证券公司的设立程序有什么

2022-06-17 452

普法内容

设立证券公司的条件和程序如下：根据《中华人民共和国证券法》第一百二十二条的规定，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审批。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。第一百二十三条本法所称证券公司，是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的有限责任公司或者股份有限公司。第一百二十四条设立证券公司应当具备下列条件：（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；（三）有符合本法规定的注册资本；（四）董事、监事、高级管理人员具有资格，从业人员具有证券从业资格；（五）有完善的风险管理和内部控制制度；（六）有合格的营业场所和营业设施；（七）法律、行政法规规定的其他条件和国务院证券监督管理机构批准的其他条件。

《中华人民共和国证券法》
第一百二十二条  证券公司变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产，应当经国务院证券监督管理机构核准。
第一百二十三条  国务院证券监督管理机构应当对证券公司净资本和其他风险控制指标作出规定。证券公司除依照规定为其客户提供融资融券外，不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。
第一百二十四条  证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力。证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案。有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员：（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年；（二）因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年。

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设立证券公司对公司人员有什么要求
设立证券公司除了要有设立一般公司条件，如有章程、有人员、有合格的经营场所和必要的制度外，还需要有法律严格限制的注册资本和验资流程。这是因为，尽管公司资本改革对一般的公司不再要求注册资本和验资流程，但出于对证券公司风险的考虑，对证券公司的设立

2020-07-17 213
证券公司有哪些设立条件
设立证券公司的条件包括：有符合法律、行政法规规定的公司章程；主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；有符合规定的公司注册资本；董事、监事、高级管理人员、从业人员符合法律规定的条件等。

2020-09-30 153
证券评估机构设立分公司有什么条件
证券评估机构设立分公司的条件有： 1、分公司的经营范围不得超出公司的经营范围； 2、分公司有独立的营业场所，不能与公司的住所相同； 3、分公司的名称应当符合国家有关规定。

2020-01-24 110

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在XX怎么申请设立证券的程序
也就是说要国务院批准.先到当地证监会申请。净资本不低于二千万。净资产不低于二亿，需向中国XX派，然后是国务院证券监督管理机构受理.。需要你们的股东信息注册资本至少五千万起。具体资料需要国务院申请材料证

2022-10-30 15,340
公司法设立公司有什么程序和要求
根据最新公司法规定，有限责任公司的设立程序如下：有限责任公司设立的基本流程(一)有限责任公司的发起人在发起时应该订立发起人协议、投资协议或股东协议书，以明确发起人在公司设立中的权利和义务。发起人首先要

2022-04-01 15,340
有限责任公司设立的程序是什么？公司设立的法定程序应当载明的事项
第一、发起人协议书。发起人之间就设立公司事项所达成的明确彼此之间权利义务关系的书面文件。协议主要包括以下内容： 1．各发起人。 2．拟设立公司的名字。 3．拟设立公司的经营范围。 4．股本总额。 5

2022-03-18 15,340
什么是设立公司都有哪些程序
公司的设立程序如下： 1、编写公司章程、股东会决议。 2、刻私章。 3、到会计师事务所领取银行询证函。 4、银行开立公司验资户、所有股东带上自己入股的那一部分钱到银行，带上公司章程、工商局发的核名通知

2023-08-12 15,340

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公司转让要什么程序
公司转让通常表现为股权转让，即将公司股权作价出售给受让方。股权转让的程序如下： 1、评估公司股权价值。可以委托第三方评估机构对公司股权价值进行评估。 2、寻找意向收购方并进行洽谈。 3、与意向收购方达成股权交易合同。如果股权出让方并未持有公

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滥用管理公司、证券职权罪的立案标准
根据《中华人民共和国刑法》的规定，滥用管理公司、证券职权罪的立案标准具体如下：第一，工商管理部门的工作人员对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请，违法予以批准、登记，严重扰乱市场秩序的；第二，金融证券管理机构工作人员对不符合法律规定条件的

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公司债券发行流程怎么走
公司债券发行流程如下： 1、公司作出决议或决定。股份有限公司、有限责任公司发行公司债券，要由董事会制订发行公司债券的方案，提交股东会审议作出决议； 2、向国务院证券管理部门提出发行公司债券的申请，并提交相应的资料。具体包括了，公司登记证明

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