上市公司高管如何规避股票交易风险-法师兄

上市公司高管如何规避股票交易风险

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-09 11:34:55 235 人看过

深交所发布投资风险报告———

今年以来，股票市场持续火爆，上市公司管理层及大股东短线交易、禁止期买卖、超卖股份等违规交易行为频频曝光。昨天，深交所发布投资风险报告指出，从一线监管的情况看，尽管存在恶意违规现象，但也有部分因素缘于高管人员对规则的不了解。

报告指出，上市公司高管应详细了解《证券法》中对大股东买卖股份、持股申报和可转让股份的有关规定，一旦出现违规现象，其收益将归上市公司所有。如根据《证券法》规定，持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股份在买卖后6个月内再次交易，其所得收益归该公司所有。

为避免上市公司大股东、高管人员利用信息优势进行内幕交易，牟取不当利益，深交所有关规则明确设定了其买卖本公司股票的禁止期。

此外，有关法规还规定了以下情形此类人员不得转让其所持股票。如公司股票上市交易之日起一年内；董事、监事和高级管理人员离职后半年内；董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期间内的；法律、法规、中国证监会和证券交易所相关规定的其他情形的。

报告同时指出，有关规则还对上市公司大股东、高管人员的亲属或其他可能获知内幕消息的人员进行了严格监管。

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