和合格投资者的认定标准-法师兄

和合格投资者的认定标准

来源：互联网时间： 2023-08-14 11:10:49 224 人看过

合格投资者的认定标准，具体如下：

1、具备相应的风险识别能力和风险承担能力；

2、单位投资者的净资产不能低于一千万元，个人投资者的金融资产不能低于三百万元或者最近三年的个人年均收入不能低于五十万元；

3、投资于单只私募基金的金额不能低于一百万元。

面向合格投资者公开发行公司债券的审核流程

（一）审核流程图

（二）主要审核环节

1．受理

发行人在交易场所预审同意后正式向中国证监会提交发行申请。按照《程序规定》、《管理办法》等要求，中国证监会通过交易场所接收并受理。

2．简化审核程序

申请受理后，公司债券监管部以交易场所上市（挂牌）审核意见为基础简化核准程序。

3．行政许可决定

中国证监会履行核准或者不予核准公司债券发行行政许可的签批程序后，审结发文。

发行人到交易场所领取核准发行批文后，无重大事项或已履行完重大事项程序的，可按相关规定启动发行。

（三）与审核流程相关的其他事项

公司债券发行申请审核过程中，涉及国家产业政策、宏观调控等事项的，我会可征询国务院相关部委的意见。

公司债券发行审核过程中的终止审查、中止审查和恢复审查按照《程序规定》的相关规定执行。

《中华人民共和国证券投资基金法》第八十七条

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。

前款所称合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。

合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。

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