证券公司设立条件有哪些

2022-04-12 876

普法内容

我国证券法规定设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构批准，且具备以下条件：第一，有符合法律、行政法规规定的公司章程；第二，主要股东及实际控制人最近三年无重大违法违规记录；第三，有符合证券法规定的公司注册资本；第四，董事监事、高级管理人员及从业人员需要符合证券法规定的条件；第五，有完备的风险管理及内部控制制度；第六，有合格的经营场所、业务设施。以上条件缺一不可。

《证券法》第一百一十八条　设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：　　（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；　　（二）主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；　　（三）有符合本法规定的公司注册资本；　　（四）董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件；　　（五）有完善的风险管理与内部控制制度；　　（六）有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；　　（七）法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。　　未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。

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设立证券投资基金具备条件有哪些？
设立基金管理公司应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准: (1)有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程; (2)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本; (3) 主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管

2020-11-20 325
综合类证券公司的设立条件是什么？
综合类证券公司的设立条件：有符合本法规定的注册资本；有符合法律、行政法规规定的公司章程；有完善的风险管理与内部控制制度；有合格的经营场所和业务设施；董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；其他条件。

2020-12-22 55
设立财务公司有哪些必备条件
设立财务公司有以下必备条件： 1、母公司成立2年以上并且具有企业集团内部财务管理和资金管理经验、具有健全的公司法人治理结构、拥有核心主业、无不当关联交易； 2、符合国家的产业政策； 3、申请前1年，母公司的注册资本金不低于8亿元人民币； 4

2022-12-02 448

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申请设立证券营业部的证券公司应当具备哪些条件，设立条件是怎样的
申请设立证券营业部的证券公司应当具备下列条件：（一）没有挪用客户交易结算资金，且已依照《客户交易结算资金管理办法》的要求管理客户交易结算资金;（二）证券经纪业务和其他业务分开办理，管理人员、业务人员、

2022-01-20 15,340
证券公司注册条件有哪些证券公司注册条件
证券公司注册需要的条件一、公司名称（5个以上公司备选名称）二、公司注册地址的房产证及房主身份证复印件（单位房产需在房产证复印件及房屋租赁合同上加盖产权单位的公章；高新区、经济开发区、新站区居民住宅房需

2022-04-11 15,340
设立具有证券资格的投资公司的条件
设立有限责任公司，应当具备下列条件： 1股东符合法定人数 2、股东出资达到法定资本最低限额，目前《公司法》司法解释对实际出资没有强制要求 3、股东共同制定公司章程 4、有公司名称，建立符合有限责任公司

2023-06-21 15,340
证券公司设立证券营业部需要哪些资料
证券公司申请设立证券营业部，应向中国证监会提交下列材料，并报拟设立证券营业部所在地中国证监会派出机构备案：（一）证券营业部申请表；（二）具有证券业务资格的会计师事务所对本规则第六条第（一）、（二）、（

2022-03-16 15,340

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设立医药公司必须具备哪些条件
设立医药公司必须具备以下条件： 1、向药品监督管理部门提出申请，办理药品经营许可证； 2、具有依法经过资格认定的从业人员； 3、股东符合法定人数需要有两人以上； 4、有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构，住所，与生产经营规模相适应

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有限合伙企业的设立条件有哪些
有限合伙企业设立的条件有四点，分别是： 1、有二个以上五十个以下合伙人，其中至少应当有一个普通合伙人； 2、有合伙协议； 3、企业名称标明了有限合伙的字样； 4、合伙人按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资。注册有限合伙公司需要的资料，具体如

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股份公司设立形式主要有哪些
股份有限公司的设立形式主要有两种： 1、发起设立。又称同时设立、单纯设立等，是指公司的全部股份或首期发行的股份由发起人自行认购而设立公司的方式。有限责任公司和股份有限公司都可采用发起设立的方式； 2、募集设立。又称渐次设立或复杂设立，是指发

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