新股发行须准备哪些材料？-法师兄

新股发行须准备哪些材料？

来源：法律编辑整理时间： 2023-07-07 11:23:16 215 人看过

公司发行新股应提交以下材料，具体为：

1、募集申请；

2、公司营业执照；

3、公司章程；

4、股东大会决议；

5、招股说明书；

6、财务会计报告；

7、代收股款银行的名称和地址；

8、承销机构名称及相关协议；

9、依照规定聘请保荐人的，还应当提交保荐人出具的发行保荐书。

根据相关法律规定，公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构提交上述材料。公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用；改变资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途，未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。

申购上网发行新股程序

1、在申购新股之前，应持股东代码卡到证券商开户并存入足额申购资金。

2、申购当日（T日）：投资者以发行价格委托买入该股票。证券商全额冻结（扣除）投资者的保证金。

3、申购日后第一天（T＋1日）：证券交易所将申购资金冻结在唯一指定的清算银行的申购专户中。

4、申购日后第二天（T＋2日）：登记结算公司配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资。证券交易所以实际到位资金作为有效申购，由电脑系统自动进行连续配号，每1000股配一个申购号，并在当日收市后将申购配号传给各证券商。随后证券交易所公布中签率（中签率＝股票发行量有效申购量100％）。

5、申购日后第三天（T＋3日）：投资者在交易时间可以证券商处查询申购配号。当天由主承销商组织摇号抽签，并公布中签结果。证券交易所根据抽签结果进行清算交割和股东登记。

6、申购日后第四天（T＋4日）：当日收市后，证券交易所对未中签的申购款予以解冻，并向各证券商返还未中签申购款。证券商根据该数据将未中签申购款返还给投资者。投资者的未中签申购款在下一个交易日（T＋5日）可以使用。

为获得更直观印象，投资得需阅读股票上网定价发行公告的样本。

《中华人民共和国证券法》第十四条公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用；改变资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途，未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。

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