基金销售行为规定-法师兄

基金销售行为规定

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-20 10:20:44 334 人看过

基金销售机构从事基金销售活动,应当遵守基金合同、基金销售协议的约定,遵循公开、公平、公正的原则,诚实守信,勤勉尽责,恪守职业道德和行为规范。

一、维修基金怎么算

（一）房屋维修基金，用于房屋保修期满后房屋主体结构、公共部位和公共设施设备的大中修以及更新改造工程。房屋维修基金实际上包括房屋公用设施专用基金和房屋本体维修基金。房屋公用设施专用基金简称专用基金，用于物业共用部位、公用设施及设备的更新、改造等项目，不得挪作他用。专用房屋维修基金实行钱随房走的原则，房屋转让时，账户里的余额资金也随之转移给房屋的新的产权人。

（二）商品房销售时，购房者与售房单位应当签定有关房屋维修基金交缴约定，购房者应当按购房款2－3％的比例向售房单位交纳房屋维修基金。售房单位代为收取的维修基金属全体业主共同，不计入住宅销售收入。首期专项维修资金交存的现行标准为：高层（含带电梯的多层）90元／平方米、多层（含别墅）50元／平方米。

二、私募基金管理人资格撤销的原因

根据基金业协会新规要求2016年2月5日前已登记不满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未备案私募基金产品的，协会将注销该私募基金管理人登记。

募集新规涵盖九大要点：一是明确募集主体需取得基金销售资格，二是募集机构承担合格投资者甄别责任，三是募集专用账户需签订监督协议，四是不得公开宣传私募产品和业绩，五是产品宣传面对特定对象，六是出具合格投资者证明，七是投资金额不少于100万元，八是给予不少于24小时的投资冷静期，九是由非销售人员回访确认投资者意愿。

三、公共维修基金怎么算

公共维修基金是按照购房款的百分之二到百分之五点二的比例计算的。当商品房在进行销售的时候，购房者和售房单位应当签定有关房屋维修基金交缴约定，购房者应该按购房款百分之二到百分之三的比例向售房单位交纳房屋维修基金。售房单位代为收取的维修基金属全体业主共同拥有，不计入住宅销售的收入。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多基金合同相关文章

基金托管
基金销售牌照的资格条件，基金销售牌照的类别

一、基金销售牌照的资格条件基金销售牌照的资格条件包括：1.具有良好的财务状况，运作规范；2.具有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范等设施，办理基金销售业务的信息管理平台符合中国证监会规定；3.具备健全高效的业务管理和风险管理制度，反洗钱、反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查等制度符合法律法规要求，基金销售结算资金管理、投资者适当性管理、内部控制等制度符合中国证监会规定；4.取得基金从业资格的人员不少于20人；5.最近3年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚；最近1年没有因相近业务被采取重大行政监管措施；没有因重大违法违规行为处于整改期间，或者因涉嫌重大违法违规行为正在被监管机构调查；不存在已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者重大诉讼、仲裁等事项；6.中国证监会规定的其他条件。二、基金销售牌照的类别基金销售牌照的类别有：1.公募基金管理人牌照。持有这一牌照就有资格发行

2023-06-28

447人看过
股份有限公司
私募基金如何销售？

1、私募自行销售。这类销售方式一般适合那些号召力大、市场影响力强的私募基金管理人，比如拥有明星私募基金经理、业绩突出产品、券商明星分析师等的私募。2、经纪商销售。这类经纪商包括证券公司及期货公司等，他们一方面对投顾比较熟悉和有信心，另一方面还能通过销售私募产品获取一定的佣金收入、通道收入及服务收入，同时提升结算量、规模存量等业绩，因此经纪商跟各大私募有着比较强烈的合作意愿。3、第三方平台销售。第三方平台都是专业的私募产品销售机构，因此有着其他渠道无法比拟的几大优势：拥有各类风险收益偏好不同的高净值客户，因此可以根据客户的实际需求提供更加匹配的产品，另外还能在法律允许的范围内，借助平台及合作方的力量为私募基金向合格投资者开展一定程度的宣传。4、银行销售。银行不仅自身拥有强大的资金池，同时还拥有强大的高净值客户资源。所以保收益型结构化产品的优先资金一般都可以直接对接银行资金池的资金，银行的高净

2023-04-17

363人看过
证券投资
蚂蚁基金违规销售的处理结果

**基金违规销售的处理结果**基金因违规销售遭浙江证监局责令改正。近日，蚂蚁(杭州)基金销售有限公司的“财富号红包活动”因存在以送现金红包方式，违规销售基金的行为，而被浙江证监局责令改正。这是自2017年9月，“年纪越大，越没有人会原谅你的穷”扎心文案事件后，**金服集团面临的又一起风险事件。**基金销售违规3月20日，浙江证监局发布公告，对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司(以下简称：**基金)采取责令改正措施的决定。公告内容显示，经核查，浙江证监局发现**基金“财富号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。而上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第八十二条第二项的规定。根据规定，“基金销售机构从事基金销售活动，不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金”。浙江证监局决定对**基金采取责令改正的监督管理措施，并要求该公司严格对照《证券投资基金销售管

2023-04-17

131人看过
法律综合知识
法律怎么认定销售行为

销售行为是指以出售、租赁或其他任何方式向第三方提供产品或服务的行为，包括为促进该行为进行的有关辅助活动，例如广告、促销、展览、服务等活动。经营者应当举示证据证明提供的商品或者服务在销售前不存在质量问题，否则应当承担相应民事责任。消费者应当举示证据证明经营者明知产品存在质量缺陷而欺诈销售，才能要求经营者“三倍”赔偿。《中华人民共和国消费者权益保护法》第五十五条经营者在提供商品或者服务有欺诈行为，应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失，增加赔偿的金额为消费者购买商品的价格或者接受服务的费用的三倍。

2024-05-06

467人看过

有期徒刑
售假行为的刑罚规定

一般情况下，售假涉嫌生产、销售伪劣产品罪。销售金额在五万元以上二十万元以下的，那会被法院判两年以下有期徒刑或拘役，并处销售金额百分之五十以上两倍以下的罚金。销售金额两十万元以上五十万元以下的，那会被法院判二年以上七年以下有期徒刑，并处销售金额百分之五十以上二倍以下罚金。构成销售假药罪既遂怎么判刑构成销售假药罪既遂判刑主要根据对人体健康造成危害程度或有情节轻重，分为三种情况：一般情节，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；对人体健康造成严重危害或者有其他严重情节，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；致人死亡或者有其他特别严重情节，处十年以上有期徒刑、无期徒刑或者死刑，并处罚金或者没收财产。《中华人民共和国刑法》第一百四十条规定，犯本条所定之罪，依其销售金额定其刑事责任：l、销售金额五万元以上不满二十万元的，处二年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处销售金额百分之五十以上二倍以下罚金；2、销售

2023-07-01

298人看过
营业执照
规范销售行为，打击三无茶叶

销售未经检验或质量不合格的茶叶的行为将会受到以下处罚:责令停止销售这些茶叶、没收违法销售的产品(包括已售出和未售出的产品)、处以违法销售产品货值金额等值以上三倍以下的罚款、若存在违法所得,将被没收、如果情节严重,将被吊销营业执照、如果构成犯罪,将依法追究刑事责任。销售未经检验或质量不合格的茶叶的行为将会受到以下处罚：首先，责令停止销售这些茶叶；其次，没收违法销售的产品，包括已售出和未售出的产品；接着，处以违法销售产品货值金额等值以上三倍以下的罚款；若存在违法所得，将被没收；如果情节严重，将被吊销营业执照；如果构成犯罪，将依法追究刑事责任。销售未经检验或质量不合格茶叶的法律责任销售未经检验或质量不合格茶叶可能涉及到以下法律责任：1. 产品责任：销售商有责任确保所销售的茶叶质量符合国家相关标准。如果销售商销售未经检验或质量不合格的茶叶，消费者有权要求销售

2023-09-12

489人看过
违约金
销售合同未规定违约行为可以要求支付违约金吗？

销售合同未规定违约行为是可以要求支付违约金的；根据《民法典》规定：第五百七十七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。第五百七十八条当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行合同义务的，对方可以在履行期限届满前请求其承担违约责任。第五百七十九条当事人一方未支付价款、报酬、租金、利息，或者不履行其他金钱债务的，对方可以请求其支付。第五百八十条当事人一方不履行非金钱债务或者履行非金钱债务不符合约定的，对方可以请求履行，但是有下列情形之一的除外：(一)法律上或者事实上不能履行;(二)债务的标的不适于强制履行或者履行费用过高;(三)债权人在合理期限内未请求履行。有前款规定的除外情形之一，致使不能实现合同目的的，人民法院或者仲裁机构可以根据当事人的请求终止合同权利义务关系，但是不影响违约责任的承担。第五百八十一条当事人一方不履行

2023-06-17

409人看过
营业用房
违规销售商品房的违法行为

1、未按规定的现售条件现售商品房的；2、未按规定在商品房现售前将房地产开发项目手册及符合商品房现售条件的有关证明文件报送房地产开发主管部门备案的；3、返本销售或者变相返本销售商品房的；4、采取售后包租或者变相售后包租方式销售未竣工的商品房的；5、分割拆零销售商品房住宅的；6、不符合商品房销售条件，向买受人收取预订款性质费用的；7、未按规定向买受人明示《商品房销售管理办法》、《商品房买卖合同示范文本》、《城市商品房管理办法》的；8、委托没有资格的机构代理销售商品房的。商品房销售情况1－8月，全国商品房销售面积5．27亿平方米，同比增长6．7％，增幅比1－7月回落3．0个百分点。其中，商品住宅销售面积增长4．1％，办公楼增长30．3％，商业营业用房增长33．3％。1－8月，商品房销售额2．64万亿元，同比增长12．6％，增幅比1－7月回落4．2个百分点。其中，商品住宅销售额增长7．5％，办公楼

2023-07-19

310人看过

基金募集
私募基金募集行为规范

第一章总则第一条【制定依据】为了规范私募投资基金(以下简称私募基金)的募集行为，促进私募投资基金行业健康发展，保护投资者及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)等法律法规的规定，制定本办法。第二条【适用范围】私募基金管理人、在中国证监会[微博]注册取得基金销售业务资格的机构(以下统称募集机构)及其从业人员以非公开方式向投资者募集资金的行为适用本办法。在中国证券投资基金业协会(以下简称中国基金业协会)办理私募基金管理人登记的机构，在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的机构(以下简称基金销售机构)可以从事私募基金的募集活动，其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。本办法所称募集行为包含推介私募基金，发售基金份额(权益)，办理基金份额(权益)认/申购(认缴)、赎回(退出)等活动。第三条【基金业务外包服务

2023-06-02

205人看过
有期徒刑
关于药品销售严重违规行为从重处罚规定

对于销售假药、劣药的行为的处罚，主要是根据犯罪行为造成的危害后果确定的。生产、销售假药的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；对人体健康造成严重危害或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；致人死亡或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑、无期徒刑或者死刑，并处罚金或者没收财产。生产、销售劣药，对人体健康造成严重危害的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；后果特别严重的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。销售假药劣药刑事案件的处理流程是什么销售假药劣药刑事案件的处理流程是什么销售假药劣药刑事案件的处理流程即侦查阶段（公安机关）、审查起诉阶段（人民检察院）和审判阶段（人民法院）。1、侦查：公安机关对于现行犯或者重大嫌疑分子可以刑事拘留。对于被拘留的人，应当在拘留后的24小时以内进行讯问。犯罪嫌疑人在被侦查机关第一次讯问后或者采取强制措施之日起，可

2023-07-20

179人看过
有期徒刑
根据法律规定销售假药案是行为罪吗？

一、根据法律规定销售假药案是行为罪吗?1、根据法律规定销售假药案是行为罪，生产、销售假药，足以严重危害人体健康的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处销售金额百分之五十以上二倍以下罚金;2、生产、销售假药，对人体健康造成严重危害的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处销售金额百分之五十以上二倍以下罚金;3、生产、销售假药，致人死亡或者对人体健康造成特别严重危害的，处十年以上有期徒刑、无期徒刑或者死刑，并处销售金额百分之五十以上二倍以下罚金或者没收财产。4、单位犯本罪，对单位判处罚金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依本条规定处罚。二、生产、销售假药罪应该如何认定?(一)客体方面本罪侵犯的客体是复杂客体，既侵犯了国家对药品的管理制度，又侵犯了不特定多数人的身体健康权利。国家制定了一系列关于对药品管理的法律和法规，建立了一套保证药品质量、增进药品疗效、保障用药安全的完整管理制度。生产

2023-04-29

263人看过
刑事责任能力
销售不符合食品安全规定的违法行为

销售不符合安全标准的食品罪，是指违反国家食品卫生管理法规，生产、销售不符合安全标准的食品，足以造成严重食物中毒事故或者其他严重食源性疾患，危害人体健康的行为。犯此罪的主体为一般主体，只要达到刑责任年龄并具有刑事责任能力的任何人均可构成本罪。主观方面是故意。客体是侵犯的是双重客体，即国家食品卫生管理制度和公民的生命权、健康权。在客观方面表现为违反食品卫生管理法规，生产、销售不符合安全标准的食品，造成严重食物中毒事故或其他严重食源性疾患，严重危害人体健康的行为。法院对销售不符合安全标准的食品罪如何裁判销售不符合食品安全标准的食品，造成消费者轻伤以上伤害的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。致人死亡或者重度残疾的，处七年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。法院对销售不符合安全标准的食品罪会根据该犯罪行为所造成的后果的严重程度分别进行裁判。《中华人民共和国刑法》第一百四十三条生产、

2023-07-03

478人看过

承诺
基金销售的发展方向

1、加强投资者教育培育理性的投资者是证券市场健康发展的基石，基金销售的火爆为我们开展投资者教育提供了良好的市场时机。普及有关证券投资基金的知识，明确基金的产品特点和投资风险、树立正确的基金投资理念是基金业发展过程中急需解决的问题。这一问题也引起了监管部门的重视，从2007年1月份开始，监管部门就通过在媒体上刊登投资者教育专栏的形式启动了基金投资者的教育活动。2月，证监会基金部下发《关于证券投资基金行业开展投资者教育活动的通知》，要求各机构强化投资者教育的相关责任，结合自身特点，综合利用多种宣传方式进行投资者教育。并将投资者教育活动作为当前及今后一段时间基金行业的重要工作。但投资者教育是一项长期而细致的工作，对于规模扩张欲望非常强烈的基金管理公司来说，投资者教育是一项费力而不讨好的工作，至少从短期来看是如此，基金销售机构也缺乏足够的动力。为了使投资者教育活动落到实处，使今后的教育工作更加系统

2023-06-06

136人看过
有期徒刑
诈骗性销售行为如何定性？

销售假货属于生产、销售假冒伪劣商品罪，是一种以非法牟利为目的的犯罪行为。其处罚标准包括处三年以下有期徒刑或拘役，并处罚金，对人体健康造成严重危害或情节严重者处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。销售假货不属于诈骗罪，而是属于生产、销售假冒伪劣商品罪。生产、销售伪劣商品罪是以非法牟利为目的的；违反国家产品质量管理法规，生产、销售伪劣商品，从事工商活动。严重损害用户和消费者利益，危害社会主义市场经济秩序，应当受到《中华人民共和国刑法》处罚。销售假货处罚标准，具体如下：1、处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；2、对人体健康造成严重危害或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。销售假货属于诈骗罪吗？销售假货属于诈骗罪吗?从法律角度来看,销售假货可能涉及到诈骗罪,具体分析如下:诈骗罪是指以非法占有为目的,使用欺骗手段或者其他方法,使被害人受蒙蔽而自愿放弃其财产或者处分其财产的行为

2023-10-21

176人看过