沪深债券买卖规则-法师兄

沪深债券买卖规则

来源：法律编辑整理时间： 2023-03-24 08:12:20 277 人看过

债券交易相关规则：

债券交易的单位为张数，每10张称为1手，申报委托数量须为10张或者10张的整数倍，申报的最大数量不超过1万手。

债券交易价格最小变化单位为0．01元（沪）／0．001元（深）人民币。

债券的交收规则为T＋0回转交易，T＋1资金可取。

债券交易的费用收取按成交金额的0．02％收取，起点1元。

一、债券投资存在哪些风险

1、信用风险，债券的信用风险又叫违约风险，是指债券发行人未按照契约的规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来的损失的可能性。

2、利率风险，利率风险是指利率变动引起债券价格波动的风险。债券的价格与利率呈反向变动关系：利率上升时，债券价格下降。

3、通胀风险，所有种类的债券都面临通胀风险。

4、流动风险，债券的流动性或者流通性，是指债券投资者将手中的债券变现的能力。

5、投资风险，在投资风险指在市场利率下行的环境中。

6、提前赎回风险。

二、发行公司债券主要程序

1、作出决议或决定股份有限公司、有限责任公司发行公司债券，由董事会制订方案，股东会作出决议；国有独资公司发行公司债券，应由国家授权投资的机构或者国家授权的部门作出决定。

2、申请发行公司在作出发行公司债券的决议或者决定后，必须依照公司法规定的条件，向国务院授权的部门提交规定的申请文件，报请批准，所提交的申请文件，必须真实、准确、完整。向国务院授权的部门提交的申请文件包括：公司登记证明、公司章程。公司债券募集办法、资产评估报告和验资报告。

3、发行公司债券的批准国务院授权的部门依照法定条件负责批准公司债券的发行，该部门应当自受理公司债券发行申请文件之日起三个月内作出决定；不予审批的，应当作出说明。

4、公告募集办法发行公司债券申请经批准后，应当公告债券募集办法。

4、发行中不当行为的纠正国务院授权的部门对已作出的审批公司债券发行的决定，发现不符合法律、行政法规规定的，应当予以撤销；尚未发行的，停止发行；已经发行公司债券的，发行的公司应当向认购人退还所缴股款并加算银行同期存款利息。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多有限责任公司相关文章

公司债券交易
企业债券怎么买卖？如何进行买卖？

一、企业债券怎么买卖？如何进行买卖（一）一级市场：网上申购网下配售投资者在一级市场投资公司债时，网上认购一般是按"时间优先"的原则实时成交，即先进行网上申报的投资者的认购数量将优先得到满足，交易系统将实时确认成交。当网上累计的成交数量达到网上发行的预设数量时，网上发行即结束。当网上发行预设数量认购不足时，剩余数量将一次性回拨至网下发行。在上证所上市的企业发行公司债，原则上采用"网上发行和网下发行"相结合的方式。网上发行是将一定比例的公司债，按确定的发行价格和利率，通过本所竞价交易系统面向社会公众投资者公开发行。公司债券网上发行的具体事务，由公司债券的主承销商牵头安排。试点期间，上证所对公司债券网上发行不收取发行手续费。网上发行以1000元面值为一个认购单位，按"时间优先"的原则确认成交后，由中国证券登记结算有限责任公司按其业务规则进行清算、注册。参与发行认购的投资者应使用在中国证券登记结算

2023-06-09

357人看过
证券交易所
证监会与沪深证券交易所建立沟通机制

近日，中国证监会行政处罚委员会和上海、深圳证券交易所纪律处分委员会召开首次联席会议。自此，证监会行政处罚与交易所纪律处分之间协调、沟通机制正式建立。姚-刚副主席到会并讲话。他指出，当前证券市场改革发展的新形势对证券监管和执法提出了新的要求，证监会处罚委和交易所纪律处分委员会建立联席会议制度很有必要。双方要以联席会议为平台，定期或临时召开工作联席会议，通报证券市场违法违规行为的新情况与新动向，对证券执法过程中遇到的重大、疑难问题进行深入研讨，充分发挥各自的优势，加强协调配合，努力形成对违法违规行为多层次的打击态势，进一步提高证券执法能力和社会效果。2006年10月，证监会对证券执法体制进行了重大改革，在整合、壮大稽查队伍的同时，进一步完善“查审分离”体制，设立专门的行政处罚委员会，案件审理的质量和效率明显提高。截至2009年6月30日，处罚委共收案件194件，审结案件154件，作出126项行

2023-06-13

421人看过
经理
个人股买卖规则

一、个人股买卖规则具体交易时间规定：每周一至周五，每天上午9:30至11:30，下午1:00至3:00，法定假期除外。集合竞价：上午9:15——9:25，其中9:15——9:20可以撤单，9:20——9:25不能撤单，9:25以成交量最大的价格为开盘价。连续竞价：上午9:30——11:30，下午1:00——3:00成交顺序：价格优先——较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报；时间优先——买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按交易主机接受申报的时间确定。股票价格涨跌幅限制：为了防止过度投机，股票交易规则还规定了股票价格涨跌幅限制。根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票（含A、B股）、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。委托规则规定：1手=1

2023-04-24

358人看过
债券发行
银行间债券市场债券发行现场管理规则

中国人民银行文件银发[2002]199号中国人民银行关于印发《银行间债券市场债券发行现场管理规则》的通知国家开发银行、中国进出口银行，中央国债登记结算有限责任公司，全国银行间债券市场成员：为了规范银行间债券市场债券发行现场行为，维护债券发行各方的权益，我行制定了《银行间债券市场债券发行现场管理规则》。现印发给你们，请遵照执行。附件：银行间债券市场债券发行现场管理规则二00二年七月三日附件：银行间债券市场债券发行现场管理规则第一条为保证银行间债券市场债券发行现场工作公平、公正、有序进行，特制定本规则。第二条国家开发银行、中国进出口银行和中国人民银行许可的其他机构（以下称发行人）在银行间债券市场的债券发行现场活动受本规则约束。第三条中国人民银行债券发行系统（以下称发行系统）由中国人民银行管理。发行人可使用发行系统进行债券发行。第四条中国人民银行授权中央国债登记结算有限责任公司（以下称中央结算公

2023-06-07

374人看过

股票
什么是沪深300指数

沪深300指数介绍沪深300指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映A股市场整体走势的指数。沪深300指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性。目前300只样本股中，深市121只样本股中有92只来自于深证100，沪市141只来自于上证180，入选率分别为92%和78.3%。它覆盖了银行、钢铁、石油、电力、煤炭、水泥、家电、机械、纺织、食品、酿酒、化纤、有色金属、交通运输、电子器件、商业百货、生物制药、酒店旅游、房地产等数十个主要行业的龙头企业。沪深300指数以2004年12月31日为基日，以该日300只成份股的调整市值为基期，基期指数定为1000点，自2005年4月8日起正式发布。计算公式为：报告期指数=报告期成份股的调整市值/基日成份股的调整市值×1000其中，调整市值=∑(市价×调整股本数)，基日成份股的调整市值亦称为除数，调整股本数采用分级靠档的方法对成份股股本进行

2023-06-09

100人看过
股票
买卖股票基本规则

股票买卖规则主要是两方面：一方面是交易时间上限制，即投资者一般是每周一到周五上午时段9:30-11:30，下午时段13:00-15:00进行交易，节假日和公告休市日不交易。第二是成交上的限制，一般来说价格较高的买进委托优先于价格较低买进委托，价格较低卖出委托优先于较高的卖出委托，一样就按时间顺序。通过上述公司债券发行的程序的介绍，相信大家对公司债券发行的程序已经有所了解，由此可知，证券公司发行公司债券国家对其是有严格的规定的。在符合国家法律法规的情况下，还要经过相关部门的审查，而且只有审核通过，才能进行接下来的程序，不然将不能发行公司债券，也就意味着不能获得投资。一、可转换公司债券怎么发行1、主体条件：发行可转换公司债券的主体限于上市公司；除应当具备发行公司债券的条件之外，还应当符合股票发行的条件。2、程序条件：发行可转换公司债券应当经股东大会决议；公司是否具备发行可转换公司债券需要报请中

2023-04-10

217人看过
律师事务所
全国银行间债券市场债券交易流通审核规则

中国人民银行公告〔2004〕第19号为提高行政审批效率，增强市场透明度，维护投资者合法权益，推动银行间债券市场规范、健康发展，中国人民银行制定了《全国银行间债券市场债券交易流通审核规则》，现予公布.中国人民银行二○○四年十二月七日全国银行间债券市场债券交易流通审核规则第一条为规范对银行间债券市场债券交易流通的审核，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国行政许可法》、《中国人民银行行政许可实施办法》以及《全国银行间债券市场债券交易管理办法》等法律法规规章，制定本规则。第二条本规则所称债券与中国人民银行发布的《全国银行间债券市场债券交易管理办法》中的债券含义相同。第三条债券发行人（以下简称发行人）申请其发行的债券在银行间债券市场交易流通（以下简称交易流通），应逐期报中国人民银行审核。证券公司短期融资券交易流通有关事宜按《证券公司短期融资券管理办法》（中国人

2023-06-07

283人看过
证券交易所
深圳证券交易所创业板股票上市规则

一、深圳证券交易所创业板股票上市规则公司符合《创业企业股票发行上市条例》规定的上市条件，经中国证监会核准后，方可向本所申请其股票在创业板上市。公司申请股票首次上市，应当向本所提交下列文件：（一）上市申请书；（二）中国证监会核准其股票发行的文件?（三）公司向中国证监会提交的全部发行申报文件；（四）上市公告书；（五）上市保荐书；（六）保荐协议；（七）股票公开发行后新增的审计报告；（八）具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的验资报告；（九）股票公开发行后公司设立或变更的营业执照复印件；（十）公司董事会秘书和证券事务授权代表的简历及联系方式；（十一）公司董事、监事和高级管理人员持股情况；（十二）关于公司股票简称的申请；（十三）公司全部股票已托管的证明文件；（十四）股份限制出售的股东关于持股期限的承诺；（十五）本所要求的其他文件。经本所审查同意，公司应当与本所签署附件四的《创业板股票上市协议》，并

2023-04-24

406人看过

公司债券交易
公司债券交易规则是怎样的

交易时间：每周一至周五，每天上午9:30至11:30，下午1:00至3:00。法定公众假期除外。交易原则：价格优先、时间优先。报价单位：以张(面值100元)为报价单位，即“每百元面值的价格”，价格是指每100元面值企业债券的价格委托买卖单位：以手为交易单位，每次交易最小数量是1手，以人民币1000元面额为1手(10张)，以1手或其整数倍进行申报。价格最小变化档位：债券的申报价格最小变动单位为0.01元人民币涨跌幅限制：不设涨跌限制申报上限：单笔申报最大数量应当低于1万手(含1万手)交易方式：T1竞价方式：与其他证券交易一样，债券交易一般采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式。竞价时间：集合竞价：上午9:15～9:25连续竞价：上午9:30～11:30，下午1:00～3:00交易清算：债券结算按T1方式进行购买债券，进行投资，以获得收益。现今，越来越多的人接受这种投资模式。公司债券交易规则是怎样

2023-06-13

205人看过
证券交易
沪市证券交易费用表

沪市证券交易费用一览表（截止日期：2003年1月15日）(感受中国股市最具震撼力的攻击型波段……)Ａ股收费项目收费标准备注开户费个人：50元机构：500元交易佣金上限不得超过3‰起点：5.00元印花税成交金额的2‰过户费成交面额的1‰起点：1.00元Ｂ股Ｂ股业务︵按美元计价︶交易佣金最高为成交金额的3‰印花税成交金额的2‰结算费成交金额的0.5‰国债、企业债券、金融债券、可转换企业债债券佣金不超过成交金额的1‰基金(欲知股市更多内情，请进股市神秘特区……)佣金成交金额3‰起点5.00元

2023-04-24

311人看过
律师事务所
沪港通催证券法修改

4月10日中午，中国证监会和香港证券及期货事务监察委员会(以下简称香港证监会)发布联合公告，公布沪港通框架。公告称，决定原则批准上海证券交易所(以下简称上交所)和香港联合交易所(以下简称港交所)共同开展沪港股票市场交易互联互通机制试点，将允许两地投资者通过当地证券公司买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。昨晚我还不知道获批的消息，这件事终于做成了!当天在博鳌出席活动的港交所总裁李XX难掩兴奋。在香港开展离岸人民币业务10年、港股直通车折戟7年后，沪港通的放行，引燃了沪港两市的热情。当天，两地股市交易量均超千亿量级。中国将进一步开放股市的决定起初让投资者们欢欣鼓舞，然而，随着如何实现互通的讨论继续深入，乐观情绪也在不断消退。沪港通究竟是一个怎样的计划?投资者应该如何参与?这些都成为市场最关心的问题。中国证监会消息称，从公告发布之日起至沪港通正式启动，需要6个月的准备时间。分析人士表示，它将提

2023-06-06

338人看过
证券交易所
深圳证券交易所Ｂ股交易、清算业务规则

中国人民银行深圳分行第一章总则第一条为加强人民币特种股票（简称Ｂ股）上市的管理，确保其交易、清算正常进行，根据《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》（简称《暂行办法》）、《深圳市人民币特种股票管理办法》（简称《管理办法》）、《深圳证券交易业务规则》（简称《业务规则》）特制定本规则（简称《Ｂ股业务规则》）。第二条凡Ｂ股在本所上市，其交易、清算均须遵守本规则。第二章上市申请第三条公司申请Ｂ股上市，须由本所审查后报中国人民银行深圳经济特区分行（简称主管机关）批准。第四条上市审查根据《暂行办法》第十五条、第三十七条、第三十八条、第三十九条和第四十条及《业务规则》进行。第五条Ｂ股申请上市，申请人除须递交人民币股票申请上市所必须提供的文件外，还须同时向本所递交以下文件：（1）主管机关批准同意发行Ｂ股的文件；（2）申请Ｂ股上市的报告；（3）Ｂ股招股说明书和上市公告书；（4）Ｂ股承销协议及其附件；（5）各有

2023-05-03

364人看过

证券交易所
深圳证券交易所股票上市规则（2008年修订）

发布部门：深圳证券交易所发布文号：（1998年1月实施，2000年5月第一次修订，2001年6月第二次修订，2002年2月第三次修订，2004年12月第四次修订，2006年5月第五次修订，2008年9月第六次修订）目录第一章总则第二章信息披露的基本原则及一般规定第三章董事、监事和高级管理人员第一节董事、监事和高级管理人员声明与承诺第二节董事会秘书第四章保荐人第五章股票和可转换公司债券上市第一节首次公开发行的股票上市第二节上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市第三节有限售条件的股份上市流通第六章定期报告第七章临时报告的一般规定第八章董事会、监事会和股东大会决议第一节董事会和监事会决议第二节股东大会决议第九章应披露的交易第十章关联交易第一节关联交易及关联人第二节关联交易的程序与披露第十一章其他重大事件第一节重大诉讼和仲裁第二节变更募集资金投资项目第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测第四节利润分

2023-08-17

325人看过
经济适用房
经济适用房买卖规则

已购经济适用房如何出售据了解，目前，在售的已购经济适用房一般分两种情况处理：一种是已经住满5年的，另一种则是尚未住满5年的。对于如何计算“住满5年”的时间问题，专家指出：这是以购房家庭取得契税完税凭证的时间或经济适用住房房屋所有权证的发证时间为准的。两个证件可由购房家庭提供任一个来确定经济适用房的居住时间。（一）已经住满5年的经济适用房对于已经住满5年的经济适用房，业主现在可以依照目前市场价格进行出售，但出售后业主需按房屋成交额的10％补交综合地价款。按市场价格出售已购经济适用住房的，需凭契税完税凭证、房屋所有权证、住房转让合同等证件到房屋所在地国土资源和房屋管理局办理交易、产权过户手续即可。例如：一套面积为95平方米，原购房价格为2650元／平方米的经济适用房，若按现市场3600元／平方米进行出售，则需按3600×95×10％计算，补交34200元的综合地价款。出售提醒：按市场价格出售经

2023-02-28

332人看过