、存放募集资金的商业银行须签订三方监管协议。股转系统官网在发布的《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资中明确表示：挂牌公司募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域。挂牌公司募集资金使用之四不得：1、得用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产或借予他人、委托理财等财务性投资;2、不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主营业

2023-06-12

171人看过
证券公司
债券募集规定了资金用途更改的审批

《证券法》规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用；改变资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途，未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。公司债券募集办法中应当载明什么事项公司债券是指公司依照法定程序发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券。公司债券是公司债的表现形式，基于公司债券的发行，在债券的持有人和发行人之间形成了以还本付息为内容的债权债务法律关系。因此，公司债券是公司向债券持有人出具的债务凭证。在公司债券募集中，募集办法应当载明的事项有：（一）公司名称；（二）债券募集资金的用途；（三）债券总额和债券的票面金额；（四）债券利率的确定方式；（五）还本付息的期限和方式；（六）债券担保情况；（七）债券的发行价格、发行的起止日期；（八）公司净资产额；（九）已发行的尚未到期的公司债券总额；（十）公司债券的承销机构。《中

2023-07-04

258人看过
融资
公司如何使用股票融资资金

一、公司如何使用股票融资资金在股票市场中，上市公司股票融资可以通过首次发行融资和再融资的方式进行。上市公司再融资包括配股、增发、可转换债券的方式。上市公司首次发行股票融资可以向股市增发不超过四分之一的股份来获得资金。而再融资中的配股是上市公司向原股东发行新股、筹集资金的行为。上市公司配股时，新股的认购权按照原有股权比例在原股东之间分配，也就是让投资者掏钱买配股的股票来获得资金。而再融资中的增发分为定向增发和非定向增发，定向增发主要面向机构投资者，非定向增发面向全体股东。主要是扩大上市公司股本来扩大融资金额。而再融资中的可转换债券是通过发行可转换债券的方式，让投资者选择购买从而达成融资的目的。二、股票融资开户有什么条件1、要求投资者从事证券交易满半年；2、最近20个交易日的日均证券类资产不低于50万元，证券类资产包括有普通账户现金、股票、债券、基金等；3、风险测评结果必须是积极型或进取型，并

2023-06-16

173人看过

有限责任公司
公司擅自改变字号名称如何处罚

公司擅自改变字号名称的，依据《企业名称登记管理规定》第二十六条一款二项“擅自改变企业名称的，予以警告或者处以1000元以上、1万元以下罚款，并限期办理变更登记。”的规定，作如下处罚：1、责令限期办理变更登记；2、罚款4000.00元。《个体工商户条例》第十六条根据《个体工商户条例》第九条和第二十二条的规定，个体工商户擅自改变主要登记项目的，分别给予下列处罚：1、对擅自改变经营者姓名和指定的经营场所不服从监督管理的，给予警告，或者处以一千元以下的罚款2、对擅自改变字号名称的，处以五千元以下的罚款3、对擅自改变经营方式或者超越核准的经营范围的，没收其非法所得，可以并处五千元以下的罚款。对擅自经营不准个体工商户经营的商品的，没收其非法所得，可以并处一万元以下的罚款；情节严重的，应吊销营业执照及其副本或临时营业执照。一、公司法人私自变更是不是违法的私自更改法定代表人是违法的。要符合公司章程规定，通

2023-03-19

290人看过
股票
擅自发行股票、公司、企业债券罪与欺诈发行股票债券罪的区别

(1)犯罪主体要求不同。本罪不是身份犯，任何人都能成立为本罪主体;后罪在法人犯罪的场合属身份犯：其行为主体只能是有资格发行股票、公司债券的特定主体。(2)行为要件不同。本罪行为人所实施的是未经法定机构批准而发行股票、公司债券的行为;后罪行为人所实施的则是制作虚假的招股说明书、认股书或公司债券募集办法等行为。(3)犯罪对象不同。本罪的行为对象是股票、公司、企业债券;而虚假发行股票债券罪的行为对象则是招股说明书、认股书和公告的公司债券募集办法等。(4)诈欺的对象范围不同。本罪行为人所诈欺的对象既包括国家证券发行管理机关又包括社会公众;后罪的诈欺对象主要是广大认购股票、公司、企业债券的社会公众或国家授权投资的机构。(5)犯罪所侵犯的二级同类客体不同。本罪所侵犯的二级同类客体是国家金融管理秩序，后罪所侵犯者却是公司、企业的管理秩序。一、集资诈骗罪的认定标准是什么(一)区分集资诈骗罪与非罪的界限1、

2023-03-11

476人看过
财务会计
公益捐赠受赠人擅自改变捐赠财产用途的如何处罚

受赠人未征得捐赠人的许可，擅自改变捐赠财产的性质、用途的，由县级以上人民政府有关部门责令改正，给予警告。拒不改正的，经征求捐赠人的意见，由县级以上人民政府将捐赠财产交由与其宗旨相同或者相似的公益性社会团体或者公益性非营利的事业单位管理。挪用、侵占或者贪污捐赠款物的，由县级以上人民政府有关部门责令退还所用、所得款物，并处以罚款；对直接责任人员，由所在单位依照有关规定予以处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。追回、追缴的捐赠款物，应当用于原捐赠目的和用途。律师补充：赠人与捐赠人订立了捐赠协议的，应当按照协议约定的用途使用捐赠财产，不得擅自改变捐赠财产的用途。如果确需改变用途的，应当征得捐赠人的同意。受赠人应当依照国家有关规定，建立健全财务会计制度和受赠财产的使用制度，加强对受赠财产的管理。受赠人每年度应当向政府有关部门报告受赠财产的使用、管理情况，接受监督。必要时，政府有关部门可以对其财务进行审

2023-05-06

418人看过
法律综合知识
擅自改变国有土地用途咋处理

擅自改变国有土地用途的处理是：相关行政主管部门可以要求当事人停止违法行为，并限期整改。当事人不听劝告的，可以采取行政处罚措施，包括责令改正、罚款、没收违法所得、暂扣或者吊销相关许可证等。涉嫌犯罪的可以向公安机关报案，由公安机关进行立案调查，依法追究刑事责任。《中华人民共和国土地管理法》第二十五条经批准的土地利用总体规划的修改，须经原批准机关批准；未经批准，不得改变土地利用总体规划确定的土地用途。经国务院批准的大型能源、交通、水利等基础设施建设用地，需要改变土地利用总体规划的，根据国务院的批准文件修改土地利用总体规划。经省、自治区、直辖市人民政府批准的能源、交通、水利等基础设施建设用地，需要改变土地利用总体规划的，属于省级人民政府土地利用总体规划批准权限内的，根据省级人民政府的批准文件修改土地利用总体规划。

2024-05-12

217人看过

借款
借款人能擅自改变借款用途吗

借款人擅自改变贷款用途，并未得到贷款人同意的，这是一种违约行为，贷款人可以按照借款合同约定停止发放借款、提前收回借款或者解除合同。这是由于贷款人是根据贷款用途来确定借款人的偿还能力从而同意贷款的，如果借款人擅自改变借款用途，可能会导致贷款人到期不能收回贷款。借款合同中之所以规定借款用途法定条款，主要是促使借款人按计划使用贷款，将有限的贷款用到急需的、有较好经济效益的地方去，同时也保证收回贷款的安全性。如果贷款人未按照约定的日期、数额向借款人提供借款，那么贷款人应当赔偿借款人因此而受到的损失。也就是说，贷款人不能按照约定的日期、数额提供借款的，借款人有权请求贷款人赔偿损失。同样，借款人应当按照约定的日期、数额提款，这是借款人的主要义务之一。如果借款人未按照约定的日期、数额提款的，借款人应当支付逾期提款的利息。也就是说，如果借款人未按照约定的日期、数额提款的，贷款人有权请求借款人支付逾期提款的

2023-06-01

328人看过
法律综合知识
股份有限公司怎样募集资金

一、股份有限公司怎样募集资金首先，我们来看一下股份有限公司筹集资金的基本方式：一种是通过发行公司债券的形式进行融资，该行为通常需要经过国务院授权的相关部门的批准方可实施，相关事宜完成后，该公司应当公开发布公司债券的募集办法以便投资者了解更多信息。另一种则是发行股票，这种方式所涉及到的股票类型包括了诸如记名与不记名股票、普通与优先股票、有面值与无面值股票以及单一与复合股票等等不同范畴。其次，对于那些采用募集设立方式设立的股份有限公司而言，发起人认购的股份数量不得低于公司总股份总数的百分之三十五，除非相关法律或行政法规另外作出明确规定，否则应当按照相应规定执行。在这个过程中，发起人面向社会公开发行股份时，必须按照相关法规要求对外发布招股说明书，同时还需制作认股书以便投资者能够更加清晰地了解整个投资过程。最后，我们来说说股份有限公司的设立方式。它既可以选择发起设立的方式也可以选择募集设立的方式来

2024-04-03

370人看过