什么是基金转托管业务-法师兄

什么是基金转托管业务

来源：互联网时间： 2023-06-12 15:04:48 254 人看过

1如何计算定投申购的基金份额后端申购费?

**基金：通过定投申购的基金份额(后端收费模式)，赎回时与单笔申购确认的份额赎回处理方式相同，遵循“先进先出”原则，计算每份份额的持有时间，根据每份份额的持有时间对应的费率，分笔计算每份份额的后端申购费。基金份额持年限越长，后端费率越低，直至为零。

由于每笔定期定额申购的基金份额年限不一样，基金公司系统会按照每笔申购的确认时间分别计算持有期。

注：后收费模式的赎回费率、计算方法和前收费模式的相同。

2什么是基金转托管业务?

**基金：投资者将其持有的全部或部分基金份额，从原销售机构转入至另一销售机构中的业务。采用“先进先出”的原则，根据持有时间的长短为顺序，持有时间最长的份额先转出，以此类推。转托管转入基金的持有时间在转托管转出后顺延。

3红利再投资部分需要缴纳申购费和赎回费吗?

**基金：

(1)无需缴纳申购费;

(2)需要缴纳赎回费。赎回时，以红利再投资部分确认之日起计算其持有时间，根据其持有时间对应的赎回费率计算赎回费用。(陈墨)

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多基金转托管相关文章

基金份额
基金转换与转托管不同

基金转换是指投资者在持有某一公司发行的任一开放式基金后，可将其持有的基金份额直接转换成该公司管理的其他开放式基金的基金份额，而不需要先赎回已持有的基金单位，再申购目标基金的一种业务模式。基金转换只能转换为同一基金公司管理的、同一注册登记人登记存管的、同一基金账户下的基金份额，并只能在同一销售机构进行。而转托管是指同一投资人将托管在某一个销售网点的基金份额转出至(可以是不同销售机构，但须是代理销售所转托管的基金的机构)另一销售网点的业务。

2023-06-06

173人看过
分公司
深交所上市基金跨系统转托管业务流程

一、需办理跨系统转托管的情形投资者通过场内的深交所交易系统获得的基金份额登记在证券登记结算系统中；投资者通过场外的基金管理人或其代销机构获得的基金份额登记在注册登记系统中。投资者如需将登记在场内的证券登记结算系统中的基金份额转托管到场外的注册登记系统，或将登记在场外的注册登记系统中的基金份额转托管到场内的证券登记结算系统，应办理跨系统转托管手续。二、跨系统转托管的账户规定跨系统转托管只限于在**证券账户(**证券账户指深交所场内基金账户或深圳A股账户，下同)和中登公司深圳开放式基金账户之间进行。三、由场内转托管到场外的流程投资者如需将基金份额从场内的证券登记结算系统转入到场外的注册登记系统，按以下程序办理：(一)投资者在正式申请办理转托管手续前，应确保已在转入方代销机构或基金管理人处成功办理开放式基金账户注册或开放式基金账户注册确认，并获知该代销机构或基金管理人代码(该代码为六位阿拉伯数字

2023-03-29

74人看过
基金托管
私募基金托管外包业务需要注意些什么

一、什么是私募基金托管外包业务？私募基金此前一直由银行托管，信托提供账户，券商提供经纪业务，因此私募需要向这些相关方支付不小的费用。而在券商开展私募基金托管业务后，可以利用券商原有的IT系统和人员优势，加强和发挥券商托管、结算、估值等服务功能，从而开辟券商新的商业模式和盈利途径，摆脱经纪业务不断滑坡的负面影响。一位私募人士称，券商强大的营业部网点销售能力和客户资源，也是私募愿意托管在券商的一大原因。通过给私募基金提供托管和营运外包服务，券商和私募之间的利益被捆绑在一起，相对于散户投资者，私募基金的资金比较稳定，一旦行情转暖，私募基金的体量还会呈现爆发性增长，这为券商带来的佣金收入不容小觑。同时，券商还可以通过融资融券业务收取息差和融资融券产生的交易佣金。在互联网金融时代，券商的经纪业务模式越来越式微，通过开展私募基金托管和营运外包业务，券商可以增加新的收入来源，构筑更加多元化的盈利模式，应

2023-02-16

460人看过
基金转托管
基金转托管和LOF基金套利操作

这篇东西其实好几天前就写了大半，突逢股市暴跌，当时感觉就算写完了，发出来也意义不大，因为股市的崩跌必然也会带动基金下泄，场内场外的基金，仍然还是以捂着不变应万变为最宜，如果有胆量就按照大跌大买、小跌小买、不跌不买的策略执行，按照近五日来基金的表现，这样操作的应该已经获利颇丰了。直接进入主题吧。还是先从基本概念入手，虽然这些小常识很多人已经知道。【基金管理人和基金托管人】在基金的运作中，有两个重要的机构，分别基金管理人和基金托管人。基金管理人：这个不用多解释，就是基金公司了。负责分析、决策、投资，并向基金托管人发出买进或卖出证券及相关指令。基金托管人：为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的基金托管人保管基金资产。基金主要投资于证券市场，为保证基金资产的独立性和安全性、基金托管人应为基金开设独立的银行存款账户，并负责账户的管理。即基金银行账户款项收付及资

2023-06-06

187人看过

基金转托管
基金转托管与转换的区别

基金转换是指投资者在持有某一公司发行的任一开放式基金后，可将其持有的基金份额直接转换成该公司管理的其他开放式基金的基金份额，而不需要先赎回已持有的基金单位，再申购目标基金的一种业务模式。基金转换只能转换为同一基金公司管理的、同一注册登记人登记存管的、同一基金账户下的基金份额，并只能在同一销售机构进行。而转托管是指同一投资人将托管在某一个销售网点的基金份额转出至(可以是不同销售机构，但须是代理销售所转托管的基金的机构)另一销售网点的业务。

2023-06-12

408人看过
基金转托管
关于开通南方现金增利基金转托管业务的公告

南方基金管理有限公司关于开通南方现金增利基金转托管业务的公告为满足投资者在不同销售机构办理申购、赎回的需求，南方基金管理有限公司(简称本公司)决定从2005年12月29日起开通南方现金增利基金的转托管业务，相关内容如下：一、业务规则1、转出申请份额最低为1000份基金单位，没有最低剩余份额的限制，基金持有人可将其全部或部分基金单位转托管转出，如果转出后剩余份额不足1000份，在下一次办理转托管时需一次性转出;2、持有人在T日提交转出申请，T+1日开始可提交转入申请，转入确认份额等于转出申请份额;3、转托管业务不影响客户收益计算，但对于未结转收益本公司按如下方式处理：(1)情形一：转出和转入业务在一个分红月度内完成，对于部分转托管，未结转收益留在原转出点;对于全部转托管，未结转收益将一起转移到转入点。(2)情形二：转出和转入业务跨分红月度完成，未结转收益均变成可用份额留在原转出点，对于需要全

2023-06-06

281人看过
证券公司
私募基金需要托管吗，私募基金为什么要托管？

私募基金作为一种特殊的基金，不管是在私募基金的申请发行发面，还是在私募基金的发行条件上来说，都比普通的基金要严格很多。而且私募基金的投资数额较大，不少人都选择通过托管的方式来管理私募基金，那么私募基金需要托管吗，私募基金为什么要托管?私募基金应当由基金托管人托管，基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。一、私募基金为什么要托管1、《证券投资基金法》要求：基金资金的托管人只能有具备托管牌照的商业银行担任;2、托管银行将行使资金保管，或者基金公司破产后投资者血本无归的事情发生、使用审核等职能;3、说白了就是为了避免基金公司卷款跑路;4、银行是资金托管行负责资金管理和监督。二、发行私募基金需要托管吗私募基金应当由基金托管人托管，基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。私募基金进

2023-06-02

115人看过
基金托管
股票基金里的基金管理人和基金托管人是什么意思

基金管理人是指具有专业的投资知识与经验，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，经营管理基金资产，谋求基金资产的不断增值，以使基金持有人收益最大化的机构。在我国，按照《暂行办法》的规定，基金管理人由基金管理公司担任。基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立，具有独立法人地位。基金托管人是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。为了保证基金资产的安全，按照资产管理和资产保管分开的原则运作基金，基金设有专门的基金托管人保管基金资产。

2023-06-06

287人看过

基金份额
基金份额转托管的种类

基金份额是指向投资者公开发行的，表示持有人按其所持份额对基金财产享有收益分配权、清算后剩余财产取得权和其他相关权利，并承担相应义务的凭证。基金份额转托管是一种基金份额的转出/转入业务，指投资者申请将其在某一销售机构(或网点)交易账户中持有的基金份额全部或部分转出，并转入另一销售机构(或网点)的交易账户。比如：投资者原来在银行A申购了某只基金，后来发现银行B离家更近，于是就可以进行基金份额的转托管，把该基金从银行A转托管到银行B。基金份额转托管业务分转出、转入两步完成，投资者需要带上身份证、基金账户卡和原机构的资金卡在原购买基金的网点办理转托管转出业务，然后在20个工作日内到转入机构办理转入申请。办理转托管业务，要求投资者在即将转入的销售机构先开立基金交易账户。一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，转托管份额于T+1日到达转入方网点，投资者可于T+2日起赎回该部分的基金份额。转托管后

2023-06-06

198人看过
证券投资
擅自从事基金管理或托管业务的责任

未经国务院证券监督管理机构核准，擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的，责令停止，没收违法所得；违法所得一百万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款；给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，依法承担赔偿责任；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。本条是对未经国务院证券监督管理机构核准，擅自从事基金管理业务或者基金托管业务应承担法律责任的规定。本法第12条规定，担任基金管理人，应当经国务院证券监督管理机构核准。本法第25条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。本法第26条规定，申请取得基金托管资格，应当具备法定条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准。基金管理人和基金托管人应具备的条件和参与证券投资基金

2023-06-06

310人看过
股份
股份转托管业务流程

(1)机构客户身份证明文件、法定代表人身份证明文件;(2)经法定代表人签章并加盖公章的法人授权转托管委托书原件(客户信息登记时若已明确授权则无需);(3)法人证券账户卡;(4)被授权人身份证明文件;(5)法人预留印鉴。二、客户填写《转托管申请表》。三、营业部柜台经办人核查客户提交材料柜台经办人员核查客户提交材料及身份证明文件与申请人的一致性、真实性，有效身份证明文件与存档身份资料的一致性。非本人及法人客户办理的，必须审核有无授权权限、授权的有效期及预留印鉴。四、营业部柜台复核人员进行复核柜台复核人员复核客户账户状态及资产情况，复核后，柜台经办人员及复核人员在《转托管申请表》上签字确认。以下情况当天不能办理转托管业务：(1)当天有委托的，一般在受理的T+1日完成;(2)对小额休眠账户或不合格账户需激活、规范后方可办理转托管业务，一般在受理T+2日内完成;(3)尚存在未交收的股份或资金、新股申

2023-06-02

89人看过
基金转托管
基金转托管份额有无限制

基金持有人在进行转托管时，可以将其在一个销售机构(地点)所购买的基金份额一次性全部转出，也可以部分转出，但在转托管完成后转出和转入销售机构的基金份额余额都不得低于《基金契约》规定的最低持有份额。若转托管后投资者在该销售机构(地点)托管的某一基金单位余额低于最低份额，该转托管应确认为不成功。若投资者本基金份额余额原已低于最低份额，转托管时必须一次全部申请转出，若申请数量不是全部数量，注册与登记过户部门应将该转托管确认为不成功。

2023-06-06

218人看过

证券公司
私募基金为什么要托管

一、什么是基金托管?基金托管是指商业银行接受基金管理人的委托，代表基金持有人的利益，保管基金资产，监督基金管理人日常投资运作，基金托管人独立开设基金资产账户，依据管理人的指令进行清算和交割，保管基金资产，在有关制度和基金契约规定的范围内对基金业务运作进行监督，并收取一定的托管费。二、私募基金为什么要托管?1、《证券投资基金法》要求：基金资金的托管人只能有具备托管牌照的商业银行担任;2、托管银行将行使资金保管，或者基金公司破产后投资者血本无归的事情发生、使用审核等职能;3、说白了就是为了避免基金公司卷款跑路;4、银行是资金托管行负责资金管理和监督。三、私募基金能否不托管?私募基金应当由基金托管人托管，基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。私募基金进行托管的，私募基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会以及中国基金业协会的规定和基

2023-04-17

348人看过
基金托管
私募基金托管业务管理办法中托管人的职责都有哪些？

一、经济诈骗罪经济诈骗罪行为一般都涉及经济内容，所以法律上没有“经济诈骗罪”的说法，我国现行法律上所讲的经济诈骗主要分一般诈骗、合同诈骗和金融诈骗，经济诈骗罪是包括了诈骗罪、合同诈骗罪、金融诈骗罪其中跟经济社会密切相关的诈骗犯罪，包括但不限于诈骗罪、合同诈骗罪、金融诈骗罪。经济诈骗罪中合同诈骗是具体罪名(刑法第二百二十四条)，在刑法中包含在扰乱市场秩序罪(刑法第八节)这一类罪名中，是指在签订和履行合同的过程中利用合同诈骗对方钱财的某些行为；经济诈骗罪中金融诈骗是一类罪名(刑法第五节)，主要涉及金融领域，包括集资诈骗、贷款诈骗、信用证诈骗、信用卡诈骗、有价证券诈骗、保险诈骗等；经济诈骗罪中其他的诈骗行为就是通常意义上的诈骗，包括利用一般手段诈骗别人财产的行为(刑法第二百六十六条)，诈骗出口退税的行为，利用某些非法组织的诈骗行为(刑法第三百条)等。许多当事人询问经济诈骗罪量刑标准是什么？有人认

2023-04-06

96人看过